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4.2环境方针+ t0 F8 b- L* r6 Z4 K3 e! ?% B
●制定并形成文件：9 R( |" e( m2 w/ d8 V6 x
?有无书面化？4 q7 W- r7 X' F
?有无最高管理者签名和陈述？, Y$ ~$ P6 }5 q+ z6 j
●相适应( Z4 j6 ~; C1 M7 L3 |+ J% T
?组织有哪些产品、活动、服务？* P( q/ p8 \, I2 K+ H
?巡视设施；7 c( P0 c1 a1 g7 |
?有无环境影响的描述？
' M" b( ~. Z; l# E1 F: y* }?有无三个承诺？. `' a7 U; L& J) T2 J- g& D I# q {6 \
●提供目标框架：有无具体承诺（如：达标排放、全过程控制污染、节能降耗）7 b, `( ~& b* _- F" ]8 I# O4 D0 D
实施和传达：方针在运行中的落实情况如何（每一句话）？' w1 K% g! v8 U: f1 {
?和员工面谈，看他们是否了解方针要点，是否知道方针和他们岗位的关系？; \7 ~" x. A e. @
?有无板报、内刊、培训教材、宣传小册子等传达方针？
+ D8 y3 l& o: w- J●公众获得性：是否对外分发或宣传？
5 d0 E$ E0 b" t, Y: K) O2 ?4.3.1环境因素
0 V& c0 J0 h0 V: E/ `) f6 x8 u) O●有否文件化程序？（证据是：重要环境因素清单【是否充分】、环境因素调查表、环境影响评价记录）. V& a9 r( F! n1 f6 e" x0 i2 s( r2 y
●目标中是否体现重大环境因素？(和制定目标的人面谈、调阅目标制定过程会议记录)
- x2 c+ k2 b& p7 ^, \4 }$ Q●更新以保持最新状态：最近台账评审和修订记录、有无补充和更新？9 L$ G R4 T/ m9 j( E
4.3.2法律和其它要求
# T/ i( D: `# W# |" t! E●有无程序？是否搜集全面？(查清单、查有无原文或副本、查有无现场明示或招贴)7 D( R M2 ], O I+ O9 K! j) c
●渠道：和需要了解法律法规的员工面谈，查渠道有什么？是否畅通？; }& ~# q$ X: m
4.3.3目标指标和方案 M( M0 F* r& L b! k# T
●建立和实施
1 b: S* H( h! K/ l?调阅目标清单，查评审和更新日期；
: l9 D3 E0 |$ p& }+ G' ?/ i& S?层次：和各层次人士会谈，看是否了解与他们工作有关的目标。
8 A. V. P- d0 c0 O% E+ P" [●考虑法律法规：$ _* `0 p1 h( [. t; C
?查目标制定时的讨论记录；. _. e& b# D {' d9 ~
?和制定者面谈；
5 d2 m% p6 t# I?查各部门交流意见记录。
$ Z5 y7 r- `( r; K●有无方案：查有无文件化的方案。& R R3 ^! Y! L: e: D; H
●职责：
8 ^0 e% I0 h! M6 n' E; ^?查组织机构图和职能分配表；' x r" i" I6 o" B* o
?查方案中对职责的描述；# u/ B- e6 X% M. [- Q/ u- x
?和相关责任人面谈，看他们是否了解和履行了职责。- I; z4 f f4 L$ w! C$ H" o5 d% L
●具体措施：
) N* v- ^' Z# ^$ I?查实施方法和步骤；
, o: C: a& [ w5 ?) U) F6 G?投资计划；
- X5 u( a0 N, y$ r. Q! N( P6 }' |?资源保障。
* }2 h- Y. O3 i7 s0 `●时间表：查项目计划进度安排。
& j C' ~2 K' G1 ]7 E! q; i●修订：
3 h. g% S' k4 h) q2 Y; L# a?查日期；
H) m+ e3 q7 g?查新情况的修改记录。% ]+ T0 {$ w6 U, H7 L$ y
4.4.1资源、作用、职责和权限8 @2 q }/ z: e; E
●是否有程序？
! P, C' y u9 ]0 s$ x4 _! D●查组织机构图和各岗位的职责和权限，提问关键岗位人员看是否知道自己的职责和与他人的接口。查接口和关联性、是否有不明确、不街接、重复设置或矛盾
2 h! r- w5 l* f+ [" S$ [( v●查有无内刊和会议，交流各部门职责
* q$ Y* v1 @4 \+ v●查人、财、物资源：
( b3 y$ Z( A% c$ p' G?查负责环境事务各级人员名单；! Z5 u/ X. H4 M8 g2 k' f5 }
?投资和费用计划；
- l7 W: Q1 r8 [ Y9 T& [?现有技术状况、有无新计划？
% Z' u/ A4 c/ W! X●环境管理者代表：查任命书，查他是否知道自己的职责，查管理评审记录
b8 w3 ` E8 T5 c2 ]9 s6 e/ a4.4.2能力、培训和意识
" r3 m, p( F3 i$ a- `●需求：查培训计划、查如何确定需求的记录。; G0 l7 P3 m: I! U% {; c( |9 ]
●所有人员：查培训记录(签到表、教案、试卷、合格证书、资格证书)。
6 s7 p6 V$ T6 X/ ]5 y9 K+ ?●查有无程序？和人员面谈，看他们是否了解EMS的重要性和岗位的环境影响。* c, R' q2 {, x8 _6 [4 n( i) `9 [+ b
●可能产生重要环境影响的岗位：查培训程序中是否规定重要岗位胜任要求、教育水平、工作经验。和人员交谈，查证明胜任的证据，看他们是否胜任。
! I; S) |5 k1 Z! s4.4.3信息交流3 h* w" }' }$ Z+ \
●查有无程序？
) ]0 Y, l% @ m( z●查交流的证据：
! D4 K, }" D( ~. l9 _' k# n. D2 f?内部(签阅表、文件分发记录、公告牌、内刊、会议记录)；
+ ~, ]% {& x' l3 q( [: _7 M6 {?外部(电话记录、来信副本、投诉和抱怨记录、对外声明和答复、宣传材料、提交上级的环境报告)。
2 h* l, v) B0 O- V4 Y7 Q2 f8 h●信息通畅否？(信息受阻、信息传递失误否？)+ n3 \% K4 v' J3 P4 z
4.4.4体系文件
2 K, ~/ k8 a9 e, L; Q& E, E4 O●有否环境管理手册、程序文件和相关的作业指导文件；
3 b( r! J( J0 [) @5 O" M●体系文件的合理性、可操作性和相互间接口。
, W6 B# v- J+ h$ \ g0 F% S6 V4.4.5文件控制
3 l# F/ |% L% X8 h- E) P- H●查有无控制程序？具体的控制方法、评审和修订记录。
- E. q5 n6 ~5 X0 f0 X" s●抽查文件(查本身内容、管理方式是否符合标准？)。
; b* b7 m7 `0 S3 {% ?8 [; x●查受控文件清单。
9 |5 t9 w. e# M. R4 P. C●是否规定了如何创建和修改文件的程序和职责。
5 |; q H% v! d. x& k V: w4.4.6运行控制
3 J: l# G {. N9 a/ P/ G8 b?查组织确定哪些与重要环境因素有关的运行活动，有无各自的文件化程序？
4 C# a5 c& R+ N# g' H" X?只有这些程序够不够？. q' v* u' ^8 V9 |9 M' v6 A& ~
?查评审和修订日期。) V3 |/ K" B. u
●运行标准：
8 C7 Z) q1 x5 u, B# ~2 W: O?运行程序的实施情况？; e: y6 l. k% P/ ^
?是否规定了运行标准？
* n, Q" }' F% o7 _: L0 l. I?和员工交谈，看是否掌握了运行标准？
7 w7 W7 H- z7 a●查与相关方有关的运行控制程序：
/ M; _3 c. Q9 o?查证据如：采购条款、招标要求、承包商会议、文件交收记录
& d( D/ y/ ?7 j" g& @?查程序评审和修订日期。
, z K. V: {* g* M6 W& [3 C4.4.7应急准备和响应
) Q2 k( W5 w' C2 v* ?; A! }- }●查有无程序？了解危害。
2 K, p% ^( D& x; m8 f" y1 O* @●查事故或紧急情况发生后的行动记录。
" c. n* }9 R$ O( c6 w5 Z?查应急准备方案；
. \4 P6 B2 s, K+ q k?训练计划和训练记录；8 A. Y5 Q+ J$ D4 I0 _
?演习和试验是否暴露了方案的不足，是否导致修订？% m/ U( {' ]# Q4 r3 Z, J0 Q( |7 E( W
4.5.1监测和测量
3 n1 y/ B. j: c1 C$ Q9 |3 a●查有无程序。
% A' C. w h% X* J/ E/ o9 ^●查监测证据：项目、参数、方法、周期、报告。
' B( I; m$ `# f: q5 @% y: n●查目标指标完成情况、运行控制、环境表现的跟踪记录。; y% a& O* ^5 ]
●查数据的收集和处理情况。$ P1 k( Q1 ^* m1 e: w1 q" I
●查监测仪器清单。* V& _; _$ P% i, ]
●抽样检查仪器校准方案和实施情况和记录(设备型号、编号、校准周期、校准方法、校准状态标识、量值传递关系)。
/ p3 a" n* o" f1 u/ M9 ?●收集法律、法规符合性评价的证据(如：监测报告、审核记录)，看结论是否可靠。: J) [1 E- ~6 }$ v9 r0 s
4.5.2合规性评价
" H* W3 B: l: S/ M/ }组织是否建立一个或多个程序，其内容是否满足标准对两种情况均要进行评价的要求
* r: W; P% K- f# x X: ^● 是否规定定期评价时间的要求
) z2 I6 y5 z3 Q& A% M7 g* G t● 是否按规定的时限对两种情况分别进行了评价2 u, r7 |8 d& q* k1 @& P% y
● 对两种情况进行评价报告的内容是否符合要求& L( \' _! j8 O5 x6 `# q: l
● 是否保存定期评价结果的记录5 X' Y0 [, W2 u9 J/ {5 a
评价报告中涉及守法性评价存在的问题是否制定纠正和预防措施，并验证其整改的效果" v0 ?! H+ {% ? V
4.5.3不符合、纠正和预防措施
# H' d) G* ^. F8 T5 G3 A) P●查有无程序：职责和权限/ G: N2 R5 Q2 Y1 C" X( A2 m+ k/ n
●查不符合登记表、不符合处置报告。
% W6 @- Y, w* ^* e2 C●收集：纠预措施书面证据、跟踪验证的记录、企业对纠预措施的评估证据。; b& Q& n% ^' n5 }. j- B% m
●造成对程序的修改时，要查修改的程序内容、并查新程序实施情况(交谈)。8 s4 l' o; f$ H' N
4.5.4记录8 c" |1 e! T( U& }; E- m9 b+ N
●查有无“记录管理程序”。6 Y7 \$ M$ U/ T/ f, M
●查记录清单。
, s: e1 m W5 `1 M% _% R5 T●抽样，查标识、保存方式、条件和处置情况。如：培训记录。
) `; p6 r& \$ E& ]) P6 c; |: S●检验可追溯性，查保存期。" c9 I# I3 ~. V+ c: t
4.5.5内审
# e- X0 ~0 E* a+ s* m1 w●查是否定期进行内审，是否有内审程序，程序是否包括了范围、频次、方法和职责；
$ S/ h6 k5 w! Q7 j* B●查审核计划的内容；- o. q+ f. r- F, M1 \( P, T& v
●确认内审员的能力、资格是否达到要求；
5 A. `3 \9 L) y' V0 K●查内外审结果指出的问题是否已得到改善；7 ]' j6 E6 G! ^$ r/ [- \$ a1 O2 I; b
●查有无审核记录以及记录的规范性。3 n3 b8 a, i+ W" x9 y
4.6管理评审
' X9 y! M& M* m9 P K# K) p●查是否按照规定的时间间隔进行了管理评审；
3 J) e) W1 @7 a, U●查管理评审程序的合理性；/ Z6 C& o/ _) o( ?+ P: L
●查管理评审记录，包括汇总材料的充分性、评审记录和报告等；! b' |9 M9 M8 c) z
●查是否对体系的持续适宜性、充分性和有效性作出明确结论。 |
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