实用环境审核内容：83个ISO14001认证审核常见问题点

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实用环境审核内容：83个ISO14001认证审核常见问题点
2015-08-25 [url=]中国认证认可[/url]
1、厂房建设期间环保资料：
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1）建设项目环境影响报告书（表）——有资质的评估机构提供的评估报告
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' g) o" l4 z; G5 F/ ~3 S; I2）环境影响报告批复——环保局批复

3）建设项目环境保护“三同时”验收——环保局验收
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4）消防验收报告——消防部门验收

2 O/ i& ^+ f) _. ]5 d' R2、环境因素识别、评价与更新：

1）环境因素识别不齐全，主要存在以下几种情况：
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% x  Q& v8 I; n2 N; x+ L1 Za、未能充分按生产经营过程的范围来识别，比如：生产经营范围包括有销售，但对销售过程中的环境因素未识别；

b、未能按生产工艺流程的顺序进行识别，识别环境因素没有顺序，最易导致缺漏；

! p( X- p! S6 Q! jc、未考虑到过去发生过的、将来计划的因素，如：公司拟扩建新厂房，对于扩建厂房过程中存在的环境因素未加以识别；

d、未充分考虑到产品的生命周期来识别，如：产品设计过程中材料的选用，产品报废后的回收处置。

2）环境因素评价不合理，对重要环境因素的确定存在偏差。
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3）环境因素未及时更新，如：
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a、产品的生产工艺发生了变化，但未对环境因素重新识别、更新；
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( k" S( l- D( L7 ib、产品的材料发生了变化，未及时对环境因素重新识别、更新；

c、国家、地方法律法规及其他要求发生了变化，未及时对环境因素重新识别、更新；
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d、厂房迁移到新址，未及时地环境因素重新识别、更新。

+ b1 b) F$ I5 L5 k+ m3、重要环境因素的控制策划：

/ ?. j0 D9 i- H4 v1）未能对所有的重要环境因素确定其控制方法/程序；

( d4 T: Q' O" L" S$ C4 P( \  Q2）对重要环境因素的控制要求未能形成相应规定，如程序文件、作业文件或其他方式。
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4、法律法规及其他要求的识别、评审

8 W) I& e1 R2 M' v1）法律法规及其他要求识别不充分，特别是地方法规、客户的要求未识别到位；

2）对相关法律法规及其他要求未进行适用性评审，未能识别到法律法规及其他要求中具体的适用条款；

3 I, n8 b. [6 E3）未将法律法规及其他要求分发至相关部门、岗位人员；
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4）未及时对法律法规及其他要求进行更新，对已修订、更新、作废的法律法规及其他要求未能及时重新识别、收集、评审。
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5、环境目标、指标和管理方案：

1）未能充分考虑到重要环境因素来制定环境目标；

, v6 V5 i( ~# [. ]/ @2）对已确定的环境目标未规定其具体的指标，部分指标无法测量；

3）对所有的目标、指标未能予以制定对应的管理方案，管理方案的职责不明确、起止日期不清楚、缺乏资金预算；

4）未能根据管理方案的实施情况及时进行调整、修订，如公司已迁址、执行的环境标准发生了变化等情况下未对管理方案进行修订。
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6、组织机构、职责、权限、资源：

1）对各岗位职责、权限中缺少环境管理方面的要求；
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2）对关键岗位（如：化验员、机修、清洁工、仓管员、作业员等）未规定其任职能力要求；
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3）环保设施的投入不足，如生产污水每天产生120吨，但污水处理站每天的处理能力仅80吨。

7、能力、培训和意识（人力资源管理）：

1）关键岗位人员的配备不足，或能力未能满足要求，如污水处理站的作业员只会用Ph值试纸进行酸碱度的测试，对其他指标的化验不具备能力；
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7 h1 G" [  j. S8 I% _# x. R2）全员环境意识培训不足，或有培训但缺乏培训后的考核、培训效果评价；
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2 Y* M. T5 A4 y" z0 g2 f8 `3）岗位人员对自己所在的岗位存在的重要环境因素不清楚，对重要环境因素的控制方法不熟悉。
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+ q9 F% e/ K' B5 P8 g8、信息交流：
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1）对重要环境因素需要的信息交流未予以规定；

2）未建立外部信息交流的渠道，如当外部相关方（社区居民等）对公司有意见需要投诉时，没有对外公开的投诉电话、信箱或其他方式；
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! m# F1 K0 O7 R3）对外部相关方的投诉、抱怨未形成记录，未能及时进行处理，处理后未及时对相关方进行回复；

4）缺乏内部相关方的信息交流，如内部宣传、讲座、会议等。
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8 m1 t' ~! v; j6 r9、文件控制：

1）文件未有分发至具体的岗位，特别是关键岗位处；

; Q- p5 H* F  o1 B( q2）文件的适宜性未及时进行评审、更新，如法律法规发生了变化，但未及时对相关文件进行适宜性评审，未及时进行必要的更新；
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$ a. C; k, C) A0 G3）文件的形式不适宜，如MSDS资料为英文版，但现场操作人员对英文的识别能力不足。

10、运行控制：

0 b' |7 |5 `$ M% f' O1）运行控制程序中未明确规定规定的标准，如污水/噪声/废气控制程序中未明确执行的是国家或地方的何标准，何时段，何级别标准；

3 X) ^/ Y$ y! ~2）未能将运行控制的要求通报至供方，如化学品供应商、工程分包方等等；

3）现场环境运行控制主要存在的缺失：
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. P) n( z5 Y# ?8 Y* p4 o' Ea、垃圾分类未明确规定，执行不到位，存在可回收、不可回收或危险废物混放的现象；
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b、现场由于机械油的泄漏导致的污染未及时清理、纠正；

+ [3 G7 c0 @. v% R. e& G2 D: cc、环保设施未能提供维护保养的证据；
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' N/ q8 t; O4 R( Q& i  h. Ad、环保设施的运行不正常，如车间废气抽排系统未运行，或有运行，但排气口处的净化池无水；
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# Z$ X) u( F5 l9 Ue、化学品使用、储存现场未配备MSDS资料；
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4 E4 F/ H* V4 `1 A5 vf、产生粉尘、碎屑的岗位（如砂磨、锯床、刨床、车床等工序）对粉尘、碎屑未进行收集，到处飘洒，也未及时清理；

3 y) F7 i# o0 u1 `4 Og、易燃易爆品与其他易燃物混放，危险品未设独立空间存放；
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h、污水处理站投药记录不全，未能掌握投药的时间、剂量；
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i、废油、废液以及其他危险废物的交接、流转无记录，最终处理无危险废物处理联单（危险废物的处理必须由有资质的机构进行处理，处理时开具统一的处理联单）。
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11、应急准备与响应：

1）未能针对潜在的重要环境因素制定对应的应急计划，通常包括消防应急预案、化学品泄漏/爆炸应急预案、环保设施失灵应急预案、自然灾害应急预案；
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2 e% g' f9 z! H$ d% A% h6 T6 L: U7 L2）有制定应急计划/预案，但未展开相应的培训、演练；

3 L# d  F! j" ^7 s: q) q! P3）有进行应急演练，但对演练的效果、应急程序进行评价；
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4）应急预案执行后或演练后，未对应急程序进行评审，未及时对应急程序进行修订。

4 d0 N; w' G1 _/ z: z1 g12、监测和测量：
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$ t" h2 G2 u% K! J- i1）对监测和测量的策划不足，未确定应进行监测和测量的项目、采取的方法、监测的频率；
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8 x' o# N4 o% J4 ]5 O2）未对目标、指标和管理方案的执行状况进行监测和测量；
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% i/ ~, \9 k  f" E3）未能提供对日常运行管理过程的监控记录；
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4）未定期进行噪声、废气/粉尘、废水的监测，应进行至少一年一次的监测，一般委托当地环境监测站或其他有资质的环境监测机构进行；

) g7 u7 O+ L" B5 P& e2 D5）自有监测设备未定期进行校准或检定，如噪声测试仪、污水化验设备等；
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- p+ Y1 E" F" W- g0 l6）污水处理站未能提供对污水监测、化验的记录，或有监测但频率不符合文件规定的要求。
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13、合规性评价：

' D, v/ N# D6 W7 s4 f1 m! m1）未形成“合规性评价控制程序”；

3 e" s" U8 G7 r6 g! C9 S6 b  t, A+ S2）未能提供合规性评价的证据，至少一年一次；
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3）有对环境法律法规的执行情况进行合规性评价，但对其他要求方面未进行合规性评价；
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4）合规性评价未能覆盖所有适用的法律法规和其他要求。

4 t6 P) _  M: E: G$ x3 u$ `9 m14、不符合、纠正措施和预防措施：

0 z8 ^/ ?" s! p7 X1）发生环境不符合情况时，未及时进行处理（纠正）；

+ y) x/ @7 Q" y$ C% J  w2）未识别采取纠正措施和预防措施的时机；

" L  S' S/ x- O- G; k9 o* F3）对不符合未进行原因分析，纠正措施执行不到位，未能达到再发防止的目的；

4）对潜在不符合未进行原因分析，预防措施不适宜，未能达到防止发生的目的；
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5）未对纠正措施和预防措施的实施效果进行评价。
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15、内部审核：

1）未对年度内部审核进行策划，如在文件中规定，或形成年度内审计划；

2）内审计划中所列审核内容未能覆盖所有的审核范围；
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. O/ Y/ f$ v# B1 E3 p1 A3）内审组成员的安排缺乏公正性，存在审核自己部门的情况；
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4）内审计划中有明确要求审核内容，但检查表中存在缺漏条款的现象；

6 v& `' g6 h7 k5）内审不符合报告有形成，但原因分析不到位，纠正措施未能针对原因制定，缺乏针对性；

6）对内审不符合所采取的纠正措施实施效果未进行验证、评价；
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3 b5 e- R# Y" V# O7）未形成内审报告；
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8）有内审报告，但对体系运行情况的评价仅体现了不符合、不足之处，对于实现的环境绩效未进行评价。

& M5 H' o8 B) j2 l0 I2 g9 x# r  j16、记录控制：

1）记录无法检索，无清单，无目录或其他检索方式；
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2）记录的保存期限未规定，未按保存期限的要求予以保存；

" E4 R: k$ `( @3）记录保管不当，发生丢失、破损等现象。

. b$ U) Y- \, {17、管理评审

1）管理评审计划中评审内容不全，如缺少环境绩效的评审、上次管理评审后续措施实施结果、与组织环境因素有关的法律法规和其他要求的发展变化等等；
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2）管理评审输入信息不足，缺乏相关资料/证据；
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3 W* s3 `) M/ z) L/ O* ~3）管理评审输出未能包含环境方针、目标以及其他环境管理体系要素的修改有关的决策和行动；

! T+ m) \+ _; y- ~0 z, s6 H4）管理评审报告未能体现对体系的适宜性、充分性和有效性的评审结果；

5）管理评审决议事项未明确职责、分工、时限要求；
  _. ^! y& C7 H2 ]2 s+ W
+ S5 H5 k  T) J8 V0 `6 i8 _6）管理评审后续措施的实施情况无记录，无效果验证。


+ X& a! O7 H" F. t. Z来源：网络

luyongren18

非常好 收下了 好好学习 谢谢