管理体系认证基础考试大纲（第2版）

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管理体系认证基础考试大纲第2版与第1版相比，具体变化内容主要有这些方面：

1）增加“运用信息和通信技术的审核方法”内容。

2）管理体系审核通用知识和技术在审核中的应用：强调了审核各阶段审核通用知识的应用，明确了“审核活动的准备”。

3）增加了对《中华人民共和国特种设备安全法》的考核要求。

管理体系认证基础考试大纲

（第2版）

文件编号：CCAA- TR-102-02:2025

发布日期：2025年 3 月4 日

实施日期：2025年 6月 1日

( [. M; E7 U1 a$ Q. K
, I! `( D& V. ?7 l3 r" L0 T* M1.总则
本大纲依据CCAA《管理体系审核员注册准则》制定，适用于拟向CCAA申请注册各领域管理体系审核员级别的人员。
4 `. z: s0 ?- s; R9 O# x6 A+ U

9 P5 l% F, m4 P7 Y2.考试要求
2.1考试科目
申请注册各领域管理体系审核员级别的人员，需通过“管理体系认证基础”科目考试。
# |! Z0 f+ m- u+ Z2.2考试方式
“管理体系认证基础”科目考试为闭卷考试，考试试题由CCAA统一编制，考试时间为2小时。
& B; \" M1 d: ^  [8 t1 v, I2.3考试频次及地点
# G3 k. S% G. N2 ]" Z考试原则上每年组织2次，CCAA在考前40天发布报名通知，申请人可在每次考试设立的考点范围内选择报名并参加考试。
( `5 l5 e  x. |3 o/ Q# E$ E2.4考试题型及分值
+ x- i# h5 J9 d% J9 ~

题型	数量	单题分	小计分
单选题	30	1	30
多选题	15	2	30
问答题	2	10	20
应用题	1	20	20

2.5考试合格判定
“管理体系认证基础”科目考试的满分为100分，考试成绩70分（含）以上为合格。
2.6 考试结果发布
CCAA将在考试结束后45天（遇法定节日顺延）内发布考试结果，申请人可在CCAA官方指定渠道查询考试成绩。
4 x+ O0 m; [! o: Z, D/ D% R2 |
3.考试内容
3.1管理体系认证相关基础知识及其在审核中的应用
* |2 C* q6 b0 X0 a) |4 B3.1.1管理学基础
a)管理的基本概念、职能、性质和层级；
b)中国传统管理思想和西方早期管理思想；
$ |& r! P- g$ Z$ dc)古典管理理论与行为管理理论产生与发展；
' v# T1 A# u+ M+ Xd)现代管理理论丛林和当代管理理论的新发展；
e)管理学基本原理，如：系统、人本、责任、能级、效益、信息、适度等七项。
3.1.2管理体系概论
a)管理体系的起源及发展过程；
b)管理体系核心理念的内涵；
. w8 F: h9 d3 y- U4 Sc)管理体系通用术语和定义；
+ J' m/ |+ T$ H/ F& Wd)管理体系建立的主要过程。
) |4 [& d& l" i. P' ~: o! W* V, l3.1.3管理体系标准的高层结构
# V$ W; K  s/ O3 e1 Pa)管理体系标准高层结构的作用、核心内容；
b)管理体系标准高层结构核心条款的内涵。
7 c+ A+ K- `1 a( A9 u+ z3.1.4管理体系认证机构管理基础
a)管理体系认证机构概念、基本要求；
b)管理体系认证机构的主要特征；
: I9 j  _3 J$ R& r( I+ d5 z" ac)认证机构管理体系建立的依据及主要内容；
% e( R: [( {0 k3 xd)管理体系认可及国际互认的内涵。
5 q; s! U3 K+ y7 ~3.1.5管理体系认证能力及认证过程
a)管理体系认证业务范围；
b)通用管理体系审核员能力要求；
c)特定管理体系审核及认证能力要求；
d)认证人员能力评价方法；
e)管理体系认证过程。
5 [/ N/ U: ?  Z8 S2 j/ ]" @# A3.1.6管理体系专项认证技术
8 ?/ H+ ]$ M# e2 `: a4 Ka)审核方案的功能、基本要求和管理方法；
% U* U. C% k! Fb)认证范围、审核范围的确定方法及其相互关系；
! T4 R0 m4 c; B6 ]. |3 Mc)审核时间的确定方法；
d)多场所审核与认证方法；
e)管理体系认证结合审核的应用方法；
f)基于过程方法的管理体系审核方法；
g)运用信息和通信技术的审核方法。
2 |% _: G) j/ b  t' V& u
3.2管理体系审核通用知识和技术在审核中的应用
3.2.1审核特征及审核原则在各类认证活动中的应用；
3.2.2审核方案在各类认证活动中的应用；
3.2.3典型的审核与认证流程。审核的阶段划分，审核各阶段包括的活动及通用知识应用，包括审核启动、审核活动的准备、审核活动实施、审核报告的编制和分发、审核的后续活动；
3.2.4审核关键技术的核心内容及审核方法的掌握，审核技术在各类认证活动中的应用。

/ V4 H8 V0 }& @9 |4 V3.3质量管理方法与工具知识及其在审核中的应用
3.3.1战略分析方法与工具，如：宏观环境分析模型、态势分析法、波士顿矩阵、平衡计分卡、标杆管理；
" I) R9 g  f6 H8 R# p4 u3.3.2过程策划方法与工具，如：过程方法、流程分类框架设计、乌龟图和流程图、业务流程重组；（删除服务蓝图）
/ p7 V% `' P- J- P; Y3.3.3风险评估方法与工具，如：风险管理概述、失效模式与影响分析、风险矩阵、故障树、人因可靠性分析；
3.3.4过程控制方法与工具，如：统计过程控制、过程能力分析、控制图、测量系统分析；
: `& {8 D# Q0 Z* h% R4 u3.3.5检验及准入方法与工具，如：计数型抽样检验、计量型抽样检验、散料抽样检验、生产批件程序。
5 Y' R+ p7 V0 j+ p/ l/ J
3.4法律法规及规范性文件要求及其在审核中的应用
a)《中华人民共和国民法典》第三编 合同
7 {0 i9 N6 Q" bb)《中华人民共和国产品质量法》
c)《中华人民共和国计量法》
: F7 t" ?' Q3 T6 d- V& Q# Vd)《中华人民共和国标准化法》
1 K& |! V+ ]0 N  D/ w) me)《中华人民共和国劳动法》
f)《中华人民共和国进出口商品检验法》
g)《中华人民共和国行政许可法》及实施条例
7 B/ @6 N5 `8 oh)《中华人民共和国计量法实施细则》
8 z5 w1 w  B- ]: Q6 f1 y# xi)《中华人民共和国标准化法实施条例》
5 P2 t# |) W% L( G+ f  {j)《中华人民共和国工业产品生产许可证管理条例》
k)《中华人民共和国认证认可条例》
1 P1 P; x( l0 ~5 `( A2 Kl)《中华人民共和国特种设备安全法》
m) 管理体系认证相关的认证规则
注：本大纲中的标准和法律法规以现行有效的为准。

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来源：中国认证认可协会
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