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风险和机遇的评估

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发表于 2018-5-16 15:24:49 | 显示全部楼层 |阅读模式
请教大家个问题!我们是第一次进行ISO 9001的认证,体系运行将近3个月,马上要就行认证,请问需要列出每个部门的风险吗(类似于隐患排查),还是说只需要对突然发生的意外情况的风险进行评估即可(即认证时可答复说我们目前没有遇到风险)?5 W; i8 B; @  |/ \1 g9 l% N( x
发表于 2018-5-17 10:55:37 | 显示全部楼层
从标准要求来看,主要是在建立体系、策划运行时要有基于风险的思维,而非让你列出都有哪些风险。+ j5 u; J! K  v8 r, u( l$ _
标准解构本身就体现了风险思维。包括策划、运行、监视和测量即绩效评价、内部审核和管理评审等。
+ d+ \. q6 w  }0 m1 n! u8 a9 e从管理角度来说,组织建立体系、确定其范围和边界,识别过程、确定输入和输出,建立过程运行原则,确定过程监视和测量时机以及绩效指标,实施监督检查、内部审核、管理评审。都有识别风险、确定和实施措施的动作。
& S1 |  N$ n3 X从产品角度来讲,产品设计和开发过程的评审、验证、确认、新产品试制,产品检验,包括抽样方案等,以及不合格品管理,采购产品验证、过程产品检验、发货检验等检验点控制,哪一个不是基于风险的思维?4 G8 h) g% `% E5 K5 b* k. N6 ]. g
一个懂风险思维的审核员是不会看你的风险清单的。

点评

还是建议应依据标准6.1要求(考虑到 4.1 所提及的因素和 4.2 所提及的要求)来整理自己的应对风险和机遇的措施审核思路较好,这样会比较全面。  发表于 2018-5-18 06:58
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 楼主| 发表于 2018-5-17 11:28:52 | 显示全部楼层
sunjianlang7201 发表于 2018-5-17 10:554 ?+ |) q- r  w$ j4 g; l7 T& a* W% y+ C
从标准要求来看,主要是在建立体系、策划运行时要有基于风险的思维,而非让你列出都有哪些风险。$ P, |. S* |' ^% D/ u3 w) H
标准解构 ...

! A& t& y: Y  z5 }多谢大神解惑,受教了,多谢!
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发表于 2018-5-17 20:18:17 | 显示全部楼层
sunjianlang7201 发表于 2018-5-17 10:55! |4 i( l: N6 e) L/ S$ f3 y
从标准要求来看,主要是在建立体系、策划运行时要有基于风险的思维,而非让你列出都有哪些风险。; x2 E, ~* Q" H- n$ z" z& K# U
标准解构 ...
6 ^* h7 N$ g7 C$ O; B
是这个意思,但是以前的这些风险控制没有要求做评审,现在是要评审风险控制措施的有效性。至于你怎样评审是比较灵活的,最基本的要求是管理评审必须要包含风险和机遇的评审。
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发表于 2018-5-18 07:01:10 | 显示全部楼层
还是建议应依据标准6.1要求(考虑到 4.1 所提及的因素和 4.2 所提及的要求)来整理自己的应对风险和机遇的措施审核思路较好,这样会比较全面。
( H1 v1 G5 V2 m) h, O2 ~
3 a- S& n' X6 H) {# _至于对风险和机遇清单,虽然9001标准未做要求,但14001标准和45001标准则都有对应成文信息要求的。
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发表于 2018-5-18 16:54:05 | 显示全部楼层
lionel 发表于 2018-5-17 20:18# j* J0 z# p+ k- Q
是这个意思,但是以前的这些风险控制没有要求做评审,现在是要评审风险控制措施的有效性。至于你怎样评审 ...

+ k- y* I& z, u4 ], w7 f看来还是要紧扣标准
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发表于 2018-5-18 16:56:21 | 显示全部楼层
一剑封喉 发表于 2018-5-18 07:01
2 \" }" T+ J, x- n$ ]/ x% Y; u还是建议应依据标准6.1要求(考虑到 4.1 所提及的因素和 4.2 所提及的要求)来整理自己的应对风险和机遇的 ...
4 k# C3 C, G) ?9 V& V/ g
多探讨还是很有裨益
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发表于 2018-5-18 19:07:45 | 显示全部楼层
“请问需要列出每个部门的风险吗(类似于隐患排查),还是说只需要对突然发生的意外情况的风险进行评估即可(即认证时可答复说我们目前没有遇到风险)?”
1 ]% q; x" O6 z! p; W6 k建议注意:1)您只说了审核“风险”,请别遗漏“机遇”这方面的审核;2)标准6.1条应对风险和机遇的措施,是对风险采取主动性预防措施的策划要求,不单是出现风险时被动应对。标准中有4.1、4.2条款及其他提到要防止不利影响的条款,策划时都可以考虑进去;所以,审核中企业说“我们目前没有遇到风险”的体系运行的结果时,可以问一下他们在体系策划时是如何执行6.1.1条要求的过程(包括是如何确定需要应对风险的)。
/ u; ~0 Z0 t8 b
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发表于 2018-5-19 11:06:02 | 显示全部楼层
想要如愿通过认证,还是按标准的要求做比较好
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发表于 7 天前 | 显示全部楼层
我每次都是直接和高层访谈,了解企业的真实情况,据口述实际记录。因为现在的风险识别评价,十有八九是咨询公司的一套模板,与实际不符合。
4 Q/ _% g# A* q. C8 {2 M5 N! ]/ e
一个真正的有能力的审核员,应该从观察、访谈、记录多方面获取证据。总经理和你聊天的谈到的行业发展, 不是最好的机遇吗,总经理描述的企业困境和难处,难道不是企业的风险吗。虽然很多企业会有相似之处,但总是有可提炼的审核证据。, J, |. k; _8 M% U" b

! G& S4 [- ]" n5 j5 n最可气的是,我以前帮一家企业据实整理的风险识别记录和评价报告,被别人改成模板,满天飞。有一次还被一个咨询师搬出来洋洋得意,自此以后,我基本不看文件性的风险评估资料了。
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发表于 7 天前 来自手机 | 显示全部楼层
kwy516888 发表于 2018-5-21 15:15
. S- z. z2 L9 a4 o( W: W我每次都是直接和高层访谈,了解企业的真实情况,据口述实际记录。因为现在的风险识别评价,十有八九是咨询 ...

+ U; \! k$ L$ |$ E, B5 J莫生气,说明你做的有益,那老师给你发扬光大么
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发表于 6 天前 | 显示全部楼层
我公司转版时是做了风险与机遇的评估分析表的,且转版时审核员看这个表只有风险部分没有机遇部分都不行。
. c8 i! }! D- @# ]$ ]唉,不同的人审核结果会不一样,还是老实制作风险与机遇评估分析表好点。
# L: [  |! _$ S8 `! f" e: n9 D4 p! z我公司通过了ISO9001:2015版SGS认证!
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