EMS国家注册审核员培训班案例分析题 (注意！答案仅供参考，未必正确！）

天边一片云 · 发表于 2010-2-20 16:17:21

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请根据所述情况判断：如能判断有不符合项，请指出不符合GB／T2400l—2004标准的条款号及内容，并写出不符合事实和严重程度。如提供的证据不能足以判断有不符合项时，请写出进一步审核的思路。条款1分，内容1分，不符合事实3分，严重程度1分。

  l、审核员对建筑公司某一工地进行环境管理体系审核，并就附近居民关心的运送渣上的车辆遗洒问题，抽查了多份信息交流单发现居民有多次投诉。经理解释说：“对每次投诉我们均及时派员清扫了。”
不符合4．5．3，条款内容见标准，一般不符合

  2、审核员对某厂的空压机房进行审核，空压机房四门大开，机械嗡嗡做响，审核员问主管噪声达标情况，主管说，夏天热，不开门机器散热不好，开门后应当会引起厂界噪声超标。审核员又问，空压机房的噪声是否被评价为重要环境因素，主管回答，没有，因为我们进行环境因素评价时是在冬季，那时门窗都是关闭的。
不符合4.3.1，条款内容见标准，一般不符合

  3、审核员在某企业审核时，就危险废弃物的处置合同未包含有关储存、运输的要求和其他注意事项一事向环安科科长询问，对方回答：我们很重视危险废弃物的合法处置问题，专门委托了一家有资质的环保公司进行处理，并签署了相关的合同。由于对方是一家专业的处理公司，又出具了环保部门认可的资质，我们就仅在合同中注明危险废弃物的类别、数量和价格，不再对处理中的环境问题提出具体要求，他们应该知道有关的规定，不用我们再专门强调了。
一般不符合，条款：4．4．6c，条款内容见标准

  4、审核员在化学品仓库审核，这里有3台叉车在运行，审核员问主管：叉车驾驶员是否有经过专门的培训?主管回答：所有的叉车司机都取得了特种工上岗证，并且都在有效期限内，我们不再进行专门的培训。审核员又问叉车司机是否了解公司有关化学品仓库搬运作业的  相关规定，对方回答说好象有这么一个规定，但不知道上面具体的内容是什么。
一般不符合，条款：4．4．2，条款内容见标准

  5、审核员2005年8月在皮革厂审核时发现，工厂已将含六价铬废水的排放评价为重要环境因素，并针对此制定了目标、指标及方案，方案计划于2005年6月完成，但从2005年7月当地环境监测站出具的监测报告结果发现六价铬仍然是超标排放。(阐述审核思路)
审核思路：1)查环境管理方案(4．3．3)
            2)查实施与控制  (4．4．6)
            3)查检测与测量 (4．5．1)
            4)查合规性评价 (4．5．2)
            5)纠正措施 (4．5．3)

  6、2006年12月在对某企业进行审核时发现，该公司生产车间在8月份引进了一条新的加工生产线，并已投入生产，查阅该车间环境因素和评价记录得知是在2006年1月份填写的，  此后并没有修改和补充。询问车间有关负责人，他说将在2007年1月份进行新的生产线的环境因素识别和评价。
答：不符合条款4．3．1  一般不符合内容见标准

  7、审核员在5月给审核时要求综合管理处长提供上次内审(2月份)不符合项报告的原因分析及纠正措施以及验证记录，审核员发现01#、02#二张不符合项报告上只有纠正措施，无不符合项的原因分析，07#、10#不符合项的纠正措施规定在2月20日前完成，但处长提供不出是否实施及是否验证有效的证据。
不符合条款4．5．3  一般内容见标准

  8、审核员在企业的办公室审核时，发现连续三项对该企业噪声扰民提出投诉。询问办公人员，“该信息是否已转给有关部门”处理，回答：“已电话通知”，审核员问：“解决得怎样”，回答说：“不清楚”。
不符合条款4．4．3  一般内容见标准

  9、审核员在审核指标分解时，车间环境目标，发现该车间一、二季度钢材量均未达到节材指标指。请描述审核思路。
4．5．1，4．5．3，4．3．3，4．6

  10、审核员看见行政处冷库的一根排放管正向下水道排放液氨，审核员问冷库操作人员，操作人员回答：因冷库抢修只得把液氨排掉，否则无法修理。请描述审核思路。
4．3．1，  4．3．2，  4．4．6，  4．4．7，  4．4．2，  4．5．1

  11、企业短短半个月内就接到数次厂区附近居民联名要求停止夜间推土施工的抱怨信，当审核员询问此问题时，管理者代表胸有成竹地答道：“我已过问过此事，只要总经理出国考  察一回来就可以研究，给居民一个满意的答案。”
  不符合4.5.3，条款内容见标准，一般不符合

wxsunhao · 发表于 2010-2-21 06:41:17

都同意楼主的意见。

tyoqi88 · 发表于 2010-2-21 11:50:43

基本同意楼主答案，感觉10题应考虑4.3.3，4.5.2，4.5.3

WWWXXXDDD · 发表于 2010-2-21 18:28:17

第五题应增加4.4.1--资源（因为铬排放属于一级污染排放，必须在车间或车间处理口检测），最好还能增加4.4.7预案，对超标是否有应急

wxy05810226 · 发表于 2010-2-23 14:50:54

第1题：能判不符合。
不符合事实：建筑公司某一工地，就附近居民关心的运送渣上的车辆遗洒问题，多份信息交流单发现居民有多次投诉。经理解释说：“对每次投诉我们均及时派员清扫了。”
不符合GB/T24001-2004标准4.5.3条款：b）对不符合进行调查，确定其产生原因，并采取措施以避免再度发生。
不符合性质：一般不符合。

wxy05810226 · 发表于 2010-2-23 15:00:22

第2题：能判定不符合。
不符合事实：某厂的空压机房四门大开，机械嗡嗡做响，审核员问主管噪声达标情况，主管说，开门后应当会引起厂界噪声超标。但主管回答没有将空压机房的噪声是否被评价为重要环境因素。
不符合GB/T24001-2004标准4。3。1b）确定对环境具有、或可能具有重大影响的因素。
不符合性质：一般不符合。

wxy05810226 · 发表于 2010-2-23 15:17:14

第3题：能判断不符合。
不符合事实：某企业就危险废弃物的合法处置问题，专门委托了一家有资质的环保公司进行处理，并签署了相关的合同。但合同未包含有关储存、运输的要求和其他注意事项一事向。环安科长说，由于对方是一家专业的处理公司，又出具了环保部门认可的资质，我们就仅在合同中注明危险废弃物的类别、数量和价格，不再对处理中的环境问题提出具体要求，他们应该知道有关的规定，不用我们再专门强调了。
不符合事实：GB/T24001标准4。4。6组织应根据其方针、目标和指标，识别和策划与所确定的重要环境因素相关的运行，以确保其通过下列方式在规定的条件下进行：c）对于组织使用的产品和服务中所确定的重要环境因素，应建立、实施并保持程序，并将适用的程序和要求通报供方及合同方。
不符合性质：一般不符合。

wxy05810226 · 发表于 2010-2-23 15:57:14

第4题：能判断不符合。
不符合事实：在化学品仓库，有3台叉车在运行。审核员询问司机专业培训情况，主管说所有叉车司机都取得特种工上岗证且在有效期，未再进行专门培训。审核员问叉车司机是否了解有关化学品仓库搬运作业规定，司机回答不知道。
不符合GB/T24001-2004标准4。4。2：组织应确定与其环境因素和环境管理体系有关的培训需求并提供培训，或采取其他措施来满足这些需求。
不符合性质：一般不符合。

wxy05810226 · 发表于 2010-2-23 16:05:18

第6题：能判断不符合。
不符合事实：公司生产车间8月份引进了一条新的加工生产线并投入生产，查阅该生产环境因素和评价记录是2006年1月份填写，此后并未修改和补充。车间有关负责人说将在2007年2月份进行新生产线的环境因素识别和评价。
不符合GB/T24001-2004标准4。3。1条款：a）识别其环境管理体系覆盖范围内的活动、产品和服务中能够控制、或能够施加影响的环境因素，此时应考虑到已纳入计划的或新的开发、新的或修改的活动、产品和服务等因素。
不符合性质：一般不符合。

wxy05810226 · 发表于 2010-2-23 16:16:23

第7题：能判断不符合。
不符合事实：综合管理处长提供上次内审(2月份)不符合项报告的原因分析及纠正措施以及验证记录，审核员发现01#、02#二张不符合项报告上只有纠正措施，无不符合项的原因分析，07#、10#不符合项的纠正措施规定在2月20日前完成，但处长提供不出是否实施及是否验证有效的证据。
不符合GB/T24001-2004标准4。5。3b）对不符合进行调查，确定其产生原因，并采取措施以避免再度发生；d）记录采取纠正措施和预防措施的结果。
不符合性质：一般不符合。

wxy05810226 · 发表于 2010-2-23 16:48:27

第8题：能判断不符合。
不符合事实：在办公室发现连续三项对该企业噪声扰民提出投诉。该信息已电话通知有关部门处理，询问处理情况，办公人员回答不清楚。
不符合GB/T24001-2004标准4。4。3条款：a）组织内部各层次和职能间的信息交流。
不符合性质：一般不符合。

wxy05810226 · 发表于 2010-2-23 17:03:00

第11题：能判断不符合。
不符合事实：企业短短半个月内就接到数次厂区附近居民联名要求停止夜间推土施工的抱怨信，当审核员询问此问题时，管理者代表胸有成竹地答道：“只要总经理出国考察一回来就可以研究，给居民一个满意的答案。”
不符合GB/T24001-2004标准4.5.3　不符合、纠正措施和预防措施
a）识别和纠正不符合，并采取措施减少所造成的环境影响；
b）对不符合进行调查，确定其产生原因，并采取措施以避免再度发生。
不符合性质：一般不符合。

liuzp426 · 发表于 2010-2-24 21:25:57

我觉得你的不符合事实还可以写的精练些

wxy05810226 · 发表于 2010-2-25 10:38:07

回复 13# liuzp426

如果你的文字语言水平不错的，表达准确没有问题，可以再精炼，可我的文字语言水平不高，只有照抄原话了，呵呵。

ycxsliu · 发表于 2010-3-4 11:32:20

回复 1# 天边一片云

10题对应4.3.2要作4.5.2合规性评价

oldwang · 发表于 2010-3-4 15:14:26

收了，非常感谢！。。。。。。。。

funan742003 · 发表于 2010-3-16 05:40:11

好啊,好啊您的帖子长度不符合要求

funan742003 · 发表于 2010-3-16 05:40:38

好啊,好啊您的帖子长度不符合要求

MEDIAN · 发表于 2010-3-26 22:53:03

we should do more focus on the details!

ggggmmmm9 · 发表于 2010-3-29 13:50:46

学习了，提前准备了哈

xvqiaolong · 发表于 2010-3-30 12:17:13

谢谢楼主，很不错哦

:)

HCY2010 · 发表于 2010-4-1 08:52:15

受益了，总有不少收获．．．

xuanxuan888 · 发表于 2010-4-23 16:00:09

不哦错，下来学习中，感谢

ABCDEFG · 发表于 2010-4-23 17:40:08

l、审核员对建筑公司某一工地进行环境管理体系审核，并就附近居民关心的运送渣上的车辆遗洒问题，抽查了多份信息交流单发现居民有多次投诉。经理解释说：“对每次投诉我们均及时派员清扫了。”
不符合4．5．3

  2、审核员对某厂的空压机房进行审核，空压机房四门大开，机械嗡嗡做响，审核员问主管噪声达标情况，主管说，夏天热，不开门机器散热不好，开门后应当会引起厂界噪声超标。审核员又问，空压机房的噪声是否被评价为重要环境因素，主管回答，没有，因为我们进行环境因素评价时是在冬季，那时门窗都是关闭的。
不符合4.3.1A)

  3、审核员在某企业审核时，就危险废弃物的处置合同未包含有关储存、运输的要求和其他注意事项一事向环安科科长询问，对方回答：我们很重视危险废弃物的合法处置问题，专门委托了一家有资质的环保公司进行处理，并签署了相关的合同。由于对方是一家专业的处理公司，又出具了环保部门认可的资质，我们就仅在合同中注明危险废弃物的类别、数量和价格，不再对处理中的环境问题提出具体要求，他们应该知道有关的规定，不用我们再专门强调了。
一般不符合，条款：4．4．6c)

  4、审核员在化学品仓库审核，这里有3台叉车在运行，审核员问主管：叉车驾驶员是否有经过专门的培训?主管回答：所有的叉车司机都取得了特种工上岗证，并且都在有效期限内，我们不再进行专门的培训。审核员又问叉车司机是否了解公司有关化学品仓库搬运作业的  相关规定，对方回答说好象有这么一个规定，但不知道上面具体的内容是什么。
一般不符合，条款：4．4．2

  5、审核员2005年8月在皮革厂审核时发现，工厂已将含六价铬废水的排放评价为重要环境因素，并针对此制定了目标、指标及方案，方案计划于2005年6月完成，但从2005年7月当地环境监测站出具的监测报告结果发现六价铬仍然是超标排放。(阐述审核思路)
审核思路：1)查环境管理方案(4．3．3)
            2)查实施与控制  (4．4．6)
            3)查检测与测量 (4．5．1)
            4)查合规性评价 (4．5．2)
            5)纠正措施 (4．5．3)

  6、2006年12月在对某企业进行审核时发现，该公司生产车间在8月份引进了一条新的加工生产线，并已投入生产，查阅该车间环境因素和评价记录得知是在2006年1月份填写的，  此后并没有修改和补充。询问车间有关负责人，他说将在2007年1月份进行新的生产线的环境因素识别和评价。
答：不符合条款4．3．1

  7、审核员在5月给审核时要求综合管理处长提供上次内审(2月份)不符合项报告的原因分析及纠正措施以及验证记录，审核员发现01#、02#二张不符合项报告上只有纠正措施，无不符合项的原因分析，07#、10#不符合项的纠正措施规定在2月20日前完成，但处长提供不出是否实施及是否验证有效的证据。
不符合条款4．5．3

  8、审核员在企业的办公室审核时，发现连续三项对该企业噪声扰民提出投诉。询问办公人员，“该信息是否已转给有关部门”处理，回答：“已电话通知”，审核员问：“解决得怎样”，回答说：“不清楚”。
不符合条款4．4．3

  9、审核员在审核指标分解时，车间环境目标，发现该车间一、二季度钢材量均未达到节材指标指。请描述审核思路。
4．5．1，4．5．3，4．3．3，4．6

  10、审核员看见行政处冷库的一根排放管正向下水道排放液氨，审核员问冷库操作人员，操作人员回答：因冷库抢修只得把液氨排掉，否则无法修理。请描述审核思路。
4．3．1，  4．3．2，  4．4．6，  4．4．7，  4．4．2，  4．5．1

  11、企业短短半个月内就接到数次厂区附近居民联名要求停止夜间推土施工的抱怨信，当审核员询问此问题时，管理者代表胸有成竹地答道：“我已过问过此事，只要总经理出国考  察一回来就可以研究，给居民一个满意的答案。”
  不符合4.4.3B）

isomlj · 发表于 2010-5-12 16:35:52

案例，需要案例，谢谢楼主，辛苦您啦

ABCDEFG · 发表于 2010-5-14 21:25:05

5、审核员2005年8月在皮革厂审核时发现，工厂已将含六价铬废水的排放评价为重要环境因素，并针对此制定了目标、指标及方案，方案计划于2005年6月完成，但从2005年7月当地环境监测站出具的监测报告结果发现六价铬仍然是超标排放。(阐述审核思路)
审核思路：1)查环境管理方案 (4．3．3)
2)纠正措施 (4．5．3)

kxwsh · 发表于 2010-5-14 21:34:57

11、企业短短半个月内就接到数次厂区附近居民联名要求停止夜间推土施工的抱怨信，当审核员询问此问题时，管理者代表胸有成竹地答道：“我已过问过此事，只要总经理出国考察一回来就可以研究，给居民一个满意的答案。”

这类题目到底是应该判 4.4.3 B) 还是判4.5.3
关于环境投诉的题目，各位老师到底判哪个呢，

天边一片云 · 发表于 2010-5-17 14:39:25

11、企业短短半个月内就接到数次厂区附近居民联名要求停止夜间推土施工的抱怨信，当审核员询问此问题时，管理者代表胸有成竹地答道：“我已过问过此事，只要总经理出国考察一回来就可以研究，给居民一个满意的答案。”
应该是：不符合GB/T24001-2004,4.4.3b与外部相关方联络的接受、形成文件和回应
不符合事实：审核员询问关于居民联名要求停止夜间推土施工的抱怨的处理情况，管理者代表回答因总经理出国考察，一回来就给居民一个满意的答案。

whongzou · 发表于 2010-10-13 15:14:46

3楼的意见可以考虑的

wxsunhao · 发表于 2010-10-13 17:04:00

第11题：能判断不符合。5 t5 S# ]1 f6 ]/ V+ e% _7 W
不符合事实：企业短短半个月内就接到数次厂区附近居民联名要求停止夜间推土施工的 ...! a% Z2 d7 a* S2 L
wxy05810226 发表于 2010-2-23 17:03

我觉得首先是443的问题，信息交流没有做。你说总经理出国回来就研究，但居民不知道啊。纠正措施还是后来的事。

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