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QMS試題（第一次CCAA注册审核员考试试卷）20 Z$ @$ v" ^( I$ o. d# [ ^
2007-10-12 18:409 w; P6 s8 O( b- T6 p
QMS审核知识' A- d2 f* B$ O* W) N, T5 @- |- p
" h, E0 |- }- ~# Z! T# }/ x
一、 单项选择题
- |. s r e5 s1 （ ）可以独立承担审核任务。
& k) K4 G. w4 R+ q7 ?（A） 实习审核员
: ^; p" ?8 p. ?3 Y9 P（B） 技术专家6 t4 n8 M; {+ G( H/ M
（C） 审核组长! {3 M% U8 E, H: ]9 ^7 X
（D） 观察员
+ ]9 S5 y4 ~2 t+ i5 ~1 p7 C; |: i+ c! @- ^
2 监督审核的目的（ ）。
2 L, C0 F8 @/ N# O（A） 是确定体系是否持续满足要求，是否保持证书1 [2 C$ Q# Q- q' v; M/ p$ K+ H2 j, E4 `
（B） 是采取纠正措施、预防措施9 y: D$ R3 e8 V/ s8 E. h" x; b& z
（C） 同初审的目的一样1 e3 c) `7 c1 i7 H) @: O6 Z1 z& P
（D） 验证上次审核纠正措施的有效性# r& A7 d" I/ G, a5 w
1 u2 x( f0 t0 w( i* Q
3 依据GB/T19011-2003，审核报告的内容由（ ）负责。
# R) F( O8 ~; L k/ J, i5 f! a（A） 审核委托方
8 j, q* I7 v8 d. n* ^0 }7 \2 H（B） 审核组
& P7 D$ a# { I（C） 审核组长
5 u( G6 p1 }& P* r/ R8 Z! ~（D） 受审核方
' h3 |4 R* }" G4 L5 j; n5 l1 a v. D! s+ D
4 一次审核的结束是指（ ）。
7 h6 ~6 u7 q! _8 r& ^0 ^（A） 末次会议结束+ x0 ~/ Q! `2 f
（B） 分发了经批准的审核报告之时" p' n: a) ?( c4 L
（C） 对不符合项纠正措施进行验证后3 H7 N& w% E; a, B. T
（D） 监督检查之后$ i; u% @2 K/ \0 m3 L
+ `4 U: P4 }. l5 属于基于证据的方法的审核原则是（ ）。) M8 u4 j j! w2 H( I6 y
（A） 报告审核过程中遇到的重大障碍$ {/ S' b7 d' w& Z. S& n. B1 k- }4 ~
（B） 抽样的合理性与审核结论的可信性密切相关
" e# [- E! j' Y- M/ f/ {（C） 审核报告真实地反映审核活动) v1 X; l" X6 @2 O, e( z( k# R
（D） 审核员独立于受审核的活动5 w4 R4 M( i# d- i
- i+ @4 m7 n9 R7 e+ I
6 （ ）对产品质量特性无直接影响。& U5 t( a" Y# z# |3 z
（A） 产品开发人员
% u- D( |! F4 p8 Y（B） 产品制造人员. {6 U& C, n) L ^ R& P# ^& Z
（C） 产品检验人员$ k# ^$ R& Y( {
（D） 工艺设计人员7 Y5 L7 H- m. x$ I
; W( r7 Q7 W2 l( E. \4 m0 E7 第三方认证审核的审核报告应提交给（ ）
" L: y6 } r/ T/ l8 l（A） 审核委托方, N. T+ G: Z" O
（B） 受审核方
$ c/ B8 P" |' I q4 Y6 _" r' Z（C） 受审核方的上级主管部门
% F( L9 W8 \* P# l6 b（D） 认可机构( `% n7 ?% T. c4 J+ o. g @. ?
2 a& D( E3 P; `/ Q. E w! Z/ K. n1 @
8 下列哪一点与管理的内涵不符（ ）。
; C+ V: |: G9 b* ^（A） 管理是任何组织集体劳动所必需的活动
( \2 q5 Q4 r$ D（B） 管理的对象是组织所拥有的各种规模资源
# L0 n- B* o; k$ v（C） 管理是一个为组织目标服务的有意识的行为过程，但与机制无关$ H# m3 }2 M0 K! _2 S4 G
（D） 管理的过程是由一系列相互关联、连续进行的活动构成
+ i5 w/ d) r: c+ e$ U3 P+ Y6 [$ h0 p+ L9 [* S: L( Z" n3 p3 x
9 以下对审核方案描述正确的是（ ）。
0 i: M5 k: X& \（A） 审核方案包括策划、组织和实施审核所必要的所有活动
' F: |! j4 N( L6 Z/ j0 M/ a（B） 审核方案是一次审核安排
: A4 `% R* S/ T* r（C） 审核方案与受审核组织的规模无
' t; b+ t3 z/ W' x& g. p（D） 审核方案的记录不包括不符合报告) N3 m1 `& o& O
( y% S/ s+ k+ g10 下面哪一种情况是审核证据（ ）。
% }0 L1 v# @, N2 V' w& f（A） 陪同人员质检科长向审核员反映：“供应科从非合格供方A处采购部件”
5 }1 O' Q( K2 g: g（B） 供应科长承认从非合格供方A处采购部件+ q; r% y! N7 A: l& K
（C） 因为在合格供方名录中找不到部件供应商A，所以审核员认为供应科从非合格供方A处采购部件) q# b2 t7 j4 u6 r5 S5 _
（D） 以上都是
: R! h6 }2 q; c% U
, F" k$ M% S9 Z& p/ S# x11 一个组织聘请了两位认证机构的审核员，对其供方的质量管理体系进行审核，这种审核为（ ）。( ^) c0 H( [1 v+ q6 m! ~, n
（A） 第一方审核 L0 f* D4 k |- I2 n6 D
（B） 第二方审核
4 e" x2 c0 W4 c（C） 第三方认证审核
+ B. C; X9 M0 {4 ~, P（D） 以上都不对
( p! w4 ~. E8 d3 R; R
$ c* c$ x I+ @0 V12 在第三方认证审核时（ ）不是审核员的职责。
( y3 L! t0 l6 ~（A） 实施审核1 Y- o/ O; a. m9 R7 Z i% [. S" }; l
（B） 确定不合格项$ T% [" h9 `" I# h! w+ ~
（C） 对发现的不合格项制定纠正措施
- l/ I U- U! r- S ^' y; s; r（D） 验证受审核方所采取的纠正措施的有效性
# }' c8 C0 d- e7 M% K4 q5 ^
4 m1 b: W: N* \9 U6 d1 q, X4 n13 认证中的初次审核是指（ ）。
8 l6 M5 w0 e# B0 Y/ m+ }: c; {（A） 现场审核前的初访* v2 H. I( k( a% H
（B） 预审核 % O5 Y7 u, M; J: b8 Z. M7 f: d
（C） 组织提出申请后的首次正式审核
c" o/ l$ G3 v（D） 以上全不是
9 r7 L2 F x0 R
( c& q+ m, Q* z9 j/ n14 审核员审核受审核方的监视和测量装置校准情况时，抽样的样本应来源于（ ）。
, ~$ e" ?6 k6 u2 }- h（A） 用于证实产品符合确定要求的所有监视和测量装置
/ T1 M9 K# D* k（B） 所有的监视和测量装置
' _- E# O: o8 K, b. I（C） 正在使用的监视和测量装置
3 A, D9 b$ J7 ^; A+ y（D） 所有暂时不用的监视和测量装置+ ?2 X" h! D4 K7 g b( q3 I
5 p4 d8 c7 F, M15 审核最高管理者使用的较适宜的审核技巧是（ ）。& @2 ?0 C' ?: |+ F% c
（A） 进行产品质量数据汇总，报告其产品质量状况
; {9 F% K9 {) D9 t( t+ m) ]9 P（B） 向最高管理者讲述管理体系运行的重要性
0 ~+ r% w% s- N, w（C） 观察最高管理者对认证的态度
: T' Q' N2 R1 L3 h# m. @) U( G' q（D） 与最高管理者面谈，查阅相关业绩记录$ E$ U7 u) e$ M B+ J- h, ~* J6 x
; n4 G8 W7 G E. ?) R2 @. S二、 判断题, a* V/ _3 @7 o a
16 由于质量管理体系认证规则发生变更，持证组织不愿或不能确保符合新要求，认证机构可以撤消该组织认证证书。（ ）
$ W# J \6 I) n( i0 I' l& A17 合理抽样是减少审核风险、控制审核活动的重要环节之一。（ ）+ E0 _. X1 V0 o' y5 K$ `, l4 I
18 不管是否实施GB/T19001标准，组织都存在质量管理体系。（ ）
2 ]" Q" L* a, i& O# Z3 x19 设备操作人员的工作经历可以视为审核员注册时可接受的工作经历。（ ）
, J4 V) z* G4 p: m( J20 获得认证的组织应按期接受监督审核，时间间隔不得超过12个月。（ ）
9 A" E4 _4 @: e$ ^6 ~2 u/ q21 审核组中必须配备熟悉受审核方专业的人员。（ ）
8 q; J1 f+ \# Y d! s0 R% v; j1 u22 受审核方可以依据合理的理由申请更换审核组成员。（ ）
: p# X) F: L( A, q" P3 V8 u23 取得CCAA注册资格的审核员既要接受聘用机构监督，又要接受CCAA的监督。（ ）% `1 O# n" l" Y$ Y6 @
24 虽然检查表是重要的审核文件，但审核现场情况发生变化时也应修改。（ ）
% M2 D/ D% [, Q25 应根据不符合项的多少来评价受审核方的质量管理体系。（ ） d9 D3 F5 |8 S& y3 u" F
0 ^3 T7 Y# J" K% `三、 多项选择题
3 \2 _9 g( o% L0 _" Z26 申请方申请认证的条件为（ ）。
4 G S! r% u8 w6 | |2 H! d（A） 持有法律地位证明文件
6 t( h5 h4 F) T& R+ y" ^（B） 以按标准建立了文件化的质量管理体系
+ S0 E) q# Y( F- V( @（C） 组织具有一定的规模
5 c0 |! h6 ?2 s* [0 ?, W（D） 申请人应持有生产许可证、资质证书等必要资料
% I/ D% ?; U) U
. Q1 |3 _, i6 S2 u' F0 ] g27 职能式结构特别适合于（ ）的组织。
2 Q2 L* x2 z" Z- N/ m' [- w（A） 外部环境比较稳定
1 r0 g) i) e5 a" F* W& Y（B） 对顾客适应能力要求高
8 y! N1 h' G- H& S) j* T（C） 采用常规技术
/ l2 Q) S& ?8 }* v+ g* L* }（D） 规模不大& f0 N9 Z# V2 l) g9 x% d3 f
' P0 z* U* Y# N0 y3 U9 p/ C1 M28 决定审核组的规模和组成时，应考虑（ ）。; O; g- I& n# v, |1 N V# \
（A） 受审核方的文化特点
) d. G4 S5 I3 n（B） 审核员应独立于受审核方
& L* e- N" W! A（C） 审核组长的专业能力/ Y% a, g4 I' w4 B+ c2 E
（D） 审核目的
( Q9 k" x. r0 M) f
+ P$ g9 C; r% N. o$ [8 K: A' Q29 下列哪项是完整体系审核（ ）。
0 F8 ]6 x* V+ Z% _4 @7 x" n/ U8 f（A） 初次审核- o( r0 ~! }+ m
（B） 跟踪审核$ ]9 x- }" }/ D3 \
（C） 监督审核& m; |! }& e& }3 K
（D） 复评审核
) ?' x5 H6 _0 \1 l F( I
\' p/ j4 y' ]* W% _! p4 e30 现场审核期间的沟通包括（ ）。
y5 O( } x* Q. G（A） 与受审核方最高管理者就本次审核的情况进行的交谈
8 F$ h. H( B+ c6 u6 T P9 ?（B） 专业审核员对审核组其它成员进行的有关受审核方专业知识的培训
' \( V. T$ U) o8 @9 I8 b" H（C） 审核组长就审核中发现的重大问题临时找受核方有关人员进行反馈( U* z! f3 x7 a/ [! o
（D） 审核组讨论审核结论
' G( ^$ V! e k$ O4 f$ B
3 a4 l3 ^2 W3 ?9 Z
% r7 D! K3 B2 v四、 简答题9 {1 D; Y& P. n
31 请简述与审核员有关的审核原则。. [. _2 v9 _# a& E( U! l$ u8 m
+ P! z" d, j- D1 v8 e7 p# [32 审核员在某阀门厂检验科审核，检验科负责人提供了阀门检验标准，审核员看到标准上规定：阀门出厂前应逐件进行耐压试验，试验压力1.2兆帕（MPa），保压120秒。作为审核员你应该如何进行审核，说出你的审核思路。
& T7 L5 t0 p0 K, U3 y1 t) I% P" m' ~5 T: R: l
" P# C) t# k( U+ k0 |: t33 2007年2月上级集团公司对天利金属制品公司的体制进行了改革，天利公司随即对内部的组织机构和职能进行了调整。职能部门由9个减少到了5个，部门职能和岗位设置也进行了较大调整。按照GB/T19001-2000标准的要求，审核员在审核时应关注什么？( n# Z: {/ G. [( C+ j
A; W8 b( z y6 w/ t
五、 阐述题, R3 q( x2 `9 @; y1 p% @
34 某设备制造企业将设备表面喷涂生产过程确定为“应确认的过程”。审核员对照GB/T19001-2000标准7.5.2条款要求对该过程进行审核时，接受审核的人员出示了该过程的生产作业指导书和过程控制记录，审核员进行了查阅，发现作业指导书具有较强的可操作性，过程控制记录填写详细、规范。审核员很满意并结束了该过程的审核。试问：审核员的审核是否适宜？如果是您，应如何进行审核？: `% d, z# S: c
+ q7 ]$ J$ f5 A1 v35 如何依据GB/T 19001-2000标准审核“不合格品控制”过程？3 t* o; b# o5 @7 A u, A- ~1 o
6 T* Q$ K% l: ^
六、 案例分析题
8 q! M' Z# v( k2 r w! {请对以下场景进行分析，并依据GB/T24001-2004标准判断有无不符合。如有请写出不符合标准条款的编号及内容，并写出不符合事实。
) ~) u+ |/ G$ ~" [% X! _5 d0 }0 [36 在机加工车间，某机床后靠墙处放着三个工件，审核员问这是否是合格品，操作者答：“不是我的班，可能是夜班的，是否合格我也不知道。”在场搬运工解释说：“可能是昨天送库剩下的，等会我就运走。”询问当班检验员，检验员回答说：“这三件产品有些问题要等张技术员处理，这两天他出差了，等他一回来就处理。”! ~% z' F: c' @/ O4 n
0 t6 K5 R# S: r) h. Q2 @& A1 ]5 r3 {
37 在某玩具包装车间，审核员发现W18玩具包装图表明包装底板的材料是银灰色波纹塑料板，而现场工人使用的是天蓝色硬纸板做的。车间主任解释说，塑料板上星期就用完了，货要得急，供应科一时买不来。和设计科沟通后，他们同意用纸板代替。审核员问“图纸和工艺部都没显示出来”，主任说“设计科科长说总工程师出差还没回来，更改单没法批准，图纸也没法改，先这样做，问题不大。”6 f# @& I' [5 J8 r* ~$ n; \
$ A" A2 l3 E9 j9 U1 K4 |38 审核员在检测室抽查产品检测报告，共有5项指标的检测结果，而国家标准（GBXXXX-2005）规定该产品的检测项目应为8项。审核员询问检测室主任：“你们的检测项目为什么比国家标准规定少了3项？”检测室主任说：“按要求应该是8项，而我们是按工厂的检验规程要求办的。”接着出示了该检验规程，发现确实少了3项要求。- Q/ n& M7 D. I Z, e/ H
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39 审核员在物资管理部审核时了解到，近期从A化工厂采购了大批生产混凝土外加剂用的化工原料。审核员问对A厂是如何评价的，物资管理部长说：“A厂是顾客指定的，我们了解到他们的价格比其他厂便宜，虽然产品质量不太稳定，但有问题时他们也能给换货，所以我们决定今后就用这家了。”
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$ ~' X; V5 M! p- E I8 d4 }9 j40 审核员到某建筑工地审核时，问施工单位的项目负责人是如何对钢筋、水泥进行检验的。项目负责人说：“本工程所用的钢筋、水泥全是甲方指定我们到A公司购买的，A公司生产的钢筋、水泥各种型号都通过了产品认证，公司也于2000年就通过了QMS认证，因此他们的质量是有保证的，我们只是点点数量，直接拿来用就可以了，出了问题甲方会负责的。”
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