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4.2环境方针
" a, p. ] x+ r+ y●制定并形成文件：
2 z5 f2 q2 ]4 |% a* [' w?有无书面化？& C( e3 g: R: b* B2 `4 R" d
?有无最高管理者签名和陈述？
5 R- Q9 Y( L8 T% D, k●相适应
6 y: ]6 L% O4 I) g5 y?组织有哪些产品、活动、服务？6 |% f* W) u' [, T2 A, F
?巡视设施；
3 H7 w, G8 D4 _! _6 Z?有无环境影响的描述？
' Y8 Z. Z4 {9 V$ k7 w?有无三个承诺？4 A$ O/ n6 P8 f: G
●提供目标框架：有无具体承诺（如：达标排放、全过程控制污染、节能降耗）
9 \* l9 v- n0 O! W实施和传达：方针在运行中的落实情况如何（每一句话）？4 m+ X$ G; |1 N: r
?和员工面谈，看他们是否了解方针要点，是否知道方针和他们岗位的关系？( ^& `# N, I) X `* t& X/ s2 a6 H
?有无板报、内刊、培训教材、宣传小册子等传达方针？/ [! ^% ~4 }8 O# D! O) u# L& P
●公众获得性：是否对外分发或宣传？
' i" u4 \2 F8 w2 @8 i1 T4.3.1环境因素
* J: F) w9 N- d●有否文件化程序？（证据是：重要环境因素清单【是否充分】、环境因素调查表、环境影响评价记录）2 ?6 E8 U) F( m. B8 ?4 C+ }
●目标中是否体现重大环境因素？(和制定目标的人面谈、调阅目标制定过程会议记录)8 n4 a8 I( Y3 ?" P8 o
●更新以保持最新状态：最近台账评审和修订记录、有无补充和更新？
: S3 }# y% A1 |; t. C4.3.2法律和其它要求
! v2 v- g& r+ F! T: l+ U! P●有无程序？是否搜集全面？(查清单、查有无原文或副本、查有无现场明示或招贴)# ]1 i$ I5 P, b/ e( v- s; q
●渠道：和需要了解法律法规的员工面谈，查渠道有什么？是否畅通？
3 v) w9 M0 s1 H3 l) I( d4.3.3目标指标和方案) N2 z; o, d @* S9 b/ y* F
●建立和实施
1 G0 `$ D. ?# C?调阅目标清单，查评审和更新日期；0 ~- w$ g8 T1 D3 \% n$ s
?层次：和各层次人士会谈，看是否了解与他们工作有关的目标。- G* B3 v; k+ E* I+ P2 {
●考虑法律法规： K8 Y, e2 y* R4 n/ Y7 s
?查目标制定时的讨论记录；
4 u. ?+ a8 D6 L0 \+ D1 W* z: W* p?和制定者面谈；
$ n2 j5 h! y, }8 D$ z5 A?查各部门交流意见记录。/ T! j+ _8 N& v8 {3 x0 N' K9 }
●有无方案：查有无文件化的方案。8 E, a0 i* k! M; k" i
●职责：8 Z) F% \ ]3 t4 ^! L: R% A# ^
?查组织机构图和职能分配表；' V* v: i# N: q
?查方案中对职责的描述；7 u; v3 A0 G! p, \) h7 z
?和相关责任人面谈，看他们是否了解和履行了职责。
9 z5 X& i6 r' d0 Y●具体措施：0 z8 h8 x! {, W3 n D+ f
?查实施方法和步骤；
/ w) r5 s+ _ \$ i( s2 M3 q?投资计划；# _$ ~5 q4 \9 f, {
?资源保障。
7 r! J5 I0 p& W9 ?1 f o% T0 a" S●时间表：查项目计划进度安排。
8 O# j, v8 Q) Q8 \) C+ j1 Q●修订：( E' h$ p$ {# Q7 {7 M0 k
?查日期；! N( |9 @* p @
?查新情况的修改记录。* q0 u, A4 m& l0 `8 y+ k! N
4.4.1资源、作用、职责和权限
4 ?% s/ \' X1 d8 c0 k●是否有程序？( ^& E* x4 K. j3 n$ ^
●查组织机构图和各岗位的职责和权限，提问关键岗位人员看是否知道自己的职责和与他人的接口。查接口和关联性、是否有不明确、不街接、重复设置或矛盾5 [5 }3 l- R2 ^& c3 P9 J& v8 w
●查有无内刊和会议，交流各部门职责" Q+ ^) a v4 R/ _7 l3 }- P9 S
●查人、财、物资源：
; r# ^9 L3 @! }8 `; C: P8 Y6 W?查负责环境事务各级人员名单；) C$ B2 ~) j" I. `& r" W
?投资和费用计划；& W( h1 c5 a. g) @# U7 \3 ^
?现有技术状况、有无新计划？' u% k! y6 |& ^. W
●环境管理者代表：查任命书，查他是否知道自己的职责，查管理评审记录
0 |( ?: `) m$ B* f I1 x9 M! ^4.4.2能力、培训和意识
; x2 R1 H3 Q E8 f, W8 q& O; [0 R●需求：查培训计划、查如何确定需求的记录。
. W, @; ]1 b+ @$ O( @9 P$ M; D4 q●所有人员：查培训记录(签到表、教案、试卷、合格证书、资格证书)。
" q7 S+ n7 l' W) E; Z●查有无程序？和人员面谈，看他们是否了解EMS的重要性和岗位的环境影响。
' c4 D+ `, o' h5 X/ O2 q. o9 d●可能产生重要环境影响的岗位：查培训程序中是否规定重要岗位胜任要求、教育水平、工作经验。和人员交谈，查证明胜任的证据，看他们是否胜任。1 a( h' Y. T5 A+ g4 [
4.4.3信息交流
2 x2 b! ~% v: v2 Y0 T: V1 P●查有无程序？; a* |; W" f1 V# L, @* Q
●查交流的证据：3 [, d b+ Z. G# M9 V2 z- _
?内部(签阅表、文件分发记录、公告牌、内刊、会议记录)；
' R7 H" v% i7 ?2 N% c! V?外部(电话记录、来信副本、投诉和抱怨记录、对外声明和答复、宣传材料、提交上级的环境报告)。! A1 h, f$ N. g2 |( N9 G. U
●信息通畅否？(信息受阻、信息传递失误否？); m% |! ]. v4 d/ o2 c6 u1 Q
4.4.4体系文件
( |1 K, o5 a7 N! @( q●有否环境管理手册、程序文件和相关的作业指导文件；
, A% G0 \' q a& c. h# }●体系文件的合理性、可操作性和相互间接口。
# K. e# \! L" |" ~4.4.5文件控制
5 ?! w7 G) ~+ c! U$ P2 K; ~●查有无控制程序？具体的控制方法、评审和修订记录。/ |! X' i7 g! I/ ~5 e
●抽查文件(查本身内容、管理方式是否符合标准？)。
4 o: [: u# e$ p$ ^3 D0 i●查受控文件清单。( Y2 a# @1 l' X# f3 T8 k) @
●是否规定了如何创建和修改文件的程序和职责。( |( b6 x! u* S8 H3 q
4.4.6运行控制
- M0 L+ s& I5 [# P0 ]* H?查组织确定哪些与重要环境因素有关的运行活动，有无各自的文件化程序？# C2 a) c9 k. v+ V; W4 o
?只有这些程序够不够？
+ f7 [* s5 K4 H?查评审和修订日期。- `8 f' `$ z2 l* F" |4 V
●运行标准：/ e4 P: v7 i" T6 U) |/ D
?运行程序的实施情况？
8 r- x9 }( j1 k8 M4 J |?是否规定了运行标准？; X6 ~9 @6 r W" k$ u
?和员工交谈，看是否掌握了运行标准？
; G+ P; [! S( ?& b6 V5 d9 Y3 C●查与相关方有关的运行控制程序：
0 g4 H$ h$ m( q# N5 A?查证据如：采购条款、招标要求、承包商会议、文件交收记录
# d+ [( ?. c5 ^1 E?查程序评审和修订日期。
/ k: l; t" ?% j4.4.7应急准备和响应$ q, y& \3 K- \5 `
●查有无程序？了解危害。
7 h/ a8 P! t& t7 ]2 m2 |●查事故或紧急情况发生后的行动记录。
8 G3 I4 F- e3 o# Z?查应急准备方案；
2 w9 h0 O6 l1 ^9 Z?训练计划和训练记录；
, m, [+ j4 g5 O$ z9 j: [6 P- _; h?演习和试验是否暴露了方案的不足，是否导致修订？
( ]; S# t# ]8 i1 O; c4.5.1监测和测量
3 O+ b5 H7 L* [8 i4 X/ T●查有无程序。1 |& r% c; O) o. \/ ~
●查监测证据：项目、参数、方法、周期、报告。1 a/ a5 {2 Q! G& O; J1 Q
●查目标指标完成情况、运行控制、环境表现的跟踪记录。
1 J+ i" s' R! _1 A●查数据的收集和处理情况。
2 q1 c6 @" v/ e●查监测仪器清单。& }% P" A$ `9 E# `
●抽样检查仪器校准方案和实施情况和记录(设备型号、编号、校准周期、校准方法、校准状态标识、量值传递关系)。' b" a2 {$ |4 \
●收集法律、法规符合性评价的证据(如：监测报告、审核记录)，看结论是否可靠。
+ T1 F) X! z. y4 |# {" L: [4.5.2合规性评价8 W& ?/ {1 S# ]* k7 i0 A3 u( |
组织是否建立一个或多个程序，其内容是否满足标准对两种情况均要进行评价的要求2 K* j& n* @: n
● 是否规定定期评价时间的要求# {8 _3 k% c& W" D, Q! e4 I
● 是否按规定的时限对两种情况分别进行了评价
4 z/ ?' a, w7 M c● 对两种情况进行评价报告的内容是否符合要求9 k" Z) m% n+ x2 |6 w/ n+ C
● 是否保存定期评价结果的记录
% a9 o$ s% u1 H9 M2 i* s) c评价报告中涉及守法性评价存在的问题是否制定纠正和预防措施，并验证其整改的效果 E1 ]- H; ?. \* g
4.5.3不符合、纠正和预防措施- }7 U% K) s/ }6 V, W0 U/ \
●查有无程序：职责和权限
4 D: N1 }& }) j+ k% @; I; _3 u4 r●查不符合登记表、不符合处置报告。- J' G, r m3 p0 v
●收集：纠预措施书面证据、跟踪验证的记录、企业对纠预措施的评估证据。) P2 }" M) k. Y& Z+ v, n
●造成对程序的修改时，要查修改的程序内容、并查新程序实施情况(交谈)。
; E8 T8 X; O" r% [, W4.5.4记录
: b! j6 k/ c/ ?; w●查有无“记录管理程序”。2 i3 Q) p5 G3 e9 y* @
●查记录清单。
0 o* a4 G8 R X# u0 Z& |9 e7 z: t# v F●抽样，查标识、保存方式、条件和处置情况。如：培训记录。
6 k" D! j' S+ {- e+ D2 \●检验可追溯性，查保存期。3 t6 K. {0 D7 k+ l
4.5.5内审- t$ R# b8 {6 R* @0 A) P+ P. f
●查是否定期进行内审，是否有内审程序，程序是否包括了范围、频次、方法和职责；
4 z: T5 g5 n; p1 ?: v: I●查审核计划的内容；6 a/ ^4 e4 L) \: U* c
●确认内审员的能力、资格是否达到要求；
' w7 J& ^! o6 L8 m+ O! V●查内外审结果指出的问题是否已得到改善；0 }2 v8 H- L7 j, D8 b. `* U
●查有无审核记录以及记录的规范性。8 Y/ f2 O# H$ V. d2 w. u: L
4.6管理评审9 G0 z+ }) z# b4 j3 U
●查是否按照规定的时间间隔进行了管理评审；
% ~0 ?* E: o" d% X●查管理评审程序的合理性；. R, B+ x2 N- ?8 I2 V
●查管理评审记录，包括汇总材料的充分性、评审记录和报告等；6 a! i' l/ y9 w5 H
●查是否对体系的持续适宜性、充分性和有效性作出明确结论。 |
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