经营和管理咨询业审核要点（35.01.04）

yuanye318

1、专业类别：35.01.04（经营和管理咨询）

按照国民经济分类应为“知识产权服务类”。指从事的商标、版权、著作权、软件、集成电路布图设计等的代理、转让、登记、鉴定、评估、认证、咨询、检索等活动。包括专利、商标等各种知识产权事务所（中心）的活动。包括：

—专利转让与代理服务；

—商标转让与代理服务；

—版权转让与代理服务；
* B$ C; k% M% i
. R" Z4 u* k. T+ n) p8 i/ P: v—著作权代理服务；

—软件的登记代理服务；
5 f$ d1 t/ E0 l7 J
—集成电路布图设计代理服务；
% ]9 X$ s( g2 d, w
—工商登记代理服务；
: q4 }3 u/ \; d3 g+ H$ b, W9 D5 `
—无形资产的评估服务；
0 G. J, |' b- m) D
—专利等无形资产的咨询与检索服务；
7 G) T: I( v" _- T5 s' }
+ h$ h5 d& X+ ?4 {5 _—其他知识产权认证、代理与转让服务。
/ I' Z& L+ v( v/ ?4 Q
不包括： —专利、版权等知识产权的法律服务（律师及相关的法律服务)；
& M" U% s3 p) N; [- C
$ i% f# h. ?1 M) `- G( {+ h4 r—专利等知识产权的调解、仲裁服务（其他法律服务）；

—出版商的活动，（出版业）的相关行业类别中；
9 Y- j  ^* G7 N' S2 ?( Z6 ?
: H7 ^7 o7 \& R. G1 A—政府部门的行政管理活动，社会事务管理机构）；

—未申请专利的技术转让及代理服务（科技中介服务）。

2、主要依据法规如下（附件1）

3、主要服务流程如附图：

4、审核时应注意的主要问题：

1)
4 t- a" h2 @0 S- G对包括大量电子类文件在内的文件（和记录）的控制是否有效？外来文件的识别，分发控制和遵守（4.2.3F）；（含标识、受控状态、存储、检索方法）。

2)
识别外包过程和控制方法的有效性(4.1)；

3)
" O. X6 S: \  k- `$ L3 z' i2 t0 N! Y% _服务承诺和实施状况。目标分解的适宜性、测量结果的真实性（5.2，5.3，5.4）

4)
是否规定了所有与产品要求有关人员的能力，并能作评价和考核(6.2)

5)
& B% N$ u9 W5 g( B服务设施的适宜性，信息系统的维护、保养和使用情况（6.3）；

6)
服务环境是否满足要求（6.4，5.2，7.5.1）

7)
2 |1 n) e/ D" s" f# E服务过程策划是否完整，控制方法是否适宜、有效（7.1）；

8)
顾客要求和服务承诺是否按要求评审，与顾客沟通是否有效？顾客委托的变更如何控？（7.2）

9)
7 r7 Y, O- V& _1 f" M' p* R供方和分包方评价选择是否符合要求，采购（或分包）产品验证控制是否有效；

10)
$ W1 u& K& \7 @  z! G+ O  j2 K服务提供过程策划和控制状况是否满足要求（7.5.1）

11)
服务过程是否识别为 “特殊过程”，能力确认准则是否编制，过程能力是否按要求确认？（7.5.2）

12)
& A& ]0 p3 ]9 K- @& W4 W2 [服务过程中的文档、文件、资料的标识是否完整标识，有可追溯性控制的文档、文件是否可确保可追溯？（7.5.3）

13)
包括知识产权在内的顾客财产是否完全识别和有效控制？（7.5.4）

14)
4 b9 P! j* [; N: Y服务形成的各种载体的文件、文档、资料的防护控制措施方法和控制有效性？（7.5.5）

15)
用于服务（产品）过程质量满足要求测量的监视测量装置是否识别和确认？测量结果是否可满足要求（7.6）

16)
" z! ~: Y8 C/ @( ]1 U顾客满意度信息是否收集、分析和用于改进？（8.2.1）

17)
6 c$ x! X9 s5 h& s' j- v对服务全过程的测量策划了哪些方法？证据是否有效？（8.2.3）

18)
对服务结果的交付是否经授权者批准，适当时由用户批准？证据是否充分有效？满足法定要求和用户要求？（7.5.1f, 8.2.4）

19)
对不规范服务和不合格服务的控制是否满足要求？保持的证据是否充分有效？（8.3）

20)
' Y; W9 w* G" }; q4 `9 o/ F' c对服务数据是否收集、汇总、分析并能为领导层提供决策依据？（8.4）

纠正、预防措施的实施和证据？体系运行期间有哪些改进？（8.5）

学为考试

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wukenaihe

学习了！好老师啊！

wxsunhao

谢谢袁老师