ISO各休系认证审核资料清单（参考）

hope19871006

ISO各休系认证审核资料清单（参考）

ISO9001:2015质量管理体系
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人事行政部

公司组织结构图、岗位职责书；部门组织结构图及工作职责。

2. 公司去年与今年培训计划表。

3. 新进人员培训记录要齐全。

4. 人事档案花名册。

5. 劳动合同的签订及工伤保险。

6. 人员流失率的统计分析。

7. 特殊工作岗位的持证上岗证书，如电工证、行车证、叉车证。

品质部

1. 部门组织结构图及工作职责。
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2. 客户投诉记录表，重大客诉分析及改善结果。

3. 过程监控（出入库管理、进料检验，首巡检、成品检验，出货检验，品质异常处理等）。

4. 不合格品的处理【进料不合格（不合格材料处理单，特采单）、制程不合格（品质异常处理单）、成品检验不合格（品质异常处理单）】。

5. 内部审核计划。

6. 供应商审核计划。

7. 内部审核报告。

8. 管理评审报告。

9. 部门人员培训及相关记录（签到表及记录、考核、上岗证）。

10. 监视测量管理（测量设备台帐、仪器校验计划表、仪器校验证书），公司仪器设备外部校验报告，内校记录、设备验收。

11. 质量报表，数据统计分析（日报、周报、月报）、SPC管理、MSA管理。

12. 质量目标统计及落实情况、跟踪记录（按月度展开）、改善报告。

13. 检验记录报表（来料、过程、成品出货检验报告）。

14. 文件资料管理（内部文件/外来文件清单、法律法规文件清单、文件收发记录管理、过期、作废文件的管理）。

生产部

1. 部门组织结构图及工作职责。
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2. 生产工艺流程图。

3. 生产报表。

4. 车间管理制度。

5. 相关工序加工或测试记录。

6. 维修记录、报废申请单、报废率控制。

7. 订单交付达成情况。

8. 6S管理情况（主要现场查看：车间工序要挂相对应的SOP，试剂瓶等要贴有物料标签，工作区域斑马线及标识，化学品区域及标识，合格品与不合格品区域划分及标识，颜色箱框管理），生产现场员工必须穿戴相关的劳保用品，如口罩、劳保鞋、护目镜、耳塞、手套等。

9. 车间温湿度管控、无尘管控、设备点检表。

采购部

1. 部门组织结构图及工作职责。
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2. 合格供应商名单。

3. 供应商调查表。

4. 供应商评估表。

5. 月度、年度供应商考评表。

6. 采购计划。

7. 关键物料的环保物料需准备有效的SGS报告（一般有效期为一年）。

仓库部

1. 部门组织结构及工作职责。
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2. 先进先出管理。

3. 库存物资管理。

4. 盘点记录。

5. 物料收发管理台账。

6. 账、物、卡一致。

7. 消防安全。

8. 仓库管理规定。

9. 仓库电子料仓和锡膏的温湿度点检记录表。

技术、研发、工程、设备部

1.  部门组织结构及工作职责。

2. 工艺/项目开发任务书。

3. 新产品评审会议及记录。

4. 试产报告。

5. 设计变更管理。

6. 项目开发计划书。

7. 技术资料管理（控制计划、流程图、产品图纸、FMEA）。

8. 相关产品作业指导书（SIP、SOP）。

9. 设备管理台帐（企业资产管理非常重要）。

10. 年度设备保养计划表。

销售部

1. 合同订单评审记录。

2. 顾客满意度调查表。

3. 客诉信息反馈表。

4. 年度销售计划及目标。

5. 新品开发销售业务。

PMC部

1. 生产周/月计划表，计划及交期达成率。

2. 产能负荷分析。

3. 提供给外部供方的资源管理。

4. 批量产品库存管理（安全库存、较少产成品堆积）。

5. 库存成本控制。

最高管理者

1. 公司经营计划的制定。
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2. 管理评审。

3. 制定与公司经营宗旨适应的质量方针。

4. 任命管理者代表、指定顾客代表（一般为市场经理）。

5. 提供资源。

管理者代表

1. 报告管理体系的业绩及改进需求。

2. 组织开展满足顾客要求的全员积极参与意识的活动。

3. 负责管理体系有关事宜的内外部联络。

4. 结合公司质量方针，制定年度质量目标。

总经办

1. 行政管理、公共资源管理。
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2. 董事会重大人事任命决议。

3. 公司发展规划及方向。

4. 企业文化、品牌管理系统建设及维护。

5. 跟进公司发展战略提出的各项事务落实情况。

ISO14001:2015环境管理体系

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各部门
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1. 各部门按照《废弃物管理规定》，对本部门的废弃物收集容器进行标识，并严格按照废弃物分类，进行存放，并对员工实施教育培训，使其充分了解和明白。

2. 机器设备日常检查保养记录（检查记录、点检记录、处理记录等等）。

仓库部

1. 化学品区域管理（化学品专人管理）。

2. 化学危险品清单。

3. 化学品存放环境管理。

维修部

1. 设备点检保养记录（废水处理系统，空压机等大型机器）。

2. 特种设备使用安全检验合格证（电梯、储气罐等）。

文控部门

1. 营业执照。
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2. 排污许可证。

3. 环境监测报告（废水、废气、噪音、油烟）。

4. 废水、危险固废、清理化粪池证明(五联单）。

5. 相关方环境信息交流表。

6. 环评报告---由具有法定资格的环境影响评价机构实施环境影响预评价及其结论；

7. 环评批复---环保局出具的关于环评报告或申报表的批复意见。

8. 三同时验收报告。

9. 废弃物处理及工业服务合同。

10. 重要环境因素清单。

11. 环境目标指标管理方案。

12. 环境因素调查表。

13. 适用法规清单及其他合规性评价。

14. 环境因素评价表。

15. 环境管理方案。

16. 目标完成统计。

17. 内审（计划、报告、检查表）。

18. 管理评审（计划、报告、会议记录）。

行政部

1. 消防验收证明。
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2. 消防演习培训、演习（包括上一年和今年两个年度计划及报告）。

3. 化学泄漏培训、演习（包括上一年和今年两个年度计划及报告）。

4. 有关ISO14001管理体系相关的培训计划及培训记录（上一年及今年两年的相关计划及记录）。

5. 垃圾桶的分类【可回收（绿色）、不可回收（黄色）、危险固废（红色）】。

6. 消防工程维修保养合同。

7. 应急设施档案/清单（如叉车、发电机、灭火器等）。

8. 化学危险品管理人员（经过培训，最好持有外训证书）。

9. 厂区平面布置图、污水排放图。

IATF16949：2016

综合部

1.资格证（如内审员证）。

2. 组织架构图。

3. 文件控制（有文件清单、文件原稿、文件标识、受控状态、文件分发记录、文件更改记录、文件销毁记录）。

4. 生产计划的编制及完成率。

5. 年度培训计划及完成情况（含培训记录表）。

6. 岗位说明及任职资格。

7. 内部员工满意度的调查及统计分析。

8. 人员流失分析改善报告。

采购部

1. 供应商调查表。
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2. 供应商资料（营业执照、体系证书等）。

3. 供应商质量管理体系开发计划。

4. 2018年供应商审核计划及审核报告。

5. 供应商月度表现评估。

6. 合格供应商清单。

7. 合格物料清单。

市场部

1. 主要顾客清单。

2. 顾客要求清单（顾客特殊要求、质量技术协议、产品图纸、产品开发协议等）。

3. 顾客满意度调查表。

4. 顾客满意统计汇总分析报告。

5. 顾客投诉清单。

技术部

1. 新开发产品的APQP全套资料、PPAP、FMEA、产品清单、顾客特殊要求。
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2. 产品适用的国家/行业/企业/其他标准以及质量标准有关的清单。

质量部

1. 各类检验记录（进货、过程、成品、全尺寸）。
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2. 试验记录（性能试验报告、第三方试验报告）。

3. 材质报告（供方提供）。

4. 过程关系图。

5. 质量目标达成表及其趋势（KPI）。

6. 体系审核计划及审核报告。

7. 过程审核计划及审核报告。

8. 产品审核计划及审核报告。

9. 管理评审及评审报告。

10. 顾客二方审核汇总。

11. 顾客记分卡。

12. 测量和试验设备清单及检定证书。

13. 体系文件清单、记录清单。

14. 不合格品的控制。

15. 工装模具的验收资料（产品一次检验合格率、返工率、废品率）。

生产部

1. 设备台账（识别关键设备）。

2. 工装台账。

3. 特种设备检定证书。

4. 设备保养计划/记录/点检表。

5. 设备维修记录及设备故障停机率统计。

6. 交付及时率统计。

财务部

1. 公司成本的统计（内部损失成本、外部门损失成本核算）。

2.财务预算。

3.公司资金管理。

管理者代表

1. 质量目标的表现报告。

2. 公司年度业务计划。

3. 年度质量管理体系审核、产品审核、过程审核的计划的制订。

4. 质量管理体系审核、过程审核、产品审核的组织和实施。

5. 年度管理评审的实施，改进项目的确定。

ISO22000:2018食品安全管理体系

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综合部
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1. 体系文件清单。

2. 体系记录清单。

3. 文件发放登记表。

4. 改更记录。

5. 年度培训计划和培训记录。

6. 人员一览表。

7. 人员能力确认表。

8. 内部审核记录。

9. 管理评审记录。

供销部

1. 原料供方名单。
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2. 供方的营业执照。

3. 生产许可证。

4. 卫生指标的型式检验报告单。

5. 供方评价记录。

6. 采购计划/进货记录等（包括原料、辅料、添加剂及内包材）的验收记录。

7. 顾客反馈记录。

8. 产品召回记录或撤回模拟演练记录。

HACCP小组

1. 紧急事故记录或应急预案演练记录。
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2. HACCP计划。

3. OPRP确认记录。

4. 验证记录。

5. 控制措施组合确认记录。

6. 验证活动结果的分析。

7. 整理公司的改进计划或改进需求。

生产部（含车间）

1. 设备维护计划结合维护记录。
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2. 环境卫生控制记录（厂区及车间卫生控制，食品接触面的消毒控制，洗手消毒控制，化学品控制，消毒剂配制及浓度监测记录，设施及环境消毒记录，防虫鼠控制，人员卫生控制，外来人或污染物的控制）。

质检部

1. 监测设备清单。
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2. 强检器具台帐、周期检定计划表和检定证书。

3. 进货检验记录。

4. 过程检验记录。

5. 成品出厂检验（项目符合标准规定的出厂检验项目要求）。

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来源：网络

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stlawn

学习了

一剑封喉

ISO 9001:2015质量管理体系审核查“关键物料的环保物料需准备有效的SGS报告”？
SGS笑了……

hope19871006

一剑封喉 发表于 2022-9-18 11:44
ISO 9001:2015质量管理体系审核查“关键物料的环保物料需准备有效的SGS报告”？
SGS笑了……

% T3 ~, @5 }: [6 ?' N! o呵呵

wuhfeng

好！非常感谢老师您