【体系知识】EMS17个体系要素的审核要点

wxsunhao

【体系知识】EMS17个体系要素的审核要点 2014-12-15 茂哥说 [url=]健康安全环保小助手[/url]

关注hse123_com，每日分享各行业健康安全环保知识。为了您的企业安全、家庭幸福和社会和谐，让我们一起做HSE知识的传播使者，努力改善企业安全管理、营造社会安全氛围、提高全民安全素养。

/ ?7 n# V7 W3 n1 P! t% [1 ?2 o7 g4.2环境方针
3 F' H8 d/ K( x2 A制定并形成文件：
) Y2 T$ l1 ?# i* {1 u2 a5 J有无书面化？
. L" O) p0 [& x- P4 D; N' Y7 y有无最高管理者签名和陈述？
相适应
' f0 R) b- o" ?, X组织有哪些产品、活动、服务？
# P  N- I/ o7 j' g6 n% P4 c巡视设施；
0 G$ |$ F- D" f2 F) p7 g有无环境影响的描述？
6 X% i( S3 P1 ^/ v  O3 u有无三个承诺？
提供目标框架：有无具体承诺（如：达标排放、全过程控制污染、节能降耗）
实施和传达：方针在运行中的落实情况如何（每一句话）？
和员工面谈，看他们是否了解方针要点，是否知道方针和他们岗位的关系？
有无板报、内刊、培训教材、宣传小册子等传达方针？
公众获得性：是否对外分发或宣传？
1 ]3 I/ Y, o; X& t( X# S
1 ~: {( q  N, ?' {: ~4.3.1环境因素
有否文件化程序？（证据是：重要环境因素清单【是否充分】、环境因素调查表、环境影响评价记录）
目标中是否体现重大环境因素？(和制定目标的人面谈、调阅目标制定过程会议记录)
; N% Z* ^# {6 `) }4 Y$ @: i4 L更新以保持最新状态：最近台账评审和修订记录、有无补充和更新？
+ B) ?9 d' M! M/ l  t
4.3.2法律和其它要求
有无程序？是否搜集全面？(查清单、查有无原文或副本、查有无现场明示或招贴)
7 u" Z2 ], i* x( K7 @6 _) q渠道：和需要了解法律法规的员工面谈，查渠道有什么？是否畅通？

4.3.3目标指标和方案
5 T6 ~9 F3 i+ J+ O建立和实施
+ o% j! H9 d( Q( Z调阅目标清单，查评审和更新日期；
# t$ m' e/ O' P层次：和各层次人士会谈，看是否了解与他们工作有关的目标。
. E* j* J2 o2 e7 i6 `* e9 m; T考虑法律法规：
3 j! m& x  w! E, `" e2 V查目标制定时的讨论记录；?
和制定者面谈；
查各部门交流意见记录。
有无方案：查有无文件化的方案。
职责：
" z& w6 T/ o  D4 k6 q查组织机构图和职能分配表；
5 ]: a! {$ k" j查方案中对职责的描述；
# M/ H" V3 \6 j  Z和相关责任人面谈，看他们是否了解和履行了职责。
具体措施：
/ A# H) _+ ?, k* W! V# d查实施方法和步骤；
/ \9 l. a2 k& V6 l- x! j投资计划；
5 W$ R5 i' \7 e1 o$ l' W: D; {资源保障。
$ W$ \5 ^: Y& [: @2 W! Q时间表：查项目计划进度安排。
修订：
查日期；
/ i% Q. I; o9 p- c+ {- t7 j4 @查新情况的修改记录。
( d, X" g6 U9 J  y9 Y% N
4.4.1资源、作用、职责和权限
是否有程序？
查组织机构图和各岗位的职责和权限，提问关键岗位人员看是否知道自己的职责和与他人的接口。
查接口和关联性、是否有不明确、不街接、重复设置或矛盾
5 }5 J% y* e7 F6 Y/ j0 [% y  I* s4 P; K+ K查有无内刊和会议，交流各部门职责
! T  c, R7 S* v查人、财、物资源：
查负责环境事务各级人员名单；
8 o6 N4 B; A- x$ d投资和费用计划；
现有技术状况、有无新计划？
/ Y" Q4 A; O- w+ D! k1 z环境管理者代表：查任命书，查他是否知道自己的职责，查管理评审记录

& u, p2 Z! z2 _* B/ \4.4.2能力、培训和意识
需求：查培训计划、查如何确定需求的记录。
' t* W: @# a- Q: ^0 o. k+ g所有人员：查培训记录(签到表、教案、试卷、合格证书、资格证书)。
查有无程序？和人员面谈，看他们是否了解EMS的重要性和岗位的环境影响。
可能产生重要环境影响的岗位：
查培训程序中是否规定重要岗位胜任要求、教育水平、工作经验。和人员交谈，查证明胜任的证据，看他们是否胜任。
' R3 P& _- {4 _, Z
4.4.3信息交流
6 y/ f8 j! |% K6 ^9 A* w, x6 ]/ J查有无程序？
查交流的证据：
, D7 D2 }, o; @- A: ]- [* ~内部(签阅表、文件分发记录、公告牌、内刊、会议记录)；
外部(电话记录、来信副本、投诉和抱怨记录、对外声明和答复、宣传材料、提交上级的环境报告)。
信息通畅否？(信息受阻、信息传递失误否？)

- d$ `( s9 E8 j; k3 j0 l) N  d" }4.4.4体系文件
有否环境管理手册、程序文件和相关的作业指导文件；
体系文件的合理性、可操作性和相互间接口。
* g  \9 E3 ?, N7 X8 }
4.4.5文件控制
  k# l- J. i- X' s) ?/ n8 A' [查有无控制程序？具体的控制方法、评审和修订记录。
抽查文件(查本身内容、管理方式是否符合标准？)。
# D4 }. m) ^9 p1 o查受控文件清单。
6 a% R# E/ N2 j" F& F是否规定了如何创建和修改文件的程序和职责。

" x% E* }& n% Q" ~9 ^8 d4.4.6运行控制
查组织确定哪些与重要环境因素有关的运行活动，有无各自的文件化程序？
只有这些程序够不够？
查评审和修订日期。
3 B1 Z: x8 Y( A0 Y: `, ^运行标准：
- ^, y5 C0 I7 Z: ~3 l运行程序的实施情况？
3 ~$ U" f0 e7 y! }# o3 R- p2 `5 n是否规定了运行标准？
和员工交谈，看是否掌握了运行标准？
8 G$ f/ N7 |5 W* _) s6 h% Q" I& z查与相关方有关的运行控制程序：
查证据如：采购条款、招标要求、承包商会议、文件交收记录
查程序评审和修订日期。

4.4.7应急准备和响应
查有无程序？了解危害。
查事故或紧急情况发生后的行动记录。
查应急准备方案；
训练计划和训练记录；
/ R( C; e0 g/ l演习和试验是否暴露了方案的不足，是否导致修订？

4.5.1监测和测量
4 M1 g9 l. |! S3 g7 A查有无程序。
+ W8 z8 I  n& E查监测证据：项目、参数、方法、周期、报告。
查目标指标完成情况、运行控制、环境表现的跟踪记录。
查数据的收集和处理情况。
8 ~2 O2 V. y7 J! @- a% F查监测仪器清单。
抽样检查仪器校准方案和实施情况和记录(设备型号、编号、校准周期、校准方法、校准状态标识、量值传递关系)。
收集法律、法规符合性评价的证据(如：监测报告、审核记录)，看结论是否可靠。
5 `7 w, l' ], h: k) V( o  l3 i
4.5.2合规性评价
" ?% N; ^1 f) i. B# }组织是否建立一个或多个程序，其内容是否满足标准对两种情况均要进行评价的要求
是否规定定期评价时间的要求
: I1 ]1 w( V0 |- e4 }3 H. E是否按规定的时限对两种情况分别进行了评价
对两种情况进行评价报告的内容是否符合要求
是否保存定期评价结果的记录
8 s! O% j0 V+ g$ \3 F1 S8 ]评价报告中涉及守法性评价存在的问题是否制定纠正和预防措施，并验证其整改的效果
/ e, i9 e7 \1 x2 U1 f
4 p1 D- _0 T! ?6 z: i% ^4.5.3不符合、纠正和预防措施
* e) H) M1 F+ W, ^4 g3 L* f查有无程序：职责和权限
5 Q4 {5 @+ J8 p5 g) C; O查不符合登记表、不符合处置报告。
6 z# w# U7 h& l0 V收集：纠预措施书面证据、跟踪验证的记录、企业对纠预措施的评估证据。
造成对程序的修改时，要查修改的程序内容、并查新程序实施情况(交谈)。

4.5.4记录
查有无“记录管理程序”。
查记录清单。
7 L0 c  g( x; I/ h9 _8 J抽样，查标识、保存方式、条件和处置情况。如：培训记录。
: E2 O5 r# g" @" ]: g- W1 _检验可追溯性，查保存期。

4.5.5内审
查是否定期进行内审，是否有内审程序，程序是否包括了范围、频次、方法和职责；
查审核计划的内容；
确认内审员的能力、资格是否达到要求；
. l5 J) w) B7 x+ k8 O& C( V查内外审结果指出的问题是否已得到改善；
- S: C- a/ M# J# M# i查有无审核记录以及记录的规范性。
3 X8 v8 b  S+ @6 w) j
0 v3 b6 H5 {; u0 q$ O9 m) q7 X4.6管理评审
查是否按照规定的时间间隔进行了管理评审；
+ u2 {9 t4 h# v/ `; `" [7 f查管理评审程序的合理性；
查管理评审记录，包括汇总材料的充分性、评审记录和报告等；
% }/ `# Y, C# }; f. E查是否对体系的持续适宜性、充分性和有效性作出明确结论
0 f3 O' S7 n8 V8 R+ X# A7 ]


* ~& H! Q' `: n+ M+ v1 g

学为考试

又是很有用的资料！

客在船

good.

* x' \% e8 h0 n# x; l0 u) ]! K/ {把QMS、OHSAS体系要素的审核要点 放上来，就更好了

相信我们未来

学习了，很实用的内容

isolgq

若有QMS、OHSAS体系要素的审核 就全了

雪域青松

感谢楼主，总结的非常实用。

huzichun

总结的不错，辛苦了

mdy1027315

又一个细致的总结