征文选登 | 盘英：为认证有效，我给他们开具了不符合项

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征文选登 | 盘英：为认证有效，我给他们开具了不符合项

2017-06-23 中国认证认可

通标标准技术服务有限公司深圳分公司  盘英

不知不觉，从事认证审核工作已近5年。在这5年里，在领导的指导和同事的帮助下，一步一脚印，一点一滴地进行着审核知识和技能的积累。这其中，最让我难忘的有下面两个案例的审核经历。

2015年1月，我去审核惠州一家工厂的ISO9001：2008质量管理体系，这家工厂有一千多人，审核范围为电源的设计和生产，产品主要内销，内销的产品要符合3C认证要求。

在仓库现场审核时，发现该公司“S4275-C1” 产品外包箱标识显示产品通过3C认证，2014年12月27日出货8471PCS。查该产品相关的3C认证证书和报告，公司提供的是其深圳另外一家工厂的相关资料，而惠州工厂的则不能提供。发生这种情况的原因是，该公司原来设厂在深圳，2014年8月，在惠州新开设一家工厂投入使用。在惠州工厂设计和生产的产品未申请3C认证就生产出货交付给客户。工厂的相关人员没有认识到在惠州设计和生产的产品需要3C认证，以为深圳工厂同型号的产品通过3C认证即可。这样设计和生产出来的产品投入到市场使用是违规的，也存在比较大的安全隐患。为此，我们针对这个问题开具了一个严重不符合项，本次现场审核不能顺利通过，要求该工厂一个月内整改完毕。3个月后，我们机构将再派人过来现场跟踪验证，如果问题改善彻底，这个不符合项可以关闭。在开具这个严重不符合项时，我们与工厂进行了反复的沟通确认，使他们认识到问题的严重性以及可能会面临的风险，如产品安全隐患导致的人身安全事故，产品召回事故，客户投诉，还有对公司信誉度的影响等。最终客户坦然地接受了这个不符合项，并表示尽快整改完毕。两个月后，我们进行了实地现场验证，该工厂已经把问题进行了有效的整改。

2016年底，我对惠州一家工厂的ISO14001：2015环境管理体系进行审核，这家工厂有一千人左右，审核范围为金属表壳、表链的生产，产品主要外销欧美。本次审核，我作为组员，审核的对象包括审核生产部。

在去现场审核前，我们查阅了该公司的环评批复，其明确要求该公司不能设置喷涂等工序。在生产部门现场审核时，我进行了特别的关注，发现该公司竟然存在喷涂工序，现场正在作业，废气通过管道引致楼顶高空直接排放，只有一个排放口。在楼顶废气排放现场，能闻到比较大的臭味，而且肉眼能看见废气中的粉尘排放出来，该喷涂作业大约一个星期进行1~2天。由于工厂建厂比较早，现在工厂周边不到100米处已建造了一个比较大型的楼盘，已有部分人入住。公司没有对喷涂废气这一环境因素及相关环境管理风险（如：引起周边居民投诉；政府部门处罚；污染环境等）进行识别、评价，也没有对喷涂废气排放浓度进行监测。该喷涂工序不符合公司的环评批复要求，同时该喷涂作业产生的环境影响及环境风险也没有进行相应的管控。

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我们向该公司说明了相关的风险，该公司认为其喷涂作业违反环评批复要求，作业频率不算高，公司决定把该工序外包给有资质的供应商。我们把该问题开具了一个一般不符合项，一星期后，该公司提供了相应的改善计划及相关的改善证据。

这两个审核案例之所以比较难忘，是因为我觉得在我们从事体系认证审核工作时，能为我们的产品质量把关，为环境保护工作献上我们的一份力量，作为认证审核人，就会体会到认证审核的价值和存在的意义。

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通常有人会问我，你从事什么工作？我的回答是，在第三方公正行从事体系认证审核，对申请认证的组织进行相应的评审，评审合格后公正行会给出相应的证书。能说具体点吗？哦，比方一个产品是否按照规定进行相关安全测试，一个公司的废水、废气排放是否按照规定进行处理达标排放，一个公司的安全生产、消防安全，这些都是我们审核时可能会关注到的。

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我们给出了认证证书，就是向社会和政府传递了一种信任，这个申请管理体系认证的组织，其体系从策划到执行都是能满足要求的。ISO 9000标准已为我国众多企业规范相关的质量管理起到了功不可没的作用，也促进了我国的制造及产品与国际接轨，但如何更精益更高效地生产，这对认证企业及审核员都提出了更高的要求。我希望自己能为国家认证行业的发展奉献上自己的一份绵薄之力。

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不错！

一剑封喉

企业决定把该工序外包给有资质的供应商。
问题：
8 J' E8 W% f: I: b7 \+ ~1、是就地外包还是异地外包？喷涂工序污染预防控制的主体责任（包括合规义务）是否发生变更？
2、有资质的供应商？喷涂加工生产需要什么资质？依据是什么法规？
  q0 @9 R" l: U: E! e' x3、如果所述的资质是指环评合规手续，请问外包单位是否具备该环评合规手续，审核组是否进行了验证？
! r% u. f; z; U4、企业对喷涂外包服务中的废气污染重要环境因素（可施加影响）是否识别评价并确定运行控制措施？是否与外包方就该重要环境因素相关环境运行控制要求进行了通报？
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  E: d0 R( J  Z" t+ o6 [. {说明：被审核方把喷涂工序外包，污染预防控制的主体责任（包括合规义务）不一定必然发生变更。
, V) n5 Z5 w! T% G" C+ t- t: r1、若被审核方仅是把原喷涂车间就地外包给外部承包方，虽然该环境因素由“能够控制”变为“可施加影响”，但该喷涂工序所产生的环境污染预防控制的环保主体责任（包括合规义务）仍在被审核方！
2、若被审核方以自己的名义异地另建一喷涂车间，并将该车间的运营管理外包给外部承包方，此时该喷涂工序所产生的环境污染预防控制的环保主体责任（包括合规义务）仍在被审核方！
3、只有当被审核方将原喷涂工序停用，并将其加工服务外包给外部承包方自有的喷涂生产线，该喷涂工序所产生的环境污染预防控制的环保主体责任（包括合规义务）才从被审核方转移到外部承包方。

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一剑封喉

案例1有关企业电源产品销售3C强制认证违规介绍，居然不引述3C认证的相关规定，这种不规范行为在国内不少知名认证机构至今仍习以为常。