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| 一、单项选择题（从下面各题选项中选出一个最恰当的答案，并将相应字母填入括号内。每题1分，共15分）
) D# u2 ]& r% }& B4 Q1. 下列哪种文件应在现场审核前通知受审核方（ ）。 3 T/ [) u9 C. v. m& v! y3 a5 ?+ W
（A）检查表 （B）审核计划 （C）审核工作文件 （D）适用的法律法规 3 m9 n2 x) ~4 c. L K d
2. 检查表（ ）。 G }( I2 L. j
（A）是审核员对审核活动进行具体策划的结果 （B）应提前交给受审核部门的人员认可 / `( [5 S3 z, s
（C）必须经过管理者代表的批准 （D）有标准规定的统一格式 ! e7 Z/ T( D+ X
3. 现场审核时，可以作为审核证据的是（ ）。 $ O$ s' C# b1 f3 z1 S
（A）客房服务人员依据服务规范对某客房进行清扫 # a* u% T) b8 G e& a
（B）质检部说本公司和A公司签订的合同未经评审 / l( D3 R( z) l3 `
（C）审核员在机加工车间看到一名员工违反安全操作规程
3 Z/ x: h9 g4 l1 m! L0 X* @. d（D）以上都是
+ I" I$ n& o% t5 j: _$ M4. 以下属于完整管理体系审核的是（ ）。 . A* G) g. \/ n' s2 y3 b; Z
（A）复评审核 （B）复查审核 （C）体系的复审 （D）以上都是
" r9 J6 o! O6 `% P/ C T5.以下哪一项标志着现场审核的开始（ ）。
5 s8 j7 e0 `4 v; ^. G6 O（A）审核组长接受审核任务 （B）开始文件评审 $ c$ A# o3 v5 a
（C) 审核组到了审核现场 （D）召开首次会议
& i, @& i/ \( F( q" \6. 以下哪一项活动属于现场审核时间内发生的活动（ ）。
! W4 d* N- Y7 R+ G' M$ v/ i7 U4 Y（A）进行文件初审 （B）召开末次会议 （C）编写审核报告 （D）确定纠正措施
+ ~; U3 g2 \" y7 p) E7. 在第三方认证审核时，（ ）不是审核员的职责。
. d5 G) m1 L9 A- ~$ I1 L（A）实施审核 （B）确定不符合项
1 L& `0 q F" J! m7 b M4 W. ^: X（C）对发现的不符合项采取纠正措施 ( r, V, o( x- W/ R/ l
（D）验证受审核方所采取纠正措施的有效性 6 S" w% ?+ M4 }7 }
8. 认证证书的认证范围是（ ）。
. h, D, P" D$ w6 O8 f, T（A）申请人决定 （B）认证机构决定 （C）受审核方决定 （D）认证机构和申请人协商决定 : X% a* i M3 u
9. 下列说法不正确的是（ ）。
+ b( T' P& ^% a（A）审核组可以由一名或多名审核员组成
" e- |/ x' j+ q/ e# @7 u$ q（B）审核组应至少配备一名具有专业能力的成员 4 K1 X/ n7 S' @, `% M' j4 b
（C）实习审核员可在技术专家指导下独立承担审核任务
( `0 v$ |! b! D（D）审核组长并非必须由高级审核员担任
9 H% I; ^2 ^+ R m10. 某企业在部门设置中有企管办，其职责一般包括了（ ）。
+ M, i+ a' s% ]+ }' _（A）产品质量检验 （B）协调生产进度 （C）企业管理制度的建立和实施 （D）企业档案管理
( t. A2 W; ~4 {11. 下面哪一个不是质量管理体系审核的依据（ ）
8 m t9 X; M) G（A）ISO 9001：2000标准 （B）ISO 9004：2000标准
# G8 t6 V8 V# A+ Y$ T7 w7 U（C）质量管理体系文件 （D）相关法律法规和合同 9 V* ~, [ h7 O7 }5 L% X% h
12. 质量管理体系审核是用来确定（ ） 5 Y3 X; r8 E% K2 Q7 `/ `
（A）组织的管理效率 （B）产品和服务符合有关法律法规的程度
9 |3 N& f1 r2 E& m7 q9 [: Y1 [3 D（C）质量手册与标准的符合程度 （D）质量管理体系满足审核准则的程度
4 k( j# k+ r2 u5 B) r/ Y13. 根据中国认证认可协会《质量管理体系审核员注册准则》（第2版），申请人应具有至少（ ）年技术或管理岗位的工作经验。 , j8 Z% U* f5 M% ~8 h
（A）2 （B）3 （C）4 （D）5
! N# P7 h# F9 c8 |; y G14．监督审核的目的（ ）。
2 j( o, i1 U! ?4 `8 u, c6 }- y（A）是确定体系是否持续满足要求，是否保持证书 （B）是采取纠正措施、预防措施 1 r7 J* a+ ~* W- ?# E
（C）同初审的目的一样 （D）是验证上次审核纠正措施的有效性 ( i' ~7 X- h2 K* ]+ L" S* `+ ]
15. 目标管理是1954年由美国著名管理学者德鲁克提出的计划管理方法。但是任何先进的管理方法，在推行过程中都有一定的局限性。就比较而言，目标管理更适合于（ ）
& Y" `" V! n9 O4 \$ u, l) {& B/ d（A）经营环境复杂多变的组织 （B）外部环境业务与技术相对稳定的组织
. ?7 e1 L K2 m% m% B（C）高科技、风险型企业 （D）特大型跨国公司
4 I P9 s6 c% b7 M二、判断题（判断下列各题，正确的写T，错误的写F，填入相应括号内。每题1分，共10分） * X. ]' q6 \& Z0 N5 a" @9 v
16. 不符合项的确定应以客观证据为基础，以审核准则为依据。（ ）
8 B4 }' J* F3 J$ E1 {17. 企业目标为企业决策指明了方向，是企业计划的重要内容，也是衡量企业实际绩效的标准。（ ）
$ h- ^" q6 `/ J% U4 _. ]4 X18. 管理体系认证审核的现场审核必须分两个阶段进行。（ ） " _* ]" t& u, s# y# ]! ~
19. 柔性组织特别强调标准化、规范化和规章制度。（ ）
6 v: V$ t2 p) I- R& C8 F20. CCAA对所有注册申请人都将进行技能方面的考核。（ ）
5 Y X% M. c! L% p# J* W+ f& x4 ]21. 在审核范围的描述中，通常应包括对审核所覆盖时限的描述。（ ） & z- m. \& Y( ]0 J5 u: |4 \$ g% e
22. 针对组织结构存在的某些缺陷，通过设立临时性或协调组织实现协调，这种协调方式属于结构协调方式。（ ）
" F3 W. M% g+ p0 U4 g23.《CCAA质量管理体系审核员注册准则》（第2版）中所说的审核仅指第三方审核。（ ） ' N& ~& ?" w; w/ F% c) W; |
24. 认证是指由权威机构依据规定的准则和程序，对某一团体和个人具有从事特定任务的能力给予的正式承认。（ ）
[7 V# Q. ?2 x0 A; s% P/ Z' L25. 在文件评审过程中，组织提交的质量手册中既未引用又未包含管理评审程序也是可以接受的。（ ） % C) `& S% A+ j
三、多项选择题（从下面各题选项中选出两个或两个以上最恰当的答案，并将相应的字母填入题后括号内。多选或少选均不得分。每题2分，共10分） * P( m* j- j9 @7 M( G
26. 以下属于与审核有关的原则是（ ）。 $ ?! G' y7 M" n: o
（A）基于证据的方法 （B）公正表达 （C）独立性 （D）职业素养
1 u; H( I) ]5 W/ l/ V27. 在监督审核中对所发现的问题，视问题的轻重程度，对获证方可以采用以下处置方式（ ）。
+ U8 z2 t K/ \# F7 w3 k- q（A）暂停证书 （B）撤销证书 （C）注销证书 （D）吊销证书
1 p$ V5 [$ r2 w/ J6 h8 p8 M' {/ D9 C28. 在CCAA的第2版管理体系审核员注册准则中，对审核员的能力要求包括（ ）。 1 s3 }) Q) E3 Q: `- o' ^
（A）个人素质 （B）知识 （C）技能 （D）特定产品专业知识
( o# L) m( L' S& s29. 审核员发现不符合事实后应（ ）。
7 |9 r* f# I4 Y1 W（A）做好记录并与受审核部门领导进行沟通 . J0 ?1 u: {0 U
（B）向审核组汇报，以确定不符合项
N2 _& O) U7 D" n（C）编写不符合报告
+ P3 v# }$ u: N9 Y: n; @. K$ E0 _（D）制定纠正措施
1 w: o" r" r9 t7 |4 y. ~; w2 c30. 不符合报告应由（ ）签字。 ! w" `, r3 ?9 s# u# ^) }
（A）发现此项不符合的审核员 （B）技术专家 （C）审核组长（D）受审核方代表
2 ?' A$ ?% @: X- h: b四、简答题（每题5分，共15分）
/ J* j! H# G3 f" @& y31. 请简要叙述认证范围与审核范围的区别。 0 Q. C& r+ N$ g1 H$ X R- _1 [
32. 以下为一次审核活动中的场景描述（包含三句话）： 0 t7 B1 D* F& r m
①销售科长说：“我们2007年1月至今已处理39份顾客抱怨，顾客总体比较满意。”②审核员查阅了39份顾客抱怨处理记录，经核对企业的《顾客抱怨管理制度》，认为顾客抱怨的处理确实按要求执行。③审核员在与领导层沟通时说：顾客抱怨处理管理较好，但顾客满意数据分析的结论中改进方向不明确，还可加以完善。
' a* C# k0 R/ t$ k请指出每一句话中分别含有审核发现、审核证据或审核准则中的哪一项或哪几项。
% f) l& T$ [2 q2 \; m33. 一般来说，企业的组织结构及职责划分是相似的。请针对一个上千人的大型生产型企业，说出一般设有哪些关键的中层部门以及这些部门的职责（至少说出六个）。职责请用GB/T 19001-2000标准中的条款编号表示（例如，部门：销售部;职责：7.2）
8 Q8 T( S, O# |! q9 O6 C五、阐述题（每题10分，共20分） 6 x0 R% T9 L- G2 x
34. 请说明如何依据GB/T 19001-2000标准审核“产品的监视和测量”过程。
& }. p- ?- T; ]$ |8 k2 r4 l35. 查设计和开发更改时，审核员在询问设计和开发更改的有关规定后，抽查了3个不同专业在2006年8月～12月间的更改单，都有授权人员的审批，修改发放手续符合文件控制要求。审核员很满意他们的工作，道谢后的审批，修改发放手续符合文件控制要求。审核员很满意他们的工作，道谢后就离开了。这样的审核是否符合要求？为什么？如果请您去审核，您会怎么做？
% `$ a# H4 [3 ], ?$ g/ r" h六、案例分析题（每题6分，共30分）
, e/ l. J% W v6 A `$ X1 m5 ^请对以下场景进行分析，并依据GB/T 19001-2000标准判断有无不符合。如有请写出不符合标准条款的编号及内容，并写出不符合事实。 ) \) N% b# _' K0 W
36. 审核员在某企业审核时发现有一批产品的绝缘性能达不到标准要求，质检经理解释这是因为一批元件有问题造成的，公司已经查到全部产品的编号，通知生产和营销部门停止销售和使用该批产品，但目前已经发出500台，我们已经决定，只要顾客提出来我们就予以退换。 0 [3 D2 D" R, C+ t9 q5 {
37. 在销售部，审核员抽查7份顾客调查表，发现其中2份写有顾客意见：“不知道应找哪个部门询问产品信息？”有2份是顾客抱怨：“购买产品后发现质量有问题，找不到联系的部门和人员。”销售部经理解释：“因为销售人员经常外出，顾客找不到人是难免的。” & C7 `& e/ M: q3 K8 d& s5 V
38. 审核员在成品车间审核时，发现A产品装配后直接包装出厂、检验员一般不帮检查，就问检验员，检验员说：按照合同这批产品全部由顾客验收，对不合格的产品顾客当场拒收，因此没有必要再制定产品接收准则并实施检验。
' H+ W5 Q! I1 T! ^! d2 ~. j, b/ M39. 审核员在某建筑施工单位的工程管理部审核，看见办公桌上放着一套《施工规范大全》，审核员一边翻看一边问部门负责人：“这些规范中哪些是对你们适用的？”部门负责人说：“具体是哪些规范我也不清楚，好在这套书内容很全面。”审核员发现《施工规范大全》中有些规范已经作废。 5 T) y# q* }9 _9 U. ]# b
40. 质量部经理向审核员出示了当年的审核方案，方案表明当年对每个部门审核一次，审核时间均相同，每个有关的过程也都安排了审核。审核员问，你们的审核方案是怎样确定的。经理说：“三年前建立质量管理体系时，质量手册和程序文件都规定了每年要对每个部门进行一次审核，我们一直是这样做的。”审核员查了三年的记录，确实每年都按文件要求对每个部门进行了一次审核，而且没有漏掉有关过程。审核员又查了以前的审核报告，发现其中的不合格报告有70%都是在制造部的生产现场发现的。 |
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