管理体系认证基础考试大纲（第2版）

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管理体系认证基础考试大纲第2版与第1版相比，具体变化内容主要有这些方面：

1）增加“运用信息和通信技术的审核方法”内容。

2）管理体系审核通用知识和技术在审核中的应用：强调了审核各阶段审核通用知识的应用，明确了“审核活动的准备”。

3）增加了对《中华人民共和国特种设备安全法》的考核要求。

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管理体系认证基础考试大纲

（第2版）

文件编号：CCAA- TR-102-02:2025

发布日期：2025年 3 月4 日

实施日期：2025年 6月 1日

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1.总则
% x; n. E4 b4 O8 _# V, Y% p( x, q4 ~本大纲依据CCAA《管理体系审核员注册准则》制定，适用于拟向CCAA申请注册各领域管理体系审核员级别的人员。
$ m3 m% Y% B) p8 A. E
, @3 O9 T+ D& s$ `
) H, ~5 W. ^7 [0 m: T* |) i2.考试要求
! N4 s4 ^# M  j. r' o2.1考试科目
' j* ?6 x. o6 b: L* l# A申请注册各领域管理体系审核员级别的人员，需通过“管理体系认证基础”科目考试。
* q/ {* J9 n% e( r8 E2.2考试方式
: ?+ v6 s+ P, {0 A/ C6 `“管理体系认证基础”科目考试为闭卷考试，考试试题由CCAA统一编制，考试时间为2小时。
+ b9 i8 g( I, ]2.3考试频次及地点
; [; w7 M% g- ]; }  A% i+ u; n考试原则上每年组织2次，CCAA在考前40天发布报名通知，申请人可在每次考试设立的考点范围内选择报名并参加考试。
* y/ }9 _9 e* k$ g. J2 K) y# \8 @2.4考试题型及分值
" o/ }: n% t& y1 R

题型	数量	单题分	小计分
单选题	30	1	30
多选题	15	2	30
问答题	2	10	20
应用题	1	20	20

2.5考试合格判定
“管理体系认证基础”科目考试的满分为100分，考试成绩70分（含）以上为合格。
2.6 考试结果发布
CCAA将在考试结束后45天（遇法定节日顺延）内发布考试结果，申请人可在CCAA官方指定渠道查询考试成绩。

& {' m# G/ z" M% ~8 X, G& D) t3.考试内容
3.1管理体系认证相关基础知识及其在审核中的应用
  T8 X" z: J7 K  U) l3.1.1管理学基础
3 w- I  U% l) @6 Z3 _# t. oa)管理的基本概念、职能、性质和层级；
b)中国传统管理思想和西方早期管理思想；
c)古典管理理论与行为管理理论产生与发展；
% S0 U2 P# I" j4 Cd)现代管理理论丛林和当代管理理论的新发展；
3 M* {/ M9 z5 |- u& x7 w! ze)管理学基本原理，如：系统、人本、责任、能级、效益、信息、适度等七项。
3.1.2管理体系概论
a)管理体系的起源及发展过程；
2 p* `6 ]9 W8 I" L. f" ob)管理体系核心理念的内涵；
c)管理体系通用术语和定义；
3 y  Z9 M* C9 E& _$ {  xd)管理体系建立的主要过程。
3.1.3管理体系标准的高层结构
/ c: a) c" H  }a)管理体系标准高层结构的作用、核心内容；
/ [0 Q$ ?% ^0 e+ k7 V) n0 [9 ab)管理体系标准高层结构核心条款的内涵。
: ~  s/ c0 q4 D6 |# B3.1.4管理体系认证机构管理基础
3 `% }' e3 R) Z% }+ R& Za)管理体系认证机构概念、基本要求；
b)管理体系认证机构的主要特征；
. x+ U6 g9 P. D9 ic)认证机构管理体系建立的依据及主要内容；
" V. ?* g( N# E+ m. sd)管理体系认可及国际互认的内涵。
" A3 Y& z- V/ J/ w0 L3.1.5管理体系认证能力及认证过程
, }+ X- C! I% J/ l. p+ k/ [$ _( F7 sa)管理体系认证业务范围；
b)通用管理体系审核员能力要求；
c)特定管理体系审核及认证能力要求；
5 ?. g* Q; Z3 Td)认证人员能力评价方法；
e)管理体系认证过程。
3.1.6管理体系专项认证技术
: m/ g. w, g6 L9 O# u( M1 n# Oa)审核方案的功能、基本要求和管理方法；
b)认证范围、审核范围的确定方法及其相互关系；
' I9 ?' w" j' {, m0 Mc)审核时间的确定方法；
) o; ^$ J) i! R) W5 |3 v0 kd)多场所审核与认证方法；
e)管理体系认证结合审核的应用方法；
f)基于过程方法的管理体系审核方法；
- ]- D1 A* w# e0 J, W7 U4 [g)运用信息和通信技术的审核方法。

( O0 W& D8 J2 w5 b$ t7 K3.2管理体系审核通用知识和技术在审核中的应用
3.2.1审核特征及审核原则在各类认证活动中的应用；
3.2.2审核方案在各类认证活动中的应用；
3.2.3典型的审核与认证流程。审核的阶段划分，审核各阶段包括的活动及通用知识应用，包括审核启动、审核活动的准备、审核活动实施、审核报告的编制和分发、审核的后续活动；
3.2.4审核关键技术的核心内容及审核方法的掌握，审核技术在各类认证活动中的应用。
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# _: g0 P2 G- u5 u4 q6 P1 s3.3质量管理方法与工具知识及其在审核中的应用
3.3.1战略分析方法与工具，如：宏观环境分析模型、态势分析法、波士顿矩阵、平衡计分卡、标杆管理；
3.3.2过程策划方法与工具，如：过程方法、流程分类框架设计、乌龟图和流程图、业务流程重组；（删除服务蓝图）
3.3.3风险评估方法与工具，如：风险管理概述、失效模式与影响分析、风险矩阵、故障树、人因可靠性分析；
3.3.4过程控制方法与工具，如：统计过程控制、过程能力分析、控制图、测量系统分析；
) C* l1 {2 G0 c1 S) Z/ N2 x3.3.5检验及准入方法与工具，如：计数型抽样检验、计量型抽样检验、散料抽样检验、生产批件程序。

3.4法律法规及规范性文件要求及其在审核中的应用
a)《中华人民共和国民法典》第三编 合同
# e; S+ n2 Z: i3 t( ^) W4 Q+ ?b)《中华人民共和国产品质量法》
1 l( F+ _( A1 Y9 [: ic)《中华人民共和国计量法》
$ |4 T6 G$ }1 j% z9 l8 ?d)《中华人民共和国标准化法》
e)《中华人民共和国劳动法》
f)《中华人民共和国进出口商品检验法》
0 U8 X, s) n+ O; H4 Zg)《中华人民共和国行政许可法》及实施条例
9 ?- f3 k; p  n$ F- @: p5 M' g. Th)《中华人民共和国计量法实施细则》
6 s. b7 q; e# bi)《中华人民共和国标准化法实施条例》
+ T5 B$ f6 I, S6 o9 Pj)《中华人民共和国工业产品生产许可证管理条例》
k)《中华人民共和国认证认可条例》
l)《中华人民共和国特种设备安全法》
0 c, j, M. _' w% B3 k3 \m) 管理体系认证相关的认证规则
! j" w# T0 S& Q8 w/ Z注：本大纲中的标准和法律法规以现行有效的为准。

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来源：中国认证认可协会
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