【体系知识】EMS17个体系要素的审核要点

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【体系知识】EMS17个体系要素的审核要点 2014-12-15 茂哥说 [url=]健康安全环保小助手[/url]
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# r" P$ ]* M" g0 O) h7 t4.2环境方针
5 Q$ k- r' E4 w3 h; {制定并形成文件：
有无书面化？
有无最高管理者签名和陈述？
相适应
& B" e6 B! K# }$ p3 x组织有哪些产品、活动、服务？
巡视设施；
有无环境影响的描述？
0 P, @, ?9 I. s, `0 q; `有无三个承诺？
提供目标框架：有无具体承诺（如：达标排放、全过程控制污染、节能降耗）
实施和传达：方针在运行中的落实情况如何（每一句话）？
( I; C* i. b9 Z6 w* [; W3 b和员工面谈，看他们是否了解方针要点，是否知道方针和他们岗位的关系？
有无板报、内刊、培训教材、宣传小册子等传达方针？
# ]! o. g0 q) D2 g! O- K" C公众获得性：是否对外分发或宣传？
8 Y) W) G8 Y; E$ O
1 \; W5 d4 b+ Y5 p( d9 X/ d+ U  B3 x4.3.1环境因素
6 i+ q" m( g. g) {" y有否文件化程序？（证据是：重要环境因素清单【是否充分】、环境因素调查表、环境影响评价记录）
- Z; Q& N& A% l  Z$ {. V目标中是否体现重大环境因素？(和制定目标的人面谈、调阅目标制定过程会议记录)
' d8 K0 ^" K% I) h6 E更新以保持最新状态：最近台账评审和修订记录、有无补充和更新？

3 P0 ]0 t) X8 V8 m2 }% z4.3.2法律和其它要求
2 X, A9 B5 a! f. T$ E8 ?有无程序？是否搜集全面？(查清单、查有无原文或副本、查有无现场明示或招贴)
渠道：和需要了解法律法规的员工面谈，查渠道有什么？是否畅通？
( b) I$ o* w' u' r
" T4 C; N) X: n4.3.3目标指标和方案
1 g) O! K: Q  n6 @% ?& ~建立和实施
调阅目标清单，查评审和更新日期；
% o# w! y. Z8 p层次：和各层次人士会谈，看是否了解与他们工作有关的目标。
! F+ g" m+ u. D/ O- R考虑法律法规：
  ]% D' X7 |2 q4 y" Y' j- ]( Y查目标制定时的讨论记录；?
; K6 ]9 V; @5 o5 B& \4 B和制定者面谈；
' o, Z' B% [) m& Q6 _查各部门交流意见记录。
, c. m8 x+ P0 ^0 {5 A9 R有无方案：查有无文件化的方案。
9 o8 [; n5 e4 y+ v- E  s, P6 H& m职责：
查组织机构图和职能分配表；
查方案中对职责的描述；
$ P( L: L, X; Y( V和相关责任人面谈，看他们是否了解和履行了职责。
具体措施：
! r% P) r1 V; i0 X6 j! x查实施方法和步骤；
3 w2 r" Z: E* q  \3 e9 V% G投资计划；
资源保障。
时间表：查项目计划进度安排。
修订：
查日期；
查新情况的修改记录。

: {, P1 q# c' c2 @( C% @4.4.1资源、作用、职责和权限
是否有程序？
查组织机构图和各岗位的职责和权限，提问关键岗位人员看是否知道自己的职责和与他人的接口。
查接口和关联性、是否有不明确、不街接、重复设置或矛盾
) ], l/ M: c# ~3 y5 X+ ^1 E6 g查有无内刊和会议，交流各部门职责
查人、财、物资源：
查负责环境事务各级人员名单；
! l5 x" R: \7 K) E投资和费用计划；
现有技术状况、有无新计划？
7 x9 r8 c, x' k1 s( A. v# K环境管理者代表：查任命书，查他是否知道自己的职责，查管理评审记录

! z4 R; b0 V2 `& E4.4.2能力、培训和意识
! Z0 ]! g( k5 ]需求：查培训计划、查如何确定需求的记录。
所有人员：查培训记录(签到表、教案、试卷、合格证书、资格证书)。
1 f/ r* `9 A, X4 M' I; H3 J7 Z查有无程序？和人员面谈，看他们是否了解EMS的重要性和岗位的环境影响。
可能产生重要环境影响的岗位：
查培训程序中是否规定重要岗位胜任要求、教育水平、工作经验。和人员交谈，查证明胜任的证据，看他们是否胜任。
9 l9 f- w, n# N
# J/ Y4 I& O) s( A/ l) `' N: H4.4.3信息交流
查有无程序？
查交流的证据：
# Y) O* K0 k  n$ K+ E1 u+ ?/ {内部(签阅表、文件分发记录、公告牌、内刊、会议记录)；
3 d! p( W" _2 n1 @; e外部(电话记录、来信副本、投诉和抱怨记录、对外声明和答复、宣传材料、提交上级的环境报告)。
: u, _8 g7 x& z3 _! [$ l0 W! p' R信息通畅否？(信息受阻、信息传递失误否？)
8 U# U- b4 U! j& z6 N) w: Y
4.4.4体系文件
5 R% D4 o0 y$ @" _$ n4 L有否环境管理手册、程序文件和相关的作业指导文件；
- e5 {/ m7 Z1 q' i5 T( |; L- [体系文件的合理性、可操作性和相互间接口。
# l2 I, l, b/ |! A2 g
4.4.5文件控制
( `8 y5 D0 X+ B- N查有无控制程序？具体的控制方法、评审和修订记录。
抽查文件(查本身内容、管理方式是否符合标准？)。
2 h& J; [- [% k8 B+ b5 j' `( x查受控文件清单。
  @- `% b% S( p/ x! Z, [5 U是否规定了如何创建和修改文件的程序和职责。
* T2 R- I7 h& H4 }5 S
: \1 r6 p; X/ t! [" d! e& V4.4.6运行控制
查组织确定哪些与重要环境因素有关的运行活动，有无各自的文件化程序？
! R, a- Z5 o# E只有这些程序够不够？
. Y; e1 y; s! B( O' J8 v$ ]查评审和修订日期。
运行标准：
, P0 X/ v- r. m4 \6 w" ]6 t3 |4 z8 _运行程序的实施情况？
是否规定了运行标准？
和员工交谈，看是否掌握了运行标准？
& `0 u9 W) Q1 G3 j0 a. j查与相关方有关的运行控制程序：
查证据如：采购条款、招标要求、承包商会议、文件交收记录
% b) d0 c# `- G4 r" b查程序评审和修订日期。
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4.4.7应急准备和响应
查有无程序？了解危害。
  Z% k) t0 {( G# u" Y; d% Q查事故或紧急情况发生后的行动记录。
查应急准备方案；
训练计划和训练记录；
* `# d7 d  m( p/ z+ {; g+ u演习和试验是否暴露了方案的不足，是否导致修订？
3 w! N& j8 P1 Y6 X" G
9 [9 f  Q$ B# N4.5.1监测和测量
查有无程序。
查监测证据：项目、参数、方法、周期、报告。
5 _0 p" \7 k& z8 [查目标指标完成情况、运行控制、环境表现的跟踪记录。
: v! m8 S& A; J3 G" A查数据的收集和处理情况。
  U$ |+ L$ |3 W" }( I4 T查监测仪器清单。
, @, B' z" [$ ]! D5 [; y$ E抽样检查仪器校准方案和实施情况和记录(设备型号、编号、校准周期、校准方法、校准状态标识、量值传递关系)。
, `: |+ N6 r. P5 l5 W收集法律、法规符合性评价的证据(如：监测报告、审核记录)，看结论是否可靠。

4.5.2合规性评价
组织是否建立一个或多个程序，其内容是否满足标准对两种情况均要进行评价的要求
是否规定定期评价时间的要求
是否按规定的时限对两种情况分别进行了评价
对两种情况进行评价报告的内容是否符合要求
, ~, E6 e! T/ @" u+ d是否保存定期评价结果的记录
评价报告中涉及守法性评价存在的问题是否制定纠正和预防措施，并验证其整改的效果
; T9 \# A8 M* X+ [) g- X
3 a* I: S8 t* t- h4.5.3不符合、纠正和预防措施
7 U0 d4 B3 `% f6 @# ?查有无程序：职责和权限
查不符合登记表、不符合处置报告。
% s( I) K/ ~  b  y收集：纠预措施书面证据、跟踪验证的记录、企业对纠预措施的评估证据。
8 d1 g8 z# n/ t# K' z造成对程序的修改时，要查修改的程序内容、并查新程序实施情况(交谈)。

' Q8 H* R4 v2 U- A4.5.4记录
查有无“记录管理程序”。
9 T0 F, c3 r) i/ L% L* D" O8 e查记录清单。
抽样，查标识、保存方式、条件和处置情况。如：培训记录。
检验可追溯性，查保存期。

4.5.5内审
查是否定期进行内审，是否有内审程序，程序是否包括了范围、频次、方法和职责；
. f: \7 h) d' v, b  U1 _1 q查审核计划的内容；
确认内审员的能力、资格是否达到要求；
8 P2 `( [7 d# ~- y. i. O4 R查内外审结果指出的问题是否已得到改善；
查有无审核记录以及记录的规范性。
: \& u4 K0 `( n% \  z" W; w1 b
4.6管理评审
查是否按照规定的时间间隔进行了管理评审；
查管理评审程序的合理性；
查管理评审记录，包括汇总材料的充分性、评审记录和报告等；
查是否对体系的持续适宜性、充分性和有效性作出明确结论

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( ^- g) O: s( H7 D4 M) M/ S
1 P8 i6 {. E4 W8 K5 q2 W  x  J  G* E2 K

学为考试

又是很有用的资料！

客在船

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6 c/ S* i! b$ ?; H$ T把QMS、OHSAS体系要素的审核要点 放上来，就更好了

相信我们未来

学习了，很实用的内容

isolgq

若有QMS、OHSAS体系要素的审核 就全了

雪域青松

感谢楼主，总结的非常实用。

huzichun

总结的不错，辛苦了

mdy1027315

又一个细致的总结