管理体系认证基础考试大纲（第2版）

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管理体系认证基础考试大纲第2版与第1版相比，具体变化内容主要有这些方面：

1）增加“运用信息和通信技术的审核方法”内容。

2）管理体系审核通用知识和技术在审核中的应用：强调了审核各阶段审核通用知识的应用，明确了“审核活动的准备”。

3）增加了对《中华人民共和国特种设备安全法》的考核要求。

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管理体系认证基础考试大纲

（第2版）

文件编号：CCAA- TR-102-02:2025

发布日期：2025年 3 月4 日

实施日期：2025年 6月 1日

  F/ f% n; j! m1 t( x7 B
2 H7 H2 H0 Y3 g; E! X7 q1.总则
: {% j, B+ {8 R1 A/ O0 w本大纲依据CCAA《管理体系审核员注册准则》制定，适用于拟向CCAA申请注册各领域管理体系审核员级别的人员。

7 G# l, d1 s1 j( j! u/ L
2.考试要求
9 I5 M1 q. k& N% Z. r& c2.1考试科目
申请注册各领域管理体系审核员级别的人员，需通过“管理体系认证基础”科目考试。
+ X& c2 i. S0 Q  r- R4 ]2.2考试方式
  B3 D# G  S5 E8 l; X6 R# {“管理体系认证基础”科目考试为闭卷考试，考试试题由CCAA统一编制，考试时间为2小时。
2.3考试频次及地点
7 f  t8 f/ U, S, J4 ?* }考试原则上每年组织2次，CCAA在考前40天发布报名通知，申请人可在每次考试设立的考点范围内选择报名并参加考试。
- }3 G: c$ ~! y2.4考试题型及分值
- W$ [/ @3 l1 f2 l3 _' @5 a

题型	数量	单题分	小计分
单选题	30	1	30
多选题	15	2	30
问答题	2	10	20
应用题	1	20	20

2.5考试合格判定
, Q, v' L* f) F; v' d“管理体系认证基础”科目考试的满分为100分，考试成绩70分（含）以上为合格。
2.6 考试结果发布
CCAA将在考试结束后45天（遇法定节日顺延）内发布考试结果，申请人可在CCAA官方指定渠道查询考试成绩。
1 d7 H& c# J3 d' p. p8 V: M' U
3.考试内容
7 J/ t/ y/ M9 b+ L3.1管理体系认证相关基础知识及其在审核中的应用
& Q6 q/ k" {$ n$ V; k8 j; m; ~1 Q3.1.1管理学基础
6 O+ O# Q# j7 T3 a0 X. fa)管理的基本概念、职能、性质和层级；
. Y  j# F$ h4 ^/ Eb)中国传统管理思想和西方早期管理思想；
c)古典管理理论与行为管理理论产生与发展；
# V# ]* Q6 {) H' pd)现代管理理论丛林和当代管理理论的新发展；
  E7 b0 K' y% ~3 g& I/ k* Ue)管理学基本原理，如：系统、人本、责任、能级、效益、信息、适度等七项。
3.1.2管理体系概论
a)管理体系的起源及发展过程；
b)管理体系核心理念的内涵；
c)管理体系通用术语和定义；
4 o' |+ e5 P3 }& rd)管理体系建立的主要过程。
3.1.3管理体系标准的高层结构
a)管理体系标准高层结构的作用、核心内容；
b)管理体系标准高层结构核心条款的内涵。
# R6 }, w! v5 d" B$ P5 J6 |3.1.4管理体系认证机构管理基础
a)管理体系认证机构概念、基本要求；
b)管理体系认证机构的主要特征；
c)认证机构管理体系建立的依据及主要内容；
d)管理体系认可及国际互认的内涵。
3.1.5管理体系认证能力及认证过程
' b3 |  u' F' ~' p$ t+ I, {* J, na)管理体系认证业务范围；
b)通用管理体系审核员能力要求；
c)特定管理体系审核及认证能力要求；
d)认证人员能力评价方法；
e)管理体系认证过程。
3.1.6管理体系专项认证技术
1 r" {3 m$ T( ra)审核方案的功能、基本要求和管理方法；
b)认证范围、审核范围的确定方法及其相互关系；
c)审核时间的确定方法；
1 e$ U+ ?, w; E. ?( Sd)多场所审核与认证方法；
e)管理体系认证结合审核的应用方法；
f)基于过程方法的管理体系审核方法；
4 _( s& W( e1 x) }g)运用信息和通信技术的审核方法。

" i! J3 q3 n( M: s3.2管理体系审核通用知识和技术在审核中的应用
3.2.1审核特征及审核原则在各类认证活动中的应用；
3.2.2审核方案在各类认证活动中的应用；
3.2.3典型的审核与认证流程。审核的阶段划分，审核各阶段包括的活动及通用知识应用，包括审核启动、审核活动的准备、审核活动实施、审核报告的编制和分发、审核的后续活动；
3.2.4审核关键技术的核心内容及审核方法的掌握，审核技术在各类认证活动中的应用。
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3.3质量管理方法与工具知识及其在审核中的应用
3.3.1战略分析方法与工具，如：宏观环境分析模型、态势分析法、波士顿矩阵、平衡计分卡、标杆管理；
, {" L) ~- j0 x& }4 D% Z  a) C3.3.2过程策划方法与工具，如：过程方法、流程分类框架设计、乌龟图和流程图、业务流程重组；（删除服务蓝图）
3.3.3风险评估方法与工具，如：风险管理概述、失效模式与影响分析、风险矩阵、故障树、人因可靠性分析；
0 f# r1 j. Q+ p% h' n3.3.4过程控制方法与工具，如：统计过程控制、过程能力分析、控制图、测量系统分析；
4 R$ ]* I3 I$ M% c3.3.5检验及准入方法与工具，如：计数型抽样检验、计量型抽样检验、散料抽样检验、生产批件程序。

0 L2 U; L( Q: _9 e2 U  j3.4法律法规及规范性文件要求及其在审核中的应用
3 E- B& T+ P- K$ I5 La)《中华人民共和国民法典》第三编 合同
' Y0 s( c; l; K! j  |" Jb)《中华人民共和国产品质量法》
) Z# D6 t* {; Y/ h' V6 b' |c)《中华人民共和国计量法》
d)《中华人民共和国标准化法》
1 t! U4 ]1 |  I) y) g1 Q' C/ he)《中华人民共和国劳动法》
f)《中华人民共和国进出口商品检验法》
5 C$ u" ?- x1 q2 z" ]g)《中华人民共和国行政许可法》及实施条例
  c4 A$ ]) O( s+ |0 lh)《中华人民共和国计量法实施细则》
' Y) T) {2 h8 ]1 l8 U* ni)《中华人民共和国标准化法实施条例》
j)《中华人民共和国工业产品生产许可证管理条例》
k)《中华人民共和国认证认可条例》
l)《中华人民共和国特种设备安全法》
m) 管理体系认证相关的认证规则
注：本大纲中的标准和法律法规以现行有效的为准。

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来源：中国认证认可协会