【体系知识】EMS17个体系要素的审核要点

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【体系知识】EMS17个体系要素的审核要点 2014-12-15 茂哥说 [url=]健康安全环保小助手[/url]

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4.2环境方针
; s6 }/ h/ x3 J2 f5 f7 L( O/ x制定并形成文件：
有无书面化？
% C  {5 v/ u1 V# u- H* @& c有无最高管理者签名和陈述？
5 ]* d: x, u! T3 [相适应
组织有哪些产品、活动、服务？
巡视设施；
有无环境影响的描述？
4 g( K3 }5 E8 ^, D/ P有无三个承诺？
提供目标框架：有无具体承诺（如：达标排放、全过程控制污染、节能降耗）
实施和传达：方针在运行中的落实情况如何（每一句话）？
/ w5 Z( O3 z4 I2 V7 v# h和员工面谈，看他们是否了解方针要点，是否知道方针和他们岗位的关系？
5 Z% L; i/ S7 N: R1 B( J有无板报、内刊、培训教材、宣传小册子等传达方针？
- _% z4 u7 b- ^' R公众获得性：是否对外分发或宣传？
) W. S% j2 w: N! i
& Y( n8 G/ N6 @& S* s# j4.3.1环境因素
有否文件化程序？（证据是：重要环境因素清单【是否充分】、环境因素调查表、环境影响评价记录）
" O; \2 S4 W& `$ V目标中是否体现重大环境因素？(和制定目标的人面谈、调阅目标制定过程会议记录)
更新以保持最新状态：最近台账评审和修订记录、有无补充和更新？
7 _' [* ^3 u1 A5 |  j, m" N% a2 ~
4.3.2法律和其它要求
有无程序？是否搜集全面？(查清单、查有无原文或副本、查有无现场明示或招贴)
% u4 d7 Y" L9 g- c渠道：和需要了解法律法规的员工面谈，查渠道有什么？是否畅通？

" U! e$ b+ a$ H) c2 o' }$ ^) w4.3.3目标指标和方案
2 G& Q6 z5 C. i/ ]9 g建立和实施
调阅目标清单，查评审和更新日期；
层次：和各层次人士会谈，看是否了解与他们工作有关的目标。
考虑法律法规：
查目标制定时的讨论记录；?
和制定者面谈；
+ v! X# m# m* _$ \0 D查各部门交流意见记录。
有无方案：查有无文件化的方案。
2 X3 g' ?1 ~6 j) E$ ?0 z" ?0 f职责：
0 o, o3 H0 @  m& A" j查组织机构图和职能分配表；
查方案中对职责的描述；
和相关责任人面谈，看他们是否了解和履行了职责。
具体措施：
. G& h8 H3 f: t0 P% Y查实施方法和步骤；
7 t$ G5 u% u1 H  {投资计划；
! _1 m7 j% N9 h& O3 k& I, }资源保障。
时间表：查项目计划进度安排。
7 C& a6 X* }$ z# j' @: H4 d& ?; ~7 ?修订：
查日期；
查新情况的修改记录。
( k! e" [: S- u" v8 q' P# `
4.4.1资源、作用、职责和权限
是否有程序？
查组织机构图和各岗位的职责和权限，提问关键岗位人员看是否知道自己的职责和与他人的接口。
查接口和关联性、是否有不明确、不街接、重复设置或矛盾
5 s1 l/ d' G/ {查有无内刊和会议，交流各部门职责
查人、财、物资源：
查负责环境事务各级人员名单；
" L& f0 P! Y0 o: F投资和费用计划；
8 K7 A/ ~6 w" i现有技术状况、有无新计划？
3 c; g( z( w8 T( N( W6 b: b环境管理者代表：查任命书，查他是否知道自己的职责，查管理评审记录
9 ^9 C; K9 j8 e, y( M
1 y: `* h8 s7 ^4 ?% `( r4.4.2能力、培训和意识
5 K$ R6 e; ^( n9 A- a需求：查培训计划、查如何确定需求的记录。
所有人员：查培训记录(签到表、教案、试卷、合格证书、资格证书)。
% v: S8 N  }5 B3 K4 `4 @$ ]8 n+ y. ^9 m查有无程序？和人员面谈，看他们是否了解EMS的重要性和岗位的环境影响。
) g" S( v# u" K, ], Z. i可能产生重要环境影响的岗位：
8 R6 l4 h  s' f3 d9 j. J查培训程序中是否规定重要岗位胜任要求、教育水平、工作经验。和人员交谈，查证明胜任的证据，看他们是否胜任。

8 t% U0 j1 `( K) S9 y4.4.3信息交流
2 J1 k/ z3 e. [/ C3 ~查有无程序？
查交流的证据：
4 ]" P) A* Y# f* @  u0 R. X内部(签阅表、文件分发记录、公告牌、内刊、会议记录)；
外部(电话记录、来信副本、投诉和抱怨记录、对外声明和答复、宣传材料、提交上级的环境报告)。
: j! Q1 k6 M# g& Q/ Y信息通畅否？(信息受阻、信息传递失误否？)
4 k3 h+ P! D3 d& U
4.4.4体系文件
有否环境管理手册、程序文件和相关的作业指导文件；
: G8 @& q8 Y' m% b体系文件的合理性、可操作性和相互间接口。

4.4.5文件控制
查有无控制程序？具体的控制方法、评审和修订记录。
% q/ [& t, o: [& G, O# f. O+ ?9 b# m2 D抽查文件(查本身内容、管理方式是否符合标准？)。
查受控文件清单。
- F/ n0 v2 g2 f: J7 D1 _5 k( w是否规定了如何创建和修改文件的程序和职责。

- n" I- j0 Y# m5 h# u4.4.6运行控制
查组织确定哪些与重要环境因素有关的运行活动，有无各自的文件化程序？
只有这些程序够不够？
查评审和修订日期。
运行标准：
运行程序的实施情况？
; q1 n" T& u+ Z是否规定了运行标准？
和员工交谈，看是否掌握了运行标准？
查与相关方有关的运行控制程序：
查证据如：采购条款、招标要求、承包商会议、文件交收记录
查程序评审和修订日期。
" D/ p& O6 x! j' A0 Y5 ]
4.4.7应急准备和响应
查有无程序？了解危害。
2 J- f; v; Z% o1 a: t) |5 e查事故或紧急情况发生后的行动记录。
查应急准备方案；
训练计划和训练记录；
3 N( W' `( D2 f: \( k0 U演习和试验是否暴露了方案的不足，是否导致修订？

4.5.1监测和测量
查有无程序。
0 L* J5 E) H) o/ d3 t. ]查监测证据：项目、参数、方法、周期、报告。
8 r; h  L" f& P; z( {查目标指标完成情况、运行控制、环境表现的跟踪记录。
查数据的收集和处理情况。
" l9 p$ d0 c9 t2 h查监测仪器清单。
抽样检查仪器校准方案和实施情况和记录(设备型号、编号、校准周期、校准方法、校准状态标识、量值传递关系)。
! N/ p6 P, U+ i收集法律、法规符合性评价的证据(如：监测报告、审核记录)，看结论是否可靠。

) ]8 u6 W- o3 P$ w, J" Q" j- v4.5.2合规性评价
, |3 a4 v1 Q2 B2 `1 p组织是否建立一个或多个程序，其内容是否满足标准对两种情况均要进行评价的要求
; v& j( [% H1 \是否规定定期评价时间的要求
1 p. g* N; T- F是否按规定的时限对两种情况分别进行了评价
对两种情况进行评价报告的内容是否符合要求
0 }% S5 p5 G7 l! `9 h' F3 y是否保存定期评价结果的记录
评价报告中涉及守法性评价存在的问题是否制定纠正和预防措施，并验证其整改的效果
9 p. G* n9 j0 M0 Y/ J
! s5 N9 O; J3 A; D2 X( V4.5.3不符合、纠正和预防措施
1 i* ^% P% L& w/ ?查有无程序：职责和权限
! c/ @3 m0 j0 y: ~; O8 S) _查不符合登记表、不符合处置报告。
收集：纠预措施书面证据、跟踪验证的记录、企业对纠预措施的评估证据。
- d# M! Z7 `2 f% u# k5 k! u2 i8 r造成对程序的修改时，要查修改的程序内容、并查新程序实施情况(交谈)。
6 k: m, J, T( P$ j& e
, d  Y3 \" l* Z3 n# i4.5.4记录
  ~) O' G, v4 Y. x查有无“记录管理程序”。
查记录清单。
( Y8 \/ w( ^0 L2 Q# `抽样，查标识、保存方式、条件和处置情况。如：培训记录。
检验可追溯性，查保存期。

4.5.5内审
查是否定期进行内审，是否有内审程序，程序是否包括了范围、频次、方法和职责；
- m& j5 C! c  }# h: B6 o0 r查审核计划的内容；
确认内审员的能力、资格是否达到要求；
; v: r: }6 C0 l* s% Z查内外审结果指出的问题是否已得到改善；
' z9 D. J+ A1 S1 `, `) A4 S; f查有无审核记录以及记录的规范性。
* z3 I1 U0 `- P" {1 `
4.6管理评审
. A/ h2 [: q* f; E5 b% B查是否按照规定的时间间隔进行了管理评审；
查管理评审程序的合理性；
查管理评审记录，包括汇总材料的充分性、评审记录和报告等；
1 ]: N) Z" }& ?' I( P/ _) g; g" V查是否对体系的持续适宜性、充分性和有效性作出明确结论



5 G& W, h( q$ q/ G# ~2 \0 N
, D9 T" G' ]! L

学为考试

又是很有用的资料！

客在船

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把QMS、OHSAS体系要素的审核要点 放上来，就更好了

相信我们未来

学习了，很实用的内容

isolgq

若有QMS、OHSAS体系要素的审核 就全了

雪域青松

感谢楼主，总结的非常实用。

huzichun

总结的不错，辛苦了

mdy1027315

又一个细致的总结