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ISO 9001:2015审核七要问

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发表于 2016-4-25 21:23:22 | 显示全部楼层 |阅读模式
《质量与认证》2016-4-25发布新资料
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ISO 9001:2015审核七要问

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    作为一名审核员,是否您已开始着手准备迎接ISO 9001:2015标准的审核了?2015版标准加入了新的要求,这些要求该如何去审核,询问受审核方时该提出哪些问题,这着实让不少审核员困扰。在这里,我们特别搜集了关于ISO 9001:2015标准审核的提问要点,编写成“ISO 9001:2015审核七要问”,来帮助您更好地备战ISO 9001:2015标准的审核工作。而对于企业来说,提前了解ISO9001:2015标准审核的提问要点也有助于更好地应对转版。
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【第一问】请告诉我贵组织的生存环境状况?

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作为ISO 9001:2015审核的开场第一问,主要围绕标准的4.1条款展开。标准使用了一个重量级的术语“环境”,但这很容易被替代成询问该组织的内部和外部的成功因素。关于“环境”的问题通常都是针对高层管理人员的或领导质量管理体系的之前被称为管理者代表那个人。但组织的环境到底包含了什么内容,标准提供了一些指导,说这方面必须包括有关组织的预期意图、战略、内部和外部的状况,以及质量管理体系的目标。许多组织可能会使用一个SWOT(优势、劣势、机会和威胁)分析,以帮助识别周围环境,但这并不是必需的要求。组织从中获得的信息将作为风险分析的关键输入。
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(注:并非每个人都能理解“环境”这个术语,你得准备好去和受审核方讨论概念和描述什么是ISO9001:2015作为真正想要的。)
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【第二问】谁是你的相关方,他们有什么要求?
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相关方的内容是紧随“环境”之后的内容,涉及到标准中4.2条款。相关方同样作为风险分析的一个关键输入。术语“相关方”听起来有些“高、大、上”,其实说白了就是“利益相关者”。请记住,高明的审核员通常会用受审核方能够理解的语言来取代标准中那些晦涩难懂的专业用语。典型的相关方包括员工、客户、供应商、公司股东、债权人、邻居和监管方。作为一名审核员,你要去确认受审核方对于相关方的识别的范围连同其相应的要求是否合理。审核过程中与受审核方一同去探讨相关方,应是一个不错的审核手段。你应询问与受审核方有关的相关方有哪些,并和受审核方共同去探讨这些相关方的想法和期望。如果你在审核前已经事先做了一些准备工作,你就会知道他们就有关相关方的调查是否充分。由此带出了一个重要的准备阶段任务:你必须在2015版标准的审核前期多做一些准备工作。为什么?因为只有如此才能理解该组织的环境和利益相关方。如果你不提前做功课,你又如何去评估他们的回答是否准确真实?
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【第三问】确定了哪些风险和机遇,如何应对这些风险和机遇?

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风险和机遇被认为是ISO 9001:2015的核心。标准中有不少于13个条款的内容直接提到了风险和机遇,风险和机遇直接将标准要求串联了起来。如果组织在识别风险和机遇上的工作做得不够,质量管理体系将无法有效运行。审核员应当验证风险和机遇包括影响预期成果的因素,防止问题再发生,并推动改进。一旦风险和机遇得到识别,必须策划应对措施去解决这些问题。ISO 9001:2015标准并没有特别提到要优先考虑哪些风险和机遇,然而标准鼓励组织去做风险分级,因为风险和机遇是无限的,但资源却不是。
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【第四问】为实现预期的目标制定了怎样的行动方案?
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可测量的质量目标早已是ISO 9001的一部分,新版标准要求对质量目标要建立目标管理方案(行动方案)。该方案应当是具体的和可操作的,要去落实方案的实施,资源、职责、时限和对结果的评估。审核员应该仔细调查方案在整个组织内的实施状况,以及调查不同阶层的人对方案的贡献,比如员工应该熟悉的方案内容,他们应该知道如何为实现目标做出贡献。
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【第五问】如何把质量管理体系要求融入到组织的业务流程中去?

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换句话说,你是如何使用ISO 9001:2015标准来帮助你管理公司?这应该直接问公司高层(见条款5.1.1 c)),这是一个非常令人深思的问题。这一点意味着ISO 9001标准已经从一个质量管理体系标准演变成了一个战略管理体系。它已经不再是仅确保产品或服务符合要求,此标准已经涉及到组织业务运作的各个方面。还记得条款4.1和4.2的内容吗?新版标准要求组织去理解所面临的来自内外部环境和相关方的风险和机遇。这些概念触及到组织的方方面面,而这正是ISO 9001:2015标准想要展现的。组织的最高管理层应能清楚地表明怎样使用质量管理体系这个工具来管理其目的和预期意图,而不仅仅是通过一个审核。

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【第六问】你如何管理变更?

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本主题多次出现在ISO 9001:2015标准中,围绕条款6.3(变更的策划)展开。在这里,我们需要确定那些即将面临的变化并制定应对计划。变更会有哪些情形?变更其实无所不在,几乎任何事情都会变更。我们能想到的有:新产品导入、产品特性要求或工艺条件变更、流程、设备、工具、人员、法规要求等,可以举出非常多的方面。审核员应评审组织所发生的变更并寻求证据以证明变更得到了有效的识别和积极地应对。在一些子条款如8.5.6中就提到了应策划如何应对变更。在这里,审核员将寻求记录证实:变更满足要求,变更的结果得到评估,变更得到授权以及必要的后续行动得以开展。

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【第七问】如何获取和使用知识?

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ISO 9001:2015要求组织学习自身的经验,无论成功的还是失败的。这可以有各种获取知识的渠道,如项目总结、工作小结、员工会议、客户评价、数据信息的审查、客户的意见反馈等。无论组织如何获取知识,这个过程都应该是明确的和系统的。知识也应当得到维护和分享。这听起来像是它将被“文件化”到某个地方,的确是这样,您的想法是完全正确的。审核的一个方法是打听最近组织的失败或成功的案例。问组织如何从实践当中去学习经验并使之更加成功。这就是所谓的将原始资料信息转换成了真正的知识,这也是组织最难实现的事情之一。

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当然,以上的这七个问题绝不是你在审核中将要问的唯一问题,它们只是提问的开始。这里甚至还没有提到管理评审、纠正措施或改进等。所有这些都是一个有效的质量管理体系的关键。不过这七个问题的确涉及到了新版标准的几个主要方向。
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目前,ISO 9001:2015标准体系转版已进入实质化进程。企业将经历学习标准、培训人员、分析差距、更新体系等各个阶段,最终通过认证以证实符合新标准的要求。转版专家团队专业打造的“ISO 9001:2015标准差距分析”定制化服务项目,将解决企业的烦恼与困惑,让转版变得更轻松更简单。具体做法为:派出管理体系专家,基于新版标准要求对企业当前系统的策划及运营层面实施一个全方位的差距分析,指出企业现状与新版标准要求的差异程度,并为企业量身制定出一个简单易行的转版方案。

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质量与认证    2016-4-25发布
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发表于 2016-4-25 21:59:05 | 显示全部楼层
1、2015版标准强调的是过程方法,尤其是过程方法审核,上述一问一答,容易引导人进入问答式条款式的思考模式;
9 k8 a' B: A# u% g2、ISO质量管理和质量保证技术委员会质量体系分技术委员会主席Dr Nigel H Croft 说过,。。。现在的审核员调整适应新标准不会有问题,而且在适应过程中,会发现新标准会帮助你在企业审核当中提供额外的价值。 当然也有挑战,那些只会在框框里面打勾,逐条审核的审核员会有问题。2015版标准要求,要确保审核员和组织当中相关人员须具有必要的能力,或者通过培训使他们获得相应的知识和技能来提供信心。无论如何,不能让没有能力的审核员对新标准进行审核。 9 g! V* w; R/ J' J
      如果审核员审核新版标准还停留在框内打勾层次上,那可以选择退休或者被退休了。当然,要批评审核员和认证机构是很简单的事情,但是解决这个问题没那么简单。所以,认证机构应该认真对待能力这个问题,要做出一些很严峻的决定。
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发表于 2016-4-26 15:02:10 | 显示全部楼层
无论如何,不能让没有能力的审核员对新标准进行审核。
发表于 2016-4-26 15:02:20 | 显示全部楼层
无论如何,不能让没有能力的审核员对新标准进行审核。
发表于 2016-4-26 15:02:31 | 显示全部楼层
无论如何,不能让没有能力的审核员对新标准进行审核。
发表于 2016-4-26 15:02:52 | 显示全部楼层
2015版标准强调的是过程方法,尤其是过程方法审核
发表于 2016-4-26 15:03:11 | 显示全部楼层
2015版标准强调的是过程方法,尤其是过程方法审核。这一点很重要
发表于 2016-4-26 15:04:26 | 显示全部楼层
2015版标准强调的是过程方法,审核思维必须改变
发表于 2016-4-26 15:05:20 | 显示全部楼层
建立适应新标准的审核思维
 楼主| 发表于 2016-4-26 15:41:40 | 显示全部楼层
新标准在策划应对风险和机遇的措施时,只提了策划的要求,却没有强调保留实施应对风险和机遇的措施的形成文件的信息。这样一来,审核员没有依据要求受审核方提交证据。只能采用问答的方式了。将受审核方的回答记录下来作为证据。
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发表于 2016-4-26 16:43:25 | 显示全部楼层
2015版标准强调的是过程方法,审核思维必须改变
发表于 2016-5-1 16:01:53 | 显示全部楼层
尤其是过程方法审核
发表于 2016-5-2 12:11:03 来自手机 | 显示全部楼层
有谁知道,取得2008版标准证书什么时间作废?
 楼主| 发表于 2016-5-2 14:59:45 | 显示全部楼层
按照IAF(国际认可论坛)于2015年1月正式发布的《ISO 9001:2015标准转换实施指南》,新版标准转换期限为:在ISO 9001:2015版正式发布日后3年内转换完毕。即至2018年9月14日,所有的ISO 9001:2008版标准证书都将失效。
发表于 2016-5-10 09:53:07 | 显示全部楼层
学习, 多谢分享!
发表于 2018-1-17 16:56:34 | 显示全部楼层
LONGYUN 发表于 2016-4-26 15:02
! @6 N" U- u- z. e: e6 Z无论如何,不能让没有能力的审核员对新标准进行审核。

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. Q: u6 |7 c, Z* D* b无论如何,不能让没有能力的审核员对新标准进行审核。
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发表于 2018-4-14 11:39:07 | 显示全部楼层
学为考试 发表于 2016-4-26 15:41
! b  K1 a: N8 T, l新标准在策划应对风险和机遇的措施时,只提了策划的要求,却没有强调保留实施应对风险和机遇的措施的形成文 ...
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在管理体系中整合并实施这些措施!
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发表于 2018-4-16 13:25:28 | 显示全部楼层
LONGYUN 发表于 2016-4-26 15:02
7 M+ V, P5 Y  ~/ p/ H2 Q. p: e: C无论如何,不能让没有能力的审核员对新标准进行审核。
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请问有能力的审核员具备必须那些要求?
) l+ d' h- }8 O/ x1.通过新版国家注册审核的考试;
$ z+ c6 z& W& I2 |' \1 n* P" A2.在企业必须有多少年审核经验;
# u" u' T  C% O# e/ i! ]3.......
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