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QMS試題（第一次CCAA注册审核员考试试卷）2
" Y* [- g5 f5 t. s( ^4 u# [2007-10-12 18:40; o$ }) d F* a) b
QMS审核知识
( e8 X8 B* q6 F6 F9 H: i* E1 r; t: J, k
一、 单项选择题5 |( V K* D3 x/ Z
1 （ ）可以独立承担审核任务。8 ~* Y7 L" J$ W+ U- H7 r
（A） 实习审核员
( a: z# f- y0 l5 y h（B） 技术专家3 S L) ?6 Y; ]. u! N
（C） 审核组长
8 q$ a$ }- z. r3 T8 C) l（D） 观察员
_1 @* c7 b+ y) d# `" Y2 k1 z/ c9 u: Z/ M
2 监督审核的目的（ ）。
9 |/ d( Q& t' p2 j% T) f% U5 h（A） 是确定体系是否持续满足要求，是否保持证书
* J y( A: m! z" ?$ O& V（B） 是采取纠正措施、预防措施
7 }0 Q1 K. D- T5 ]( @（C） 同初审的目的一样
+ s6 F- e: w u' M) `5 m1 Y（D） 验证上次审核纠正措施的有效性. L! P7 S) f, u9 \$ d
9 T! T6 B+ j7 k( s& Z9 a
3 依据GB/T19011-2003，审核报告的内容由（ ）负责。
$ ]: y3 ^2 G$ N0 Q/ n! v（A） 审核委托方
' @' ]/ i, u- \/ u% [（B） 审核组
0 N* h9 \+ m1 [9 U; o9 j4 C8 _! p（C） 审核组长
' }* }# j/ J- z& G（D） 受审核方
. [& _& s" r6 p8 L, t& |* V! _1 ] v
4 一次审核的结束是指（ ）。1 G$ W2 e- B) L/ K# O2 T
（A） 末次会议结束+ ~, l4 c1 W& s( Z
（B） 分发了经批准的审核报告之时
: m, y7 W# \7 u0 K; W& X& p: e（C） 对不符合项纠正措施进行验证后
4 ^* z. q$ \3 v; L- u6 m- ]（D） 监督检查之后! |: I' f5 |5 @
+ K: Z( Z6 K" }4 Y3 E3 T6 J2 `
5 属于基于证据的方法的审核原则是（ ）。. q0 g4 x$ F$ a* c
（A） 报告审核过程中遇到的重大障碍
9 y m4 x* v5 _5 r6 d. k9 Z. K& [（B） 抽样的合理性与审核结论的可信性密切相关
9 @4 Z# s+ g! L$ Q4 J y) `( W3 l（C） 审核报告真实地反映审核活动
' ^2 ^- |& U* A# e（D） 审核员独立于受审核的活动
1 Q* W9 i) G/ c0 Q
+ w* y: y& m' K3 W6 l6 r6 （ ）对产品质量特性无直接影响。
# D; b. T2 \' {1 _* \（A） 产品开发人员
- s( p* B" `- S# Y, ]0 g（B） 产品制造人员& m' V( A3 o- G
（C） 产品检验人员4 q3 K0 Z* w+ h
（D） 工艺设计人员. [! x. d7 k7 n# C$ H: I% X
, ?+ m0 c* m' m8 M$ m& g7 第三方认证审核的审核报告应提交给（ ）
5 M0 p" R3 K3 v' [ F（A） 审核委托方
- j. C- Z. @: {9 }7 w3 V4 z（B） 受审核方
1 K6 p9 R& w$ z3 W! d( F+ I（C） 受审核方的上级主管部门) n. [. @- R' r# f; ] Z' a- ]
（D） 认可机构
; T! Z9 K8 L5 N/ b3 r0 @7 H% J! |- z2 G+ I% _
8 下列哪一点与管理的内涵不符（ ）。
1 s1 \' d2 M! f（A） 管理是任何组织集体劳动所必需的活动
U5 K% N3 ?5 V* f- a（B） 管理的对象是组织所拥有的各种规模资源, \9 U8 e; q9 }& ?+ |$ R
（C） 管理是一个为组织目标服务的有意识的行为过程，但与机制无关
. s+ {$ I8 E" F（D） 管理的过程是由一系列相互关联、连续进行的活动构成 t/ v9 s. n2 z! I
* o7 \# R4 ^* |) V
9 以下对审核方案描述正确的是（ ）。
' b8 {2 c3 l) w4 m! N（A） 审核方案包括策划、组织和实施审核所必要的所有活动
) w1 u* ~# P I% y' i/ k（B） 审核方案是一次审核安排
. R/ ?0 E# r% M6 f d( a3 E6 d（C） 审核方案与受审核组织的规模无; `2 ~& _ Z4 V2 u6 b# y( v
（D） 审核方案的记录不包括不符合报告
& J4 `3 D$ |+ o7 `* ^5 M
# {8 m, X* A* E7 P' i9 r10 下面哪一种情况是审核证据（ ）。# ~- l* C) f( [7 o8 w" v
（A） 陪同人员质检科长向审核员反映：“供应科从非合格供方A处采购部件”
* Q1 N" m# T5 j7 V% N（B） 供应科长承认从非合格供方A处采购部件1 w3 S5 g! D5 T! H' s
（C） 因为在合格供方名录中找不到部件供应商A，所以审核员认为供应科从非合格供方A处采购部件( ?* t; }3 |3 o' }
（D） 以上都是
$ Y6 m/ ?: c1 y4 W$ s
: z( d! s- v5 g11 一个组织聘请了两位认证机构的审核员，对其供方的质量管理体系进行审核，这种审核为（ ）。
; @$ f9 J9 j# z3 R2 J" W（A） 第一方审核* c* s9 n7 c) k7 G
（B） 第二方审核3 [; P6 B, R! K( S2 E v
（C） 第三方认证审核
5 f+ t. e) z% T2 V7 n（D） 以上都不对' ^; m' K+ i8 I# S
) F5 r, v7 G/ P) H
12 在第三方认证审核时（ ）不是审核员的职责。
3 }# d$ H1 g) ~9 T3 P（A） 实施审核 u. W9 z* }) S) D) O
（B） 确定不合格项7 a$ V& f0 ]* N5 F7 F) h4 h
（C） 对发现的不合格项制定纠正措施
. e- u) [& X6 M0 V$ ^/ W4 n（D） 验证受审核方所采取的纠正措施的有效性7 f9 f2 K# W+ ]2 D
8 v! l+ n2 W# R2 Q3 Y; r13 认证中的初次审核是指（ ）。
) q/ n, ~( K( }4 K& K（A） 现场审核前的初访6 A/ }( S1 f# j# ~* Z, M1 P
（B） 预审核
, u) \! `5 H5 w（C） 组织提出申请后的首次正式审核
& g- O5 Y+ z" s( W6 b: ]# t1 w+ V（D） 以上全不是3 q7 y$ A: F# @; [) w a _
& o7 d9 [0 l9 n4 G2 c0 U9 m5 `
14 审核员审核受审核方的监视和测量装置校准情况时，抽样的样本应来源于（ ）。
+ ]: W( L8 O7 ^* i6 e（A） 用于证实产品符合确定要求的所有监视和测量装置( `( z. J2 s# x% Q
（B） 所有的监视和测量装置
" Z/ e) W' y# q5 O3 W1 N8 D9 W, w（C） 正在使用的监视和测量装置
0 I( d {8 _& P; b（D） 所有暂时不用的监视和测量装置6 ~$ t. J' I9 K2 J9 C' T
8 ]) e- u) G) g' i1 Z7 b- T15 审核最高管理者使用的较适宜的审核技巧是（ ）。
/ B- @2 z" d" G( W: g（A） 进行产品质量数据汇总，报告其产品质量状况( B0 ~' O- _$ t* \' Y
（B） 向最高管理者讲述管理体系运行的重要性
$ _7 v0 J ]2 ?3 n! Q( U（C） 观察最高管理者对认证的态度: n U; n, s5 C: X+ H% W, @- C
（D） 与最高管理者面谈，查阅相关业绩记录9 Q' i/ {# w. I2 K
5 t, V9 P6 Z! Q% Q! S- A二、 判断题
0 b; g. L! r& C6 U9 w# Q: A3 B( @16 由于质量管理体系认证规则发生变更，持证组织不愿或不能确保符合新要求，认证机构可以撤消该组织认证证书。（ ）- i G5 u2 M' C. y# v7 \
17 合理抽样是减少审核风险、控制审核活动的重要环节之一。（ ）# E& V! b& x; i9 R
18 不管是否实施GB/T19001标准，组织都存在质量管理体系。（ ）/ K* t0 v& s& _8 G8 h! K
19 设备操作人员的工作经历可以视为审核员注册时可接受的工作经历。（ ）+ o+ q3 B) O. B" l' [9 X. p
20 获得认证的组织应按期接受监督审核，时间间隔不得超过12个月。（ ）+ z! c1 B% k; Q" m
21 审核组中必须配备熟悉受审核方专业的人员。（ ）9 |. l) M" d8 y! t- U
22 受审核方可以依据合理的理由申请更换审核组成员。（ ）2 C9 l4 X) U- m% j! ]
23 取得CCAA注册资格的审核员既要接受聘用机构监督，又要接受CCAA的监督。（ ）7 N+ \- n7 Q' B! ^
24 虽然检查表是重要的审核文件，但审核现场情况发生变化时也应修改。（ ）
. N! z& Q. G/ ?' O8 L25 应根据不符合项的多少来评价受审核方的质量管理体系。（ ）5 `0 G& ?6 K% P2 E& w
$ _4 k3 V) \* b. c: C2 e
三、 多项选择题8 G' t% n0 w: I" B7 x3 J- O
26 申请方申请认证的条件为（ ）。
7 F* I. a) \% Q4 c（A） 持有法律地位证明文件
' y1 T8 E6 X9 Q& b4 {. L（B） 以按标准建立了文件化的质量管理体系 s* R0 e" [* J
（C） 组织具有一定的规模
! X* V% r$ v* `/ M（D） 申请人应持有生产许可证、资质证书等必要资料' m$ v6 _- k; \; {5 I
0 Q/ i; y& Q: C; @' J27 职能式结构特别适合于（ ）的组织。
# F' U' M1 E2 e3 R（A） 外部环境比较稳定
' \# v/ B% r, \, K9 a（B） 对顾客适应能力要求高
$ t% C8 Y: e, A（C） 采用常规技术
% p, F( h$ |3 x- @/ k（D） 规模不大9 R) e; @9 L( o% Z F5 w
/ Z( ]+ E$ q% X' Z( \" r28 决定审核组的规模和组成时，应考虑（ ）。 x" T' n4 s# d
（A） 受审核方的文化特点
4 s6 c, |* T, E' l, [. F（B） 审核员应独立于受审核方1 P3 [/ `# ]) j/ v; E
（C） 审核组长的专业能力: J/ d+ [' `; ]: }
（D） 审核目的* T( B. I3 M$ c4 I+ H
4 ?' d7 B& a/ y/ B2 Z7 ? H29 下列哪项是完整体系审核（ ）。
7 o% u. I o; R. D' l, H（A） 初次审核
5 K2 W9 E- n6 x- Z# M( ?" j（B） 跟踪审核" i/ Z' c% [3 }$ C" l c
（C） 监督审核
+ A7 \+ z" M; d/ Q% }! {（D） 复评审核6 c3 b$ ?9 C' `& W' M
+ j. C" p' j. Z9 l7 r30 现场审核期间的沟通包括（ ）。- H6 R( Q& a8 n
（A） 与受审核方最高管理者就本次审核的情况进行的交谈
/ n, c& f4 I' _+ I0 p（B） 专业审核员对审核组其它成员进行的有关受审核方专业知识的培训: E, _0 t9 }( N
（C） 审核组长就审核中发现的重大问题临时找受核方有关人员进行反馈" b5 t0 k: j+ d7 _( a
（D） 审核组讨论审核结论' K, e( k8 k( _% C$ O5 s0 k' E
# Y: X% d% N7 Y& ?( K% W6 v
$ }2 S4 ~$ s3 g# q: R四、 简答题" x; h2 c3 n# Y/ j7 V( d+ M
31 请简述与审核员有关的审核原则。6 q1 [0 ?& e9 Z/ o4 t$ d0 d
. d( f# N. P/ C
32 审核员在某阀门厂检验科审核，检验科负责人提供了阀门检验标准，审核员看到标准上规定：阀门出厂前应逐件进行耐压试验，试验压力1.2兆帕（MPa），保压120秒。作为审核员你应该如何进行审核，说出你的审核思路。8 L' G5 S! H; b/ _, u
- e$ a) F! v, B* Q) s3 j' n
2 d* s; x5 l, W0 d33 2007年2月上级集团公司对天利金属制品公司的体制进行了改革，天利公司随即对内部的组织机构和职能进行了调整。职能部门由9个减少到了5个，部门职能和岗位设置也进行了较大调整。按照GB/T19001-2000标准的要求，审核员在审核时应关注什么？
* _$ \' E, R2 d2 Y5 p( ^7 |- Y$ c: x/ s2 n
五、 阐述题/ {; r' M* E, @5 o
34 某设备制造企业将设备表面喷涂生产过程确定为“应确认的过程”。审核员对照GB/T19001-2000标准7.5.2条款要求对该过程进行审核时，接受审核的人员出示了该过程的生产作业指导书和过程控制记录，审核员进行了查阅，发现作业指导书具有较强的可操作性，过程控制记录填写详细、规范。审核员很满意并结束了该过程的审核。试问：审核员的审核是否适宜？如果是您，应如何进行审核？
* j5 U0 v$ Y6 e4 w( k. J) u2 D9 {# A6 I! j, O: u
35 如何依据GB/T 19001-2000标准审核“不合格品控制”过程？, ?1 `. ~3 e2 k, I6 j; V
% q% Q$ w1 D/ |: R六、 案例分析题
2 L- e) o0 P4 h& i7 O请对以下场景进行分析，并依据GB/T24001-2004标准判断有无不符合。如有请写出不符合标准条款的编号及内容，并写出不符合事实。: ^0 o' S, S$ I; R
36 在机加工车间，某机床后靠墙处放着三个工件，审核员问这是否是合格品，操作者答：“不是我的班，可能是夜班的，是否合格我也不知道。”在场搬运工解释说：“可能是昨天送库剩下的，等会我就运走。”询问当班检验员，检验员回答说：“这三件产品有些问题要等张技术员处理，这两天他出差了，等他一回来就处理。”+ P+ u9 S% z% u; A3 Z
# c6 ~% k+ q( `5 F) ?* p
37 在某玩具包装车间，审核员发现W18玩具包装图表明包装底板的材料是银灰色波纹塑料板，而现场工人使用的是天蓝色硬纸板做的。车间主任解释说，塑料板上星期就用完了，货要得急，供应科一时买不来。和设计科沟通后，他们同意用纸板代替。审核员问“图纸和工艺部都没显示出来”，主任说“设计科科长说总工程师出差还没回来，更改单没法批准，图纸也没法改，先这样做，问题不大。”: J4 _4 j i1 i) a$ C' d* L
3 _1 N( u2 K4 u$ V, v! y- U% d) S) M
38 审核员在检测室抽查产品检测报告，共有5项指标的检测结果，而国家标准（GBXXXX-2005）规定该产品的检测项目应为8项。审核员询问检测室主任：“你们的检测项目为什么比国家标准规定少了3项？”检测室主任说：“按要求应该是8项，而我们是按工厂的检验规程要求办的。”接着出示了该检验规程，发现确实少了3项要求。
% h" x) V6 ^) s* ?6 o& T4 {- q. g0 J. t, z0 {3 M
39 审核员在物资管理部审核时了解到，近期从A化工厂采购了大批生产混凝土外加剂用的化工原料。审核员问对A厂是如何评价的，物资管理部长说：“A厂是顾客指定的，我们了解到他们的价格比其他厂便宜，虽然产品质量不太稳定，但有问题时他们也能给换货，所以我们决定今后就用这家了。”" U* F! I. [0 I" u9 N
0 O5 O5 H3 {5 a# b% Z40 审核员到某建筑工地审核时，问施工单位的项目负责人是如何对钢筋、水泥进行检验的。项目负责人说：“本工程所用的钢筋、水泥全是甲方指定我们到A公司购买的，A公司生产的钢筋、水泥各种型号都通过了产品认证，公司也于2000年就通过了QMS认证，因此他们的质量是有保证的，我们只是点点数量，直接拿来用就可以了，出了问题甲方会负责的。”* B6 R+ z4 ]$ I5 G9 H' s
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