审核练习题1

天边一片云

一、选择题（每题1分，共10分）

) b) z+ V2 h. y0 r9 V. N

从以下每题的几个答案中选择一个你认为最合适的，并将答案代号填入（
）中。

（ c ）1. 顾客满意指的是
# o1 T* r+ a5 J% a6 H/ x, M# b5 Z

a）没有顾客抱怨
0 h+ n* n- u1 i( }2 jb）要求顾客填写意见表
7 j0 K) }- k1 c/ l# I

c）顾客对自己的要求已被满足的程度的感受
d）a+b

（ c ）3. 顾客的要求包括
$ G6 z! Y! T/ Z6 Q$ L, z1 H

a）书面定单
/ i5 }8 y: |# xb）电话要货

c）任何方式提出的包括产品功能和交付的要求
d）a+b

（ b ）4. 系统地识别和管理组织内所使用的过程，特别是这些过程之间的相互作用，称为

a）管理的系统方法
, b* H" u/ O/ w: _, h( Ub）过程方法

c）基于事实的决策方法
/ p9 `: {7 n9 `d）系统论

（ d ）5. 术语“设计和开发”可包括
3 s% y/ `0 A, @  d( u: C/ o9 j6 D的设计和开发

a）产品
b）过程
- M  }7 Y& C8 t/ Q% `c）体系
d）a+b+c

（ b ）6．一次审核的结束是指

  p/ w4 F5 M  [! D9 M2 M- O
  {0 S' W# k  e/ H3 X9 Ca）末次会议结束
b）分发了经批准的审核报告之时

! v8 V" D" Z! {! z6 Qc）对不符合项纠正措施进行验证后
d）监督检查之后

（ c ）7. 认证中的初次审核是指

a）现场审核前的初访
b）预审核

c）组织提出申请后的首次正式审核
6 c6 [; @* V9 _3 a( K' F$ a3 N, ~d）以上全不是

（ a ）8. 下列哪种文件应在现场审核前通知受审核方

a）审核计划
( S7 J' c! }9 T0 z9 X. v' nb）检查表
c）审核工作文件和表式
: ^6 B8 m0 N2 L/ ^" ~4 kd）a+b+c

（ a ）9. “IATCA”是指下面哪一个机构的英文缩写
# b( p, Q" \( c  n7 L3 [5 o5 H* \

* v" A( e8 ~6 r  a7 Y+ Q/ Ja）国际审核员和培训认证协会
b）国际认可论坛

c）中国认证人员与培训机构国家认可委员会
, |3 L, A9 U0 Y; u: Dd）国际认证联盟

（ d ）10.“与审核准则有关的并且能够证实的记录、事实陈述或其他信息”，是指

a）审核结论
b）审核发现
) M9 Z3 W/ d3 w- P% Tc）审核方案
7 R. ^7 q2 s6 e. W% rd）审核证据
; Q( m! \1 u6 }0 M* q* C1 s

二、判断题（每题1分，共10分）(前5为标准)

下列各题中，你认为正确的在（
）中划“√”，错误的划“×”

(√）1．现场审核的首、末次会议必须由审核组长主持。

(×)2．“审核”定义中的“审核准则”是指审核所依据的标准。?

(√) 3. 审核员在发现不符合项线索时可扩大抽样。?

(×) 4. 审核范围就是受审方质量管理体系的范围。

(√）5．审核组中的专业人员可以由实习审核员担任。

(×）6．审核组是根据不合格项的多少来评价受审核方的质量管理体系的。?

(√）7．在对产品实现进行策划时，组织应针对产品确定过程、文件和资源需求。

(×）8．与产品有关要求的评审包括对组织与供方所签定的采购合同的评审。?

(×)9．产品的测量必须由专职检验员进行。?

(×) 10.为保证不符合项纠正措施的有效性，审核员必须去现场验证。

( G' L+ q: Y2 j

三、填空题
$ k( X- q8 C* q2 p# A& G（每题1分，共5分）

6 z8 t+ N- w' u! v; f1 J指出GB/T19001-2000标准中适用于下述情景的某项条款，请将条款号填在横线上。

1. “宾馆客房的桌子上放着《服务指南》。”
; ~. x) ]7 i: v" S+ R; l1 W适用于这一情景的条款是
7.2.3a)

2． “成品仓库雨后漏水,没有及时维修。”
+ E' B" m+ I0 Q0 e: k- ^1 g" P6 ?/ J& \适用于这一情景的条款是
6.3a)
0 K$ k. {8 M  F  ]& N8 r& ^* b/ g

3.
' w- V/ \% O8 @( ^/ K“工艺文件更改后，标明了更改的次数和日期。”
0 e' [! a6 q" W. D适用于这一情景的条款是
4.2.3c)
! N) W, F, }4 b+ A# P( V6 t

4.
“用适当的方法来标识未经检验的产品。”
. D# p7 t4 ]2 R0 H; c9 p* u适用于这一情景的条款是
' K# |8 ~: \$ `9 ~! v& v  K7.5.3
$ Z$ x! h1 z, _- p

5． “质检部编制《成品检验规程》。”
适用于这一情景的条款是
7.1c)

5 ?; g; p0 Q+ N# d, o+ ?3 k

四、问答题（1-3题每题5分，共15分；4-5题每题15分，共30分；共45分）。

1．
GB/T19001-2000哪些条款中体现了“以顾客为关注焦点”原则，至少举出2个条款并简要说明。

. ^/ q+ Q* i8 f- Y0 V- w  y4 y- E答： 1）体现在5.2/7.2/8.2.1等条款中 (答出两条2分 )；

. u7 ?8 e- x( E1 a2）简要说明的内容应与举出的标准条款对应，内容应准确（3分）。

- L% I. c  ?0 p' z# t4 k, r! R& T7 G

2．现场审核第一天发现了一项文件上的不符合，第二天该部门负责人说：“我们已经把不符合的文件修改了，请审核组把这项不符合撤下来。”你作为审核组组长，如何处理？为什么？

答:
! M, [  B0 ?/ o/ N- v+ M1)不能撤 (2分)

2) 理由为不合格事实已经存在，尚未实施纠正措施并验证(各1.5分,共3分)

# _4 R& Q* }! i, g" U3 d

3．简述与审核员有关的审核原则。?

答：答出GB/T19011-2003中的4中a)-c)条（少答1条扣1.5分）
6 O0 k- ~" b6 O3 W1 ^' C6 }5 s/ f% E

4．如何依据GB/T19001:2000标准，审核 “内部审核”过程？

答：到
. l& |# m; `! T* S: S) E% f归口部门查8.2.2条款中4个自然段的内容（包括抽样和调查方法），每段3 分，（如果只涉及标准内容，而未包括抽样和调查方法，最多得6分）到与纠正措施相关的部门查有效性（3分）
/ N6 H$ A6 |( m% I7 z- T, D9 i

* m- s( X& \. c9 g* O+ Z6 {' ~

5．查设计和开发更改时，审核员在询问设计和开发更改的有关规定后，抽查了3个不同专业组在2001年8-12月间的更改单，都有授权人员的审批，修改发放手续符合文件控制要求。审核员很满意他们的工作，道谢后就离开了。这样的审核是否符合要求？为什么？如果请您去审核，您会怎么做？

答：1．不符合
(2分)

2．因为7.3.7中的要求没有查全。(3分)

3．审核员应在所看的更改单中抽取几份，查核：

1)
是否评价了更改对产品及其组成部分的影响
(2分)

2)
4 m  i6 m' \+ }+ L' `是否进行了适当的评审、验证和确认
  C; _, U# j6 a9 H8 f(2分)

3)
( z3 P1 H- ^( c8 W% h/ L. w这一切是否在更改正式实施前进行，是否有记录
(2分)

4)
相应的文件是否按更改单得到了修改
! H: G, f  E8 Q5 H! Z. h4 Y(2分)

5)
' _; d5 v0 A5 }& S# E. o+ w( Q9 p评价更改的有效性，看是否更改后达到了预期目的(受审核方自己评价的结果) (2分)
9 k# S( m6 l3 ~# b0 I+ }

五、
+ d- K. g( |5 x: D/ U+ Q: ?- v# L案例分析题（每题6分，共30分）。

请根据所述情况判断：如能判断有不符合项，请写出不符合GB/T19001-2000标准的条款号和内容，并写出不符合事实。如提供的证据不能足以判断有不符合项时，请写出进一步审核的思路。

判分标准：不符合条款1分，不符合标准的内容2分，不符合事实2分，不符合的严重程度1分。

2 n, p- @5 j6 f7 r% p

1.
+ K5 O& @/ x7 |* A* g& w在销售科，审核员问销售科长如何评价顾客满意，销售科长犹豫了一下后回答：“我们公司目前还没有规定评价顾客满意的方法，但是顾客投诉很少，这表明顾客没有什么意见。”

答：不符合的条款和内容：不符合8.2.1中的“组织应对顾客有关组织是否已满足其要求的感
受的信息进行监视，并确定获取和利用这种信息的方法”。

; U! S8 I" t' J, H

2.
在销售部，审核员抽查7份顾客调查表，发现其中2份写有顾客意见：“不知道应找哪个部门询问产品信息？”，有2份是顾客抱怨：“购买产品后发现质量有问题，找不到联系的部门和人员。”销售部经理解释：“因为销售人员经常外出，顾客找不到人是难免的。”

答：不符合的条款和内容：不符合7.2.3中“组织应对以上有关方面确定并实施与顾客沟通的有效安排：a)产品信息；c)顾客反馈，包括顾客报怨”。

3．在质检部，审核员问：“公司是否有文件具体规定自行车中轴成品检验的抽样数？”质检部经理
% u3 ?# T( x7 `0 W递过来一份编号为WI0302的《成品检验规程》，审核员注意到该检验规程第4.2.2条规定“各
种自行车零件的车铣成品按表4.1中规定的批量大小随机抽样”。审核员又查到表4.1中自行车
, r4 J4 W$ L; m; V中轴的“批量范围”中只规定了“501-10000”的抽样数，就问：“自行车中轴批量≤500和>10000
3 E$ f0 z- G: N9 o& U% t  B/ P; U时，检验员如何抽样？”质检部经理说：“检验员会根据经验减少或加大成品检验的抽样数，我
0 J, @& H/ p0 Z' x( J. y们的检验员都很有经验，还从来没有出现过顾客退货的情况。”

答：不符合的条款和内容：不符合7.1 c中组织应确定“产品所要求的验证、确认、监视、检
4 J1 o8 h4 g. u, `3 h验和试验活动，以及产品接收准则”。

4．
设计开发程序（QP－04）规定每个项目都必须在策划后编制设计计划，写出工作流程。审核员查看SD项目的设计计划及全部文件，发现大部分图纸的完工期是2001年3月，而设计计划的签发日期是2001年6月。经理说SD是个外销合同，产品是引进技术生产的，只要转化国外图纸就可以了，因要做内审所以我们补了一个设计计划。

答：不符合的条款和内容：不符合7.3.1中的“组织应对产品的设计和开发进行策划和控制”。

5．审核员在检查已投入批量生产的SB-311产品的设计开发过程，发现在《设计评审报告》的结论中产品使用的环境温度是0-300℃，就此，审核员检查了该产品的《使用说明书》，发现说明书上写明产品使用的环境温度为0-260℃。

& N) X6 ]/ Y+ F答：1.了解为什么在使用说明书中把使用环境温度定为0-250℃，在发布前是否评价其充分性与适宜性并得到批准
" w4 `! U  B) t8 Z/ \1 R7.3.3(4.2.3a)

2.查是否有设计更改记录，如有更改，还应检查是否对更改进行了适当的评审、验证和确认
7.3.7

3.核实实际使用的环境温度
0 \0 s# Y0 B+ G2 O( k

4.核查是否有其他原因及其合理性和充分性

5.其他合理的审核思路
(答对其中两个即给6分)

amtf67

这些题很好，受益匪浅，辛苦了。

candyxielan

希望大家考试都能通过。

dmsg2001

题是不错,但是否考虑2008版的!

jimlaw

先从基本做起。好好学习下

pbzzl

很好的资料，正要考试，感谢楼主

zhaoming32129

学习中，审核考了一回没通过

306-1

6 X* O4 V. G$ ]; c学习中，审核考了一回没通过