【体系知识】EMS17个体系要素的审核要点

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【体系知识】EMS17个体系要素的审核要点 2014-12-15 茂哥说 [url=]健康安全环保小助手[/url]

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4.2环境方针
3 Z3 N. a8 M& ?# w; ]8 Z; [& N* q  `制定并形成文件：
有无书面化？
& h. t$ i; g$ g; S有无最高管理者签名和陈述？
4 u. K1 b; J6 Z# s* a相适应
组织有哪些产品、活动、服务？
: P9 r- ]5 v& a, o" _" f  G9 y巡视设施；
6 a& u: M* }$ Y有无环境影响的描述？
9 T" |# T/ ?* H, _7 z6 e$ _3 b6 A有无三个承诺？
提供目标框架：有无具体承诺（如：达标排放、全过程控制污染、节能降耗）
实施和传达：方针在运行中的落实情况如何（每一句话）？
1 g% |1 c" v7 G/ W& A& b7 B和员工面谈，看他们是否了解方针要点，是否知道方针和他们岗位的关系？
) R# l+ V$ z3 c9 [有无板报、内刊、培训教材、宣传小册子等传达方针？
4 w0 V* ^& o9 X8 k6 {公众获得性：是否对外分发或宣传？
# s. {7 ?, ]. t2 u7 U- J* r
4.3.1环境因素
有否文件化程序？（证据是：重要环境因素清单【是否充分】、环境因素调查表、环境影响评价记录）
目标中是否体现重大环境因素？(和制定目标的人面谈、调阅目标制定过程会议记录)
1 X( K0 Q5 b9 X4 n  x2 T" f更新以保持最新状态：最近台账评审和修订记录、有无补充和更新？

4.3.2法律和其它要求
有无程序？是否搜集全面？(查清单、查有无原文或副本、查有无现场明示或招贴)
渠道：和需要了解法律法规的员工面谈，查渠道有什么？是否畅通？
) S9 K) I& \8 b
4.3.3目标指标和方案
) j( _$ p* O2 ^! ^$ t" [建立和实施
5 {! U& e1 D+ s) f. v0 r: c调阅目标清单，查评审和更新日期；
" \" U% @0 K! X+ m6 ?层次：和各层次人士会谈，看是否了解与他们工作有关的目标。
考虑法律法规：
查目标制定时的讨论记录；?
和制定者面谈；
查各部门交流意见记录。
有无方案：查有无文件化的方案。
职责：
" p; f! ~+ O3 P; N. c- Z! z; p7 @查组织机构图和职能分配表；
7 F4 d. t! O. n查方案中对职责的描述；
和相关责任人面谈，看他们是否了解和履行了职责。
具体措施：
% |8 h9 j: C9 ]: i. g$ L查实施方法和步骤；
投资计划；
' k4 b1 n2 F  f! X) `6 a资源保障。
# V2 G/ U: ~. R! R9 S. {时间表：查项目计划进度安排。
, e2 v" G  L/ A# n3 ?9 i3 k% o修订：
查日期；
3 l  {4 Z( g4 p5 c( r查新情况的修改记录。

4.4.1资源、作用、职责和权限
5 a* j' _( ^/ ?2 B是否有程序？
查组织机构图和各岗位的职责和权限，提问关键岗位人员看是否知道自己的职责和与他人的接口。
( [1 K( r/ J" P9 \查接口和关联性、是否有不明确、不街接、重复设置或矛盾
4 d% ?: A4 w, P查有无内刊和会议，交流各部门职责
查人、财、物资源：
查负责环境事务各级人员名单；
投资和费用计划；
现有技术状况、有无新计划？
环境管理者代表：查任命书，查他是否知道自己的职责，查管理评审记录
  J$ V5 ^* w$ K) c$ T7 u" A  W
4.4.2能力、培训和意识
& R' x& T% {- [+ L4 R) Y; l- h0 b+ W需求：查培训计划、查如何确定需求的记录。
所有人员：查培训记录(签到表、教案、试卷、合格证书、资格证书)。
1 {- m) D5 ~/ c$ H9 g5 D8 x查有无程序？和人员面谈，看他们是否了解EMS的重要性和岗位的环境影响。
可能产生重要环境影响的岗位：
7 T1 o+ X! D3 l3 b查培训程序中是否规定重要岗位胜任要求、教育水平、工作经验。和人员交谈，查证明胜任的证据，看他们是否胜任。
5 [* A# A- W0 z* W8 V& J
4.4.3信息交流
* B+ n( w, v0 M, {# a查有无程序？
$ n- n4 ~3 K/ R1 `3 n查交流的证据：
: P1 D7 b" Z6 W5 s4 J内部(签阅表、文件分发记录、公告牌、内刊、会议记录)；
+ X/ l( N+ j5 d7 z& y" o3 A4 W外部(电话记录、来信副本、投诉和抱怨记录、对外声明和答复、宣传材料、提交上级的环境报告)。
8 w1 B) b0 q- t0 i' r信息通畅否？(信息受阻、信息传递失误否？)

8 r6 _6 V% T  S7 f( }. y4.4.4体系文件
有否环境管理手册、程序文件和相关的作业指导文件；
9 ~7 _+ A% B% k* d; g% ~体系文件的合理性、可操作性和相互间接口。
/ B7 `' f1 k2 W9 c* c
( |2 k. r) J- R) K4.4.5文件控制
查有无控制程序？具体的控制方法、评审和修订记录。
9 _7 x( F9 e8 f抽查文件(查本身内容、管理方式是否符合标准？)。
查受控文件清单。
是否规定了如何创建和修改文件的程序和职责。

8 d( X( N: i7 o, @: z+ T1 k4.4.6运行控制
查组织确定哪些与重要环境因素有关的运行活动，有无各自的文件化程序？
只有这些程序够不够？
查评审和修订日期。
运行标准：
运行程序的实施情况？
是否规定了运行标准？
, E) O! I* ~4 h& X; B! {$ f和员工交谈，看是否掌握了运行标准？
* e8 l5 t7 N7 t# P查与相关方有关的运行控制程序：
查证据如：采购条款、招标要求、承包商会议、文件交收记录
查程序评审和修订日期。

: P! x% Y% X9 s6 ]+ j$ y; y4.4.7应急准备和响应
查有无程序？了解危害。
查事故或紧急情况发生后的行动记录。
查应急准备方案；
训练计划和训练记录；
5 {4 x! l( {) H% n$ X) \演习和试验是否暴露了方案的不足，是否导致修订？

4.5.1监测和测量
查有无程序。
查监测证据：项目、参数、方法、周期、报告。
查目标指标完成情况、运行控制、环境表现的跟踪记录。
查数据的收集和处理情况。
7 F. o: B3 h8 f! B9 A( ?4 M* i查监测仪器清单。
) E* f) g0 Y/ y抽样检查仪器校准方案和实施情况和记录(设备型号、编号、校准周期、校准方法、校准状态标识、量值传递关系)。
收集法律、法规符合性评价的证据(如：监测报告、审核记录)，看结论是否可靠。
& |1 A; L9 a+ P: u
/ w0 F+ w! g! J9 E1 P4.5.2合规性评价
  }; K+ l9 D4 j/ Y- _组织是否建立一个或多个程序，其内容是否满足标准对两种情况均要进行评价的要求
是否规定定期评价时间的要求
是否按规定的时限对两种情况分别进行了评价
! L. O5 i! |' Q6 ^* H: w5 d8 B对两种情况进行评价报告的内容是否符合要求
$ O. I' N' ~- y2 W1 ~是否保存定期评价结果的记录
评价报告中涉及守法性评价存在的问题是否制定纠正和预防措施，并验证其整改的效果

5 g4 D& ?* D- o- X8 V4.5.3不符合、纠正和预防措施
查有无程序：职责和权限
5 E% ?# t) ~+ `查不符合登记表、不符合处置报告。
收集：纠预措施书面证据、跟踪验证的记录、企业对纠预措施的评估证据。
4 f- A% D, t2 k8 B% F造成对程序的修改时，要查修改的程序内容、并查新程序实施情况(交谈)。

0 T' {  O3 j$ L% [0 I$ a! z4.5.4记录
) u: k0 J7 I) ?* y  f) p2 X查有无“记录管理程序”。
查记录清单。
抽样，查标识、保存方式、条件和处置情况。如：培训记录。
检验可追溯性，查保存期。
8 P; X2 i# i$ U3 a
) o% ~0 i( _# M6 V4.5.5内审
& c: Y" |& D3 Q1 n) k查是否定期进行内审，是否有内审程序，程序是否包括了范围、频次、方法和职责；
" P1 }0 x) A8 ^( q. i5 o2 N* [4 q查审核计划的内容；
确认内审员的能力、资格是否达到要求；
8 J6 @- P/ r& ^. A查内外审结果指出的问题是否已得到改善；
查有无审核记录以及记录的规范性。

6 ?' x8 [* E( I+ m* b3 E5 D4.6管理评审
( ]. p) Q, }0 `; `+ P; g& h查是否按照规定的时间间隔进行了管理评审；
$ u# `) Z: E1 f* W  _5 V查管理评审程序的合理性；
9 U$ H: X( W, S. T$ @* D! D  @查管理评审记录，包括汇总材料的充分性、评审记录和报告等；
1 U- x  f8 {& [) C) L: j查是否对体系的持续适宜性、充分性和有效性作出明确结论
, @3 v. F% N, H) h1 W- o4 w
+ |) p% m7 H" P! t! a: l8 I$ h
; S; ]  x& |+ b: ]: H/ c

学为考试

又是很有用的资料！

客在船

good.

把QMS、OHSAS体系要素的审核要点 放上来，就更好了

相信我们未来

学习了，很实用的内容

isolgq

若有QMS、OHSAS体系要素的审核 就全了

雪域青松

感谢楼主，总结的非常实用。

huzichun

总结的不错，辛苦了

mdy1027315

又一个细致的总结