【体系知识】EMS17个体系要素的审核要点

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【体系知识】EMS17个体系要素的审核要点 2014-12-15 茂哥说 [url=]健康安全环保小助手[/url]
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( p6 ]+ E: |% E% t3 Q5 d4.2环境方针
制定并形成文件：
有无书面化？
有无最高管理者签名和陈述？
7 H% d! \; R9 C4 A/ `相适应
# G" d/ N0 ~2 Q7 B% \" u, J: n组织有哪些产品、活动、服务？
- _  R0 l/ p- i. K巡视设施；
有无环境影响的描述？
5 a# ^1 Q, o8 }: Y有无三个承诺？
提供目标框架：有无具体承诺（如：达标排放、全过程控制污染、节能降耗）
实施和传达：方针在运行中的落实情况如何（每一句话）？
( o1 t* {1 R3 q+ M2 ?( J' W, q和员工面谈，看他们是否了解方针要点，是否知道方针和他们岗位的关系？
有无板报、内刊、培训教材、宣传小册子等传达方针？
公众获得性：是否对外分发或宣传？

4.3.1环境因素
) {- L2 y8 f0 v2 e0 h, `/ Q有否文件化程序？（证据是：重要环境因素清单【是否充分】、环境因素调查表、环境影响评价记录）
目标中是否体现重大环境因素？(和制定目标的人面谈、调阅目标制定过程会议记录)
更新以保持最新状态：最近台账评审和修订记录、有无补充和更新？

4.3.2法律和其它要求
; a+ |- P" }/ F, C; d有无程序？是否搜集全面？(查清单、查有无原文或副本、查有无现场明示或招贴)
$ Y5 B. N  o- f渠道：和需要了解法律法规的员工面谈，查渠道有什么？是否畅通？
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4.3.3目标指标和方案
建立和实施
5 c$ Z2 T7 w: b( B0 Q) T7 \1 n$ j调阅目标清单，查评审和更新日期；
; _: V; R0 E( }层次：和各层次人士会谈，看是否了解与他们工作有关的目标。
# y" \4 K: P/ ^& e4 o! J5 L" }% R% ~考虑法律法规：
1 }, ~( Z6 M; V3 |9 O+ b/ A查目标制定时的讨论记录；?
和制定者面谈；
查各部门交流意见记录。
有无方案：查有无文件化的方案。
职责：
% _: `% D6 S! X- Z7 M0 t, ^. |查组织机构图和职能分配表；
2 }3 a6 `0 y# J7 [查方案中对职责的描述；
和相关责任人面谈，看他们是否了解和履行了职责。
% z! M' }3 ?/ ^% S% N/ {8 d7 ]具体措施：
' e# n) u' B1 M5 Q+ m: i: T/ p查实施方法和步骤；
, f7 Y6 c- V9 \+ S投资计划；
资源保障。
时间表：查项目计划进度安排。
修订：
查日期；
查新情况的修改记录。
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& m; i8 N; u* L. E9 |+ U4.4.1资源、作用、职责和权限
是否有程序？
查组织机构图和各岗位的职责和权限，提问关键岗位人员看是否知道自己的职责和与他人的接口。
$ O; a0 q$ _6 v查接口和关联性、是否有不明确、不街接、重复设置或矛盾
5 c( T$ g  L5 Z查有无内刊和会议，交流各部门职责
查人、财、物资源：
# v) P6 M& l+ S( T# P! ?查负责环境事务各级人员名单；
) v% J; ?8 E( Z3 D- P8 o0 i; L投资和费用计划；
' b" g% K/ L: [& j; {7 ]8 O现有技术状况、有无新计划？
! o  o- E2 B  y( X0 k环境管理者代表：查任命书，查他是否知道自己的职责，查管理评审记录
$ L8 A; ^' Z" Q! w
4.4.2能力、培训和意识
需求：查培训计划、查如何确定需求的记录。
6 C2 Q' c3 Z: {! c1 r6 r所有人员：查培训记录(签到表、教案、试卷、合格证书、资格证书)。
" c& }( x/ |# Y2 B查有无程序？和人员面谈，看他们是否了解EMS的重要性和岗位的环境影响。
可能产生重要环境影响的岗位：
* R6 G* W+ Y4 _$ l$ v查培训程序中是否规定重要岗位胜任要求、教育水平、工作经验。和人员交谈，查证明胜任的证据，看他们是否胜任。
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4.4.3信息交流
1 D& s7 g2 G' k/ I! }0 _查有无程序？
! \0 `/ F4 B, r/ J  [: q查交流的证据：
内部(签阅表、文件分发记录、公告牌、内刊、会议记录)；
# ?8 k; ]% T: V; d1 M6 J外部(电话记录、来信副本、投诉和抱怨记录、对外声明和答复、宣传材料、提交上级的环境报告)。
2 d' @3 Y4 v! w0 U信息通畅否？(信息受阻、信息传递失误否？)
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4.4.4体系文件
有否环境管理手册、程序文件和相关的作业指导文件；
体系文件的合理性、可操作性和相互间接口。

3 H9 l: l, z0 g) Q( \2 O# s8 v4.4.5文件控制
查有无控制程序？具体的控制方法、评审和修订记录。
抽查文件(查本身内容、管理方式是否符合标准？)。
2 u  H6 o& q4 K3 J! {& M* s! t查受控文件清单。
% u; ^- t6 s/ ?( b) I3 c) H0 X是否规定了如何创建和修改文件的程序和职责。
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7 }+ G0 l: u' U8 d, C4.4.6运行控制
7 }0 y$ H: L" {/ s9 z! v" A" Y# B查组织确定哪些与重要环境因素有关的运行活动，有无各自的文件化程序？
只有这些程序够不够？
4 S1 V( T1 Y. [1 ~! T" e/ v查评审和修订日期。
运行标准：
5 h( y' w) O% T2 _% @& f% G运行程序的实施情况？
是否规定了运行标准？
和员工交谈，看是否掌握了运行标准？
: W! q( D0 I! x8 q5 [& z  b% @9 I查与相关方有关的运行控制程序：
# a6 S' C& W% k- t- V# j查证据如：采购条款、招标要求、承包商会议、文件交收记录
# }" b0 P+ W0 }查程序评审和修订日期。

2 y0 H$ d  D( p& B" g% p4 A4.4.7应急准备和响应
/ Q" j0 y( N6 k! x1 [3 v3 ~2 t查有无程序？了解危害。
$ L! t* n1 }) o9 g& s) _3 s, P查事故或紧急情况发生后的行动记录。
3 l# M0 ]- Z2 t9 o查应急准备方案；
训练计划和训练记录；
演习和试验是否暴露了方案的不足，是否导致修订？

/ ]( c) V  g6 _+ G4.5.1监测和测量
/ B! y$ f) `& {) @查有无程序。
查监测证据：项目、参数、方法、周期、报告。
查目标指标完成情况、运行控制、环境表现的跟踪记录。
" [+ \! S" z4 \查数据的收集和处理情况。
查监测仪器清单。
3 V0 q  q7 T5 x0 R: H抽样检查仪器校准方案和实施情况和记录(设备型号、编号、校准周期、校准方法、校准状态标识、量值传递关系)。
收集法律、法规符合性评价的证据(如：监测报告、审核记录)，看结论是否可靠。

4.5.2合规性评价
1 G' i, N% R  s; Y组织是否建立一个或多个程序，其内容是否满足标准对两种情况均要进行评价的要求
是否规定定期评价时间的要求
是否按规定的时限对两种情况分别进行了评价
对两种情况进行评价报告的内容是否符合要求
是否保存定期评价结果的记录
3 D% p2 {6 v4 Y+ _" X0 _$ o评价报告中涉及守法性评价存在的问题是否制定纠正和预防措施，并验证其整改的效果

4.5.3不符合、纠正和预防措施
& B. W3 l8 J8 f0 g7 w  ~查有无程序：职责和权限
" Z& `+ i' E+ t9 w  Q3 B* w& O. U查不符合登记表、不符合处置报告。
% d) F. Q2 [/ o! ^& M0 A收集：纠预措施书面证据、跟踪验证的记录、企业对纠预措施的评估证据。
造成对程序的修改时，要查修改的程序内容、并查新程序实施情况(交谈)。

4.5.4记录
查有无“记录管理程序”。
! d- X( B% t8 Q查记录清单。
& d9 X  U+ A0 C, N7 ?% ^抽样，查标识、保存方式、条件和处置情况。如：培训记录。
检验可追溯性，查保存期。
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) [; T- _- F9 X# [' v4.5.5内审
查是否定期进行内审，是否有内审程序，程序是否包括了范围、频次、方法和职责；
: R" i! }3 A/ ^8 _5 N# r1 I2 v查审核计划的内容；
确认内审员的能力、资格是否达到要求；
查内外审结果指出的问题是否已得到改善；
4 X! c% Q/ ]# o+ _  i3 k查有无审核记录以及记录的规范性。

$ t8 d5 _  [0 _) g, c6 I4 T4.6管理评审
3 E9 f9 Z2 Z; h; H7 _' [' `查是否按照规定的时间间隔进行了管理评审；
$ K/ t& m0 U. g- M2 a& U* a9 v查管理评审程序的合理性；
& T0 e8 q* [5 y$ {' p查管理评审记录，包括汇总材料的充分性、评审记录和报告等；
- c$ ^  H3 }1 Y& l5 a2 i查是否对体系的持续适宜性、充分性和有效性作出明确结论
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学为考试

又是很有用的资料！

客在船

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把QMS、OHSAS体系要素的审核要点 放上来，就更好了

相信我们未来

学习了，很实用的内容

isolgq

若有QMS、OHSAS体系要素的审核 就全了

雪域青松

感谢楼主，总结的非常实用。

huzichun

总结的不错，辛苦了

mdy1027315

又一个细致的总结