审核练习题1

天边一片云

一、选择题（每题1分，共10分）

' a9 u3 Y/ l3 s

从以下每题的几个答案中选择一个你认为最合适的，并将答案代号填入（
）中。

（ c ）1. 顾客满意指的是
$ z7 g0 C% Y& ^6 E; f" W. a$ D

7 w# A) y) d2 L* T1 {a）没有顾客抱怨
b）要求顾客填写意见表
: j5 j; _; t1 Q. ~$ L

c）顾客对自己的要求已被满足的程度的感受
' \* U- Y( s1 [9 f7 ^d）a+b

（ c ）3. 顾客的要求包括
5 q8 d  J. b! x- @

( U2 s6 k$ ?5 \- @/ la）书面定单
- o, I0 g% t# l+ u) n6 R  db）电话要货

c）任何方式提出的包括产品功能和交付的要求
d）a+b

（ b ）4. 系统地识别和管理组织内所使用的过程，特别是这些过程之间的相互作用，称为

- M1 `: I1 W  }( u; c2 \a）管理的系统方法
b）过程方法

, m- {$ _+ ]" ^# f4 o* G1 B6 xc）基于事实的决策方法
d）系统论

（ d ）5. 术语“设计和开发”可包括
的设计和开发

# }) S6 M$ V* L( Ja）产品
, v2 @. a/ J/ P6 ]9 @b）过程
c）体系
d）a+b+c

（ b ）6．一次审核的结束是指

6 K* X% K" t7 ]# _
a）末次会议结束
( ~% J9 y' J, E+ K0 ]b）分发了经批准的审核报告之时

c）对不符合项纠正措施进行验证后
( c; I: e9 Y6 ^& b# {d）监督检查之后

（ c ）7. 认证中的初次审核是指
" W" l0 p5 P; R8 [% J

a）现场审核前的初访
+ @2 |! V! P/ L: e/ z4 _b）预审核

c）组织提出申请后的首次正式审核
d）以上全不是

（ a ）8. 下列哪种文件应在现场审核前通知受审核方
7 C# l' ^8 C; D* ]6 H$ Z

( p* A+ f+ ~# Wa）审核计划
b）检查表
c）审核工作文件和表式
# {# `9 q* L: ^+ S; d3 ]( Jd）a+b+c

（ a ）9. “IATCA”是指下面哪一个机构的英文缩写

a）国际审核员和培训认证协会
+ B  L- P, H* {6 p( N2 Rb）国际认可论坛

8 I% R, C: C8 ^- Y( l. `c）中国认证人员与培训机构国家认可委员会
- |+ s. F+ |( W6 Bd）国际认证联盟

（ d ）10.“与审核准则有关的并且能够证实的记录、事实陈述或其他信息”，是指

# w2 v  S* @7 m" ~  h; ~0 `a）审核结论
4 p: J* k7 s% b! L# bb）审核发现
; _& g* f5 j: D" R! @c）审核方案
d）审核证据
2 V; z/ D4 v8 o9 R2 ^

二、判断题（每题1分，共10分）(前5为标准)

下列各题中，你认为正确的在（
）中划“√”，错误的划“×”

(√）1．现场审核的首、末次会议必须由审核组长主持。

(×)2．“审核”定义中的“审核准则”是指审核所依据的标准。?

(√) 3. 审核员在发现不符合项线索时可扩大抽样。?

(×) 4. 审核范围就是受审方质量管理体系的范围。

(√）5．审核组中的专业人员可以由实习审核员担任。

(×）6．审核组是根据不合格项的多少来评价受审核方的质量管理体系的。?

(√）7．在对产品实现进行策划时，组织应针对产品确定过程、文件和资源需求。

(×）8．与产品有关要求的评审包括对组织与供方所签定的采购合同的评审。?

(×)9．产品的测量必须由专职检验员进行。?

(×) 10.为保证不符合项纠正措施的有效性，审核员必须去现场验证。

5 W, ?9 \9 l) r1 P2 l  Y: P/ \3 [& ~

三、填空题
9 ]9 v# h5 V# Y（每题1分，共5分）

5 a6 N9 F! e/ D& l指出GB/T19001-2000标准中适用于下述情景的某项条款，请将条款号填在横线上。

1. “宾馆客房的桌子上放着《服务指南》。”
适用于这一情景的条款是
7.2.3a)
( G  r# Z1 Y4 S4 b$ B$ ]- P# ]' |

2． “成品仓库雨后漏水,没有及时维修。”
适用于这一情景的条款是
6.3a)
7 j' u* B- N! n" t" F2 w

3.
“工艺文件更改后，标明了更改的次数和日期。”
& v! e) W9 s; v' I. Z+ M适用于这一情景的条款是
6 o5 B' O$ G; _/ e+ @) \# T4 i4.2.3c)

4.
“用适当的方法来标识未经检验的产品。”
适用于这一情景的条款是
. p+ p# j( R9 m" z6 B7.5.3

5． “质检部编制《成品检验规程》。”
) c' W" G* l$ j适用于这一情景的条款是
7.1c)
  B% h4 C7 t/ u% e& Z& e

四、问答题（1-3题每题5分，共15分；4-5题每题15分，共30分；共45分）。

1．
GB/T19001-2000哪些条款中体现了“以顾客为关注焦点”原则，至少举出2个条款并简要说明。

' }; s. p  z" W6 c; }3 z答： 1）体现在5.2/7.2/8.2.1等条款中 (答出两条2分 )；

7 ~* i" d( p/ V; |2）简要说明的内容应与举出的标准条款对应，内容应准确（3分）。

1 k5 ?% E, ^& v

2．现场审核第一天发现了一项文件上的不符合，第二天该部门负责人说：“我们已经把不符合的文件修改了，请审核组把这项不符合撤下来。”你作为审核组组长，如何处理？为什么？

答:
% P! A% t8 A+ E3 M; }4 ~; P! n1)不能撤 (2分)

2) 理由为不合格事实已经存在，尚未实施纠正措施并验证(各1.5分,共3分)

3．简述与审核员有关的审核原则。?

答：答出GB/T19011-2003中的4中a)-c)条（少答1条扣1.5分）

) ]; A. s6 a/ z, @

4．如何依据GB/T19001:2000标准，审核 “内部审核”过程？

答：到
" Y% ^2 W' e" B8 x  k$ U归口部门查8.2.2条款中4个自然段的内容（包括抽样和调查方法），每段3 分，（如果只涉及标准内容，而未包括抽样和调查方法，最多得6分）到与纠正措施相关的部门查有效性（3分）
( y$ Y9 S: t  h

# A' x# l% z& }$ q: \+ \6 P  W8 z6 ]

5．查设计和开发更改时，审核员在询问设计和开发更改的有关规定后，抽查了3个不同专业组在2001年8-12月间的更改单，都有授权人员的审批，修改发放手续符合文件控制要求。审核员很满意他们的工作，道谢后就离开了。这样的审核是否符合要求？为什么？如果请您去审核，您会怎么做？

答：1．不符合
; G% j/ G0 V! [" Z& t) @(2分)

2．因为7.3.7中的要求没有查全。(3分)

3．审核员应在所看的更改单中抽取几份，查核：

1)
# F  l/ T9 }; S1 R5 `6 D是否评价了更改对产品及其组成部分的影响
$ O% o. h1 m+ k# m! r! ](2分)

2)
7 ~6 e9 O6 d, I( H是否进行了适当的评审、验证和确认
/ v& g. T0 e8 l- O! V- ?8 \(2分)

3)
这一切是否在更改正式实施前进行，是否有记录
, \% W$ [( F2 M$ T9 w  @(2分)

4)
& r1 J# q  l* u  E6 b4 A相应的文件是否按更改单得到了修改
0 r8 [8 F' ^9 ]; t$ V$ ^* N  g(2分)

5)
* V+ z* o: J% p3 K评价更改的有效性，看是否更改后达到了预期目的(受审核方自己评价的结果) (2分)

五、
0 R% i. l7 g8 Q+ l案例分析题（每题6分，共30分）。

请根据所述情况判断：如能判断有不符合项，请写出不符合GB/T19001-2000标准的条款号和内容，并写出不符合事实。如提供的证据不能足以判断有不符合项时，请写出进一步审核的思路。

判分标准：不符合条款1分，不符合标准的内容2分，不符合事实2分，不符合的严重程度1分。

( s5 H4 _# ], m, q0 V

1.
" W2 s: j! F# k% R4 w2 f' {在销售科，审核员问销售科长如何评价顾客满意，销售科长犹豫了一下后回答：“我们公司目前还没有规定评价顾客满意的方法，但是顾客投诉很少，这表明顾客没有什么意见。”

答：不符合的条款和内容：不符合8.2.1中的“组织应对顾客有关组织是否已满足其要求的感
受的信息进行监视，并确定获取和利用这种信息的方法”。

7 o: L. v2 ?1 ?4 i4 h; a3 c: H

2.
! H* r# G- V6 N* v: ~8 N5 E6 c在销售部，审核员抽查7份顾客调查表，发现其中2份写有顾客意见：“不知道应找哪个部门询问产品信息？”，有2份是顾客抱怨：“购买产品后发现质量有问题，找不到联系的部门和人员。”销售部经理解释：“因为销售人员经常外出，顾客找不到人是难免的。”

答：不符合的条款和内容：不符合7.2.3中“组织应对以上有关方面确定并实施与顾客沟通的有效安排：a)产品信息；c)顾客反馈，包括顾客报怨”。
: [) {# J) D" Y% R/ A# t& [3 z

; a; n: F- Y/ B/ G; m- ^5 T

3．在质检部，审核员问：“公司是否有文件具体规定自行车中轴成品检验的抽样数？”质检部经理
递过来一份编号为WI0302的《成品检验规程》，审核员注意到该检验规程第4.2.2条规定“各
种自行车零件的车铣成品按表4.1中规定的批量大小随机抽样”。审核员又查到表4.1中自行车
$ y- n6 ^- R& r. Z8 S: n中轴的“批量范围”中只规定了“501-10000”的抽样数，就问：“自行车中轴批量≤500和>10000
! F# g/ ]; Y. \7 B; v$ E时，检验员如何抽样？”质检部经理说：“检验员会根据经验减少或加大成品检验的抽样数，我
们的检验员都很有经验，还从来没有出现过顾客退货的情况。”

答：不符合的条款和内容：不符合7.1 c中组织应确定“产品所要求的验证、确认、监视、检
验和试验活动，以及产品接收准则”。

/ n' k! m$ ^5 y# `0 x* X" M

4．
+ R  r8 E3 {" z- `' Y设计开发程序（QP－04）规定每个项目都必须在策划后编制设计计划，写出工作流程。审核员查看SD项目的设计计划及全部文件，发现大部分图纸的完工期是2001年3月，而设计计划的签发日期是2001年6月。经理说SD是个外销合同，产品是引进技术生产的，只要转化国外图纸就可以了，因要做内审所以我们补了一个设计计划。

答：不符合的条款和内容：不符合7.3.1中的“组织应对产品的设计和开发进行策划和控制”。

5．审核员在检查已投入批量生产的SB-311产品的设计开发过程，发现在《设计评审报告》的结论中产品使用的环境温度是0-300℃，就此，审核员检查了该产品的《使用说明书》，发现说明书上写明产品使用的环境温度为0-260℃。

& Z* w# b# h6 @# c6 S  C( D. Q8 ]答：1.了解为什么在使用说明书中把使用环境温度定为0-250℃，在发布前是否评价其充分性与适宜性并得到批准
7 o2 ?0 G+ I5 O( R* L7.3.3(4.2.3a)

2.查是否有设计更改记录，如有更改，还应检查是否对更改进行了适当的评审、验证和确认
7.3.7

! \  }1 ~/ {+ h3 d3.核实实际使用的环境温度
" V5 Z# Q8 Y+ [

4.核查是否有其他原因及其合理性和充分性

5.其他合理的审核思路
(答对其中两个即给6分)

amtf67

这些题很好，受益匪浅，辛苦了。

candyxielan

希望大家考试都能通过。

dmsg2001

题是不错,但是否考虑2008版的!

jimlaw

先从基本做起。好好学习下

pbzzl

很好的资料，正要考试，感谢楼主

zhaoming32129

学习中，审核考了一回没通过

306-1

. s: Q0 |; f0 |: K! g" ~学习中，审核考了一回没通过