征文选登 | 于忠民：发现一张记录不符合，然后呢？

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征文选登 | 于忠民：发现一张记录不符合，然后呢？

2017-06-24 中国认证认可

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东北认证有限公司          于忠民
善于从被人忽略的细节中发现问题，是对审核员能力的一种检验。
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  d3 }/ y8 @$ X( @& M8 h有一年，我作为专业审核员进组，对一家大型国企进行管理体系审核。组长是一位经验丰富的专职审核员。她强调审核要有深度，应关注细节，提高审核质量。按照审核计划，我主要审核设计、生产、检验等部门和生产车间。因我是头一次到这家企业审核，事先针对企业产品和生产状况，做了一些功课。
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到了现场发现企业产品多，现场车间大，工序也多。而作为审核员，每个产品、每道工序都要检查到，才能根据审核结果做出全面公正的评价。而且各个部门、车间的距离较远，且审核时间有限，工作量之大超出了我的想象。于是，心中暗自盘算着怎样圆满完成这次任务。
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好在企业很配合，而且企业贯标很早，管理也很规范，去各部门审核都有专人引导。先上设计部门查看近年的设计资料，随后又到生产和检验等部门，从提供的一大堆文件、资料、记录中翻看，寻找审核发现，进行审核记录。单从材料上看，这家企业做得还不错。但现场呢，那是生产一线，按文件要求执行的效果如何，直接关系到体系的运行，关系到产品质量。
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来到生产现场，几个车间连在一起，宽大明亮的厂房跨度几十米，长度足有几百米，显示着大型国企的气派。各种机器、设备有序的安置在不同的位置。操作规程挂在明显之处，各种标识清晰准确，现场工艺文件齐全，设备运行正常，环境也很整洁。工人们正有条不紊工作着，查看了一圈并未发现什么明显问题，难道生产加工检验就没有一点纰漏？
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心中带着问号我来到一个机床旁，查看机加中的一道工序。操作者正摆放加工完的零件。我上前问操作者，有工序检验记录吗？操作者说，有。我说，拿来我看看好吗？他在机床旁边的工具箱上找到《产品报检单》，我拿起一看，上面有产品名称、图号、加工的数量，确实是今天加工的产品。随口问道，那《产品检验记录》在哪呢？他说，这我可不太清楚，你问检查员吧。

我转过头问随同的检验负责人，这道工序加工完了，检查员检了吗。他说，检查员每天都检。我说，那把产品检验记录拿过来吧。他调头走去，一会儿领着检查员过来了。只见检查员捧着一摞产品检查记录。我仔细翻看着，都是几天前的记录。我问，今天的检验记录呢？检查员瞅着我，眼睛眨了眨说，今天的还没记呢。我说，那你什么时候才能记。他说，要凑够数一起检，然后一起记。
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原来是这回事。我心里明白了。随手将这个审核发现记到本上。身旁的检验负责人和检查员看着我，一脸不知所措的样子。检查员解释说，平时都是接到产品报检单立刻就检，今天忘了，一会儿我给补上。我说，这道序加工完了，没有检验记录怎么能断定是否合格，如果就这样转到下序，产品质量怎么能有保证，你知道会发生什么样的后果吗？
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“能有啥后果？”检查员显得满不在乎。

' T( P  Z# v' U. i* s看来，他们对记录重视不够。怎样才能让他们认识其中的重要性。我想了想说，我给你讲个真实的事吧。我以前所在单位的数控机床班是三班倒，每班在交接时，都要查看上一班的加工记录。有一天，夜班的操作者接着上班的工件继续加工。第二天早上，活加工完了。钳工拿去一组装，却发现尺寸小了，整个件只能报废。重新加工不仅损失了原料，还耽误了工期，因未按期交货被对方扣了不少钱。后来经过详细的调查，才发现原来上班的数控程序根据设计的要求进行了修改，尺寸有所改变，但当班的操作者却忘了将修改的结果记到交接班记录本上。下一班人员以为没有变化，继续按原尺寸加工，造成了这种无法挽回的后果。
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5 w9 A9 `# e. `- H我说，你们看记录重要不？检查员说，重要，太重要了，我们这就改。我说，好，但要举一反三，看看其他的记录是否有这种情况。“好，一定。”两人心悦诚服地点着头。

我根据这个审核发现开具了一项不符合。在末次会议上，审核组长宣读了不符合项时，又重点强调了记录的重要性。受审核单位人员边听边记，表示一定认真整改。

8 O/ N" P8 U: S$ N第二年，我再次来到这家企业审核。那位检查员见到我说，老师上次提出的那项不符合，单位可重视了，不光对我们检查员培训，还将全公司所有记录都进行了检查，说是举一反三。这回您再好好查查。
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  d- w6 r+ |/ A. ~0 q我仔细查看了产品检验记录，未再发生上次类似的问题。一个看似平常的记录，常常被人忽视，“其实记录不仅保留了当时信息，还起到防患于未然的作用”。那次审核经历让我再次真切体验到标准的内涵。只有将标准融入实际工作中，从不为人注意的细节中寻找审核发现，才能对受审核单位有所帮助，提高审核的价值。

shushuaiok

您好！
7 q% t8 q8 X% E新手请教一下，
我们记录有漏填、错填或者没记录的情况，按ISO9001:2015该怎么判？谢谢