阐述题例子

叶叶6893

阐述题

审核组于2009年12月到生产玩具的某企业审核，该企业的销售部负责产品销售、产品交付、产品出厂后的售后服务以及与市场、客户的所有外部联络和沟通。请说明对该企业销售部审核涉及的标准条款和审核思路。

答：针对给出的题目背景，对销售部的审核可能会涉及到GB/T19001-2008中如下条款：

4.2.3；4.2.4；5.4.1；5.5.1；5.5.3；8.2.3；8.4；8.5.2；8.5.3；7.2.1；7.2.2；7.2.3；7.5.1f) ;7.5.5;8.2.1等条款。

如果我去审核，将按如下编制的检查表对销售部进行审核：

   一、 到销售部去审核：

    序号   涉及条款            审核内容                                审核方法

. }6 d7 R& f* R2 u) r4 i8 s/ z& D' U1
4.2.3
了解销售部使用的文件是否得到审批？
1、抽查4~5份文件，看文件批准情况。               

有否发生过文件更改？如发生过更改，
3 P0 G5 x) e3 Z2、与部门领导交谈，若有文件更改，抽查2~3份     

是否有重新批准及更改标识？使用的文        更改文件，查更改批准和更改标识。

件是否有效适用？
4 d, h  t+ \+ p* e8 f3、抽2~3份使用的文件，查看是否有效及更改标识。

2
4.2.4
6 k2 U# h: s2 |3 u9 \了解记录是否标识？贮存、保护是否        抽5~6份记录，查看标识状况；贮存、保护状况

符合要求？是否便于检索、处置？是否      和检索、处置状况；记录是否清晰。

符合规定？记录是否清晰？

3
, w% o, c% @( t- b; T5 [9 k. }+ U5.4.1
了解销售部制定的目标及检查目标结果？    抽查本部门1~2份目标，检查记录。

4

5 q% d) {' R+ u5 h  c7 x5.5.1
* @- h; t( r# s2 m了解销售部是否规定有职责、权限并如何
' R0 ]9 L! t4 F4 y* R" K1、与部门领导交谈

沟通的？
2、查2~3个岗位的职责、权限。

4 o0 W1 g/ ]: H6 c( K3、查2~3份职责、权限沟通的证据。

5
5.5.3
9 ?. X" D  s& v( @了解销售部内部沟通的方法、内容、效果。
1 ^8 K( a( c7 B1、与部门领导交谈。

) w/ C1 ]8 ~' i9 w2、查3~4份内部沟通的证据、内容、效果。

6
7.2.1
了解与顾客有关的产品的要求是如何确定
+ [; `' {8 L8 A3 K- ?1、与部门领导交谈。

的及内容是否符合规定的要求？
2、抽4~5份销售合同或口头合同，查规定的内容。

7
/ K- @9 P' |& m4 v7.2.2
; w) O9 L  w& P2 b了解与产品有关要求的评审时机、内容、
& A; L$ D0 \7 H) Y& M1、抽4~5份销售合同，查合同签定前的评审记录

记录，包括口头合同的确认。了解有否        及引发措施的记录。

发生过产品要求的变更？如有发生，有否
2、抽2~3份口头合同，查承诺前的确认记录。

更改前评审？相关文件更改是否通知相关
$ x' r6 M! p" i/ ^- C3、如有产品要求更改，抽2~3份更改前评审记录、

人员？记录评审结果和引发措施记录是否      修改文件记录和发放记录。

保持？

8
/ d' X8 h0 Y4 G, A: s. B6 m7.2.3
, X6 n2 H2 p! r5 ]了解与顾客沟通的方法、内容。
1、与部门领导交谈。

& d- z1 Q$ a% v, N0 \1 K0 }2、抽4~5份沟通证据，查沟通内容。

9
8.2.1
/ U. ^& }5 c+ \  U9 v$ t了解采用什么方法收集顾客满意信息？
( T0 U8 f0 B* E; \
1、与部门领导交谈。

如何分析？利用什么统计技术？如何
2、抽4~5份收集的顾客满意信息，查顾客满意状况。

                利用改进的？
3、抽4~5份分析记录和利用改进证据，查利用统计

技术状况及改进的效果。

10
2 d: Q6 P6 m% h: {9 G2 {# n8.4
/ j" ^# {8 ]6 P/ V0 C了解本部门收集分析哪些数据并利用分析
. _3 s! z- ~$ f9 ^( M9 q  R) {" g1、与部门领导交谈。                          

数据改进顾客满意的？
  U/ Q+ A1 W; E. S/ U
$ ^5 Q7 E- ?; W6 C: [2、抽3~4项数据的收集、分析、改进证据。                        

   

11
8.5
7 `' h5 y9 o. R+ A: O了解对本部门销售中及QMS运行中出现的
7 T; n' H3 a" o- Q2 c% c; ]+ }, J1、与部门领导交谈。

不合格或潜在不合格是否采取纠正措施或
2、各抽2~3项纠正措施或预防措施，查实施记录

预防措施并有否实施？效果如何？              及有效性验证记录。

wxsunhao

如果我来编审核表，首先是审551，了解职责。然后就是7.2，因为72是销售部的主要职责，其它的条款可以结合对72的审核来进行。

伊莲

内容全面，销售部涉及到的条款都审核到了，如果编制成现场审核表就更直观了

往前一步

内容是很全面，但简述题答完恐怕也倒是见了。

sunfy

可以了

shitguy

这些东西从哪里来的？

cherish

大家好，请问对审核的顺序有要求吗

hellen107

wxsunhao 发表于 2011-3-29 17:59
如果我来编审核表，首先是审551，了解职责。然后就是7.2，因为72是销售部的主要职责，其它的条款可以结合对 ...

) X9 _, s6 k" v8 X支持这个观点，这样比较有逻辑！我会先5.5.1职责，再看5.4.1质量目标，然后7.217.2.2,,7.2.3,8.2.1,8.5.2

ly9286

顶下！

hblilei168

审得越详细越好