阐述题例子

叶叶6893

阐述题

审核组于2009年12月到生产玩具的某企业审核，该企业的销售部负责产品销售、产品交付、产品出厂后的售后服务以及与市场、客户的所有外部联络和沟通。请说明对该企业销售部审核涉及的标准条款和审核思路。

答：针对给出的题目背景，对销售部的审核可能会涉及到GB/T19001-2008中如下条款：

4.2.3；4.2.4；5.4.1；5.5.1；5.5.3；8.2.3；8.4；8.5.2；8.5.3；7.2.1；7.2.2；7.2.3；7.5.1f) ;7.5.5;8.2.1等条款。

如果我去审核，将按如下编制的检查表对销售部进行审核：

   一、 到销售部去审核：

    序号   涉及条款            审核内容                                审核方法

1
* w1 j% N2 D2 y, f* l4.2.3
( S4 j$ n6 i7 |! n" t, \$ [了解销售部使用的文件是否得到审批？
- O/ y, D* ~' L) n* }% }! X# m1、抽查4~5份文件，看文件批准情况。               

有否发生过文件更改？如发生过更改，
& U/ H: {, q( _$ g- }+ g2、与部门领导交谈，若有文件更改，抽查2~3份     

是否有重新批准及更改标识？使用的文        更改文件，查更改批准和更改标识。

件是否有效适用？
. r  V5 l; \( y& m3、抽2~3份使用的文件，查看是否有效及更改标识。

2
0 [/ @8 d- R! d  J/ ]0 ^4.2.4
! j9 t) c* e% {6 w3 v: c  c了解记录是否标识？贮存、保护是否        抽5~6份记录，查看标识状况；贮存、保护状况

符合要求？是否便于检索、处置？是否      和检索、处置状况；记录是否清晰。

符合规定？记录是否清晰？

3
5 I; t$ w* c7 E* u/ [. h5.4.1
, |: o' Q8 k+ {# i9 d了解销售部制定的目标及检查目标结果？    抽查本部门1~2份目标，检查记录。

4

' b- E- C! X( C7 |1 O5.5.1
; f% \$ r7 e6 ^& {' r6 o) f" j! k了解销售部是否规定有职责、权限并如何
/ e5 j; t) M% b7 t1、与部门领导交谈

沟通的？
: Z; M) e, I7 b$ j2、查2~3个岗位的职责、权限。

3、查2~3份职责、权限沟通的证据。

5
( r1 N/ _( k- a+ t3 P5.5.3
了解销售部内部沟通的方法、内容、效果。
: b6 @8 H  j( C/ F1 W2 t! ?+ U8 w1、与部门领导交谈。

  \: e+ N% x4 |0 u2、查3~4份内部沟通的证据、内容、效果。

6
7.2.1
6 \- c5 G4 p/ f1 n: ]) b5 K5 i. {了解与顾客有关的产品的要求是如何确定
1、与部门领导交谈。

的及内容是否符合规定的要求？
2、抽4~5份销售合同或口头合同，查规定的内容。

7
. l9 O1 l. e2 \. [; r7.2.2
了解与产品有关要求的评审时机、内容、
1、抽4~5份销售合同，查合同签定前的评审记录

记录，包括口头合同的确认。了解有否        及引发措施的记录。

发生过产品要求的变更？如有发生，有否
2、抽2~3份口头合同，查承诺前的确认记录。

更改前评审？相关文件更改是否通知相关
. D5 Y4 l' v& P7 p3、如有产品要求更改，抽2~3份更改前评审记录、

人员？记录评审结果和引发措施记录是否      修改文件记录和发放记录。

保持？

8
8 i/ ?5 d9 ~) h8 B7 k! n' H7.2.3
, q9 O5 V! Z8 |3 P% C* o了解与顾客沟通的方法、内容。
& {4 P4 k% r. x6 D1、与部门领导交谈。

) K; @7 M7 |! k5 [8 [* \2、抽4~5份沟通证据，查沟通内容。

9
% i' I' y, G( H8.2.1
了解采用什么方法收集顾客满意信息？
" @3 v7 m0 H7 @) U6 g
/ e0 ^3 |. q- M% m0 D- B; u1、与部门领导交谈。

如何分析？利用什么统计技术？如何
! e' ~7 ~1 U* o. z/ W1 m2、抽4~5份收集的顾客满意信息，查顾客满意状况。

                利用改进的？
. r9 m; u$ n. ~' l0 _  \3、抽4~5份分析记录和利用改进证据，查利用统计

技术状况及改进的效果。

10
8.4
了解本部门收集分析哪些数据并利用分析
; `' V/ H4 ^7 t# Q7 R/ w4 K% ~. `1、与部门领导交谈。                          

数据改进顾客满意的？

% `4 ~2 g* a' A& P& s2、抽3~4项数据的收集、分析、改进证据。                        

   

11
8.5
; |' ]/ C. o; V1 ?* Z了解对本部门销售中及QMS运行中出现的
5 s! D+ I$ j8 i( c! ^1 {6 d' y+ }1、与部门领导交谈。

不合格或潜在不合格是否采取纠正措施或
7 U" P% M$ z# B8 T2、各抽2~3项纠正措施或预防措施，查实施记录

预防措施并有否实施？效果如何？              及有效性验证记录。

wxsunhao

如果我来编审核表，首先是审551，了解职责。然后就是7.2，因为72是销售部的主要职责，其它的条款可以结合对72的审核来进行。

伊莲

内容全面，销售部涉及到的条款都审核到了，如果编制成现场审核表就更直观了

往前一步

内容是很全面，但简述题答完恐怕也倒是见了。

sunfy

可以了

shitguy

这些东西从哪里来的？

cherish

大家好，请问对审核的顺序有要求吗

hellen107

wxsunhao 发表于 2011-3-29 17:59
如果我来编审核表，首先是审551，了解职责。然后就是7.2，因为72是销售部的主要职责，其它的条款可以结合对 ...

支持这个观点，这样比较有逻辑！我会先5.5.1职责，再看5.4.1质量目标，然后7.217.2.2,,7.2.3,8.2.1,8.5.2

ly9286

顶下！

hblilei168

审得越详细越好