83个ISO14001认证审核常见问题点

wxsunhao

83个ISO14001认证审核常见问题点，收藏了            
3 n/ |5 m) R$ Z$ n8 w

上周日，认证君为大家推荐了一篇文章“一位高人写的ISO14001顺口溜，超赞！”，得到大家的热捧。今天，认证君就ISO14001认证审核时常见的问题点进行汇编总结。赶紧收藏吧，别忘了转发给朋友圈的小伙伴们。

/ ~6 P, C7 S2 D! Y" v, X+ ?
! _6 G3 A5 [( R# n- ~

1、厂房建设期间环保资料：

/ J+ {+ y8 c5 [$ y
1）建设项目环境影响报告书（表）——有资质的评估机构提供的评估报告
2）环境影响报告批复——环保局批复
4 d$ M- J- }0 O8 t: E" i9 G3 x$ N3）建设项目环境保护“三同时”验收——环保局验收
; f7 J9 l# y( R4）消防验收报告——消防部门验收
2 `6 I3 i9 d- |8 l( g# s8 x
; B4 S1 {6 \' w- T. }  W2、环境因素识别、评价与更新：
7 p3 }% I# }: w* Y' F
1）环境因素识别不齐全，主要存在以下几种情况：
( L# \( e' [+ P# g) b
- s  g. L! q9 h- y; La、未能充分按生产经营过程的范围来识别，比如：生产经营范围包括有销售，但对销售过程中的环境因素未识别；
b、未能按生产工艺流程的顺序进行识别，识别环境因素没有顺序，最易导致缺漏；
4 S3 ^) b$ g+ A7 b  {& m3 uc、未考虑到过去发生过的、将来计划的因素，如：公司拟扩建新厂房，对于扩建厂房过程中存在的环境因素未加以识别；
d、未充分考虑到产品的生命周期来识别，如：产品设计过程中材料的选用，产品报废后的回收处置。

7 t- w! N9 k! V4 t2）环境因素评价不合理，对重要环境因素的确定存在偏差。

0 o# X7 ~9 W1 m. K  S$ G3）环境因素未及时更新，如：

a、产品的生产工艺发生了变化，但未对环境因素重新识别、更新；
b、产品的材料发生了变化，未及时对环境因素重新识别、更新；
6 \) F3 k2 V* ?; ec、国家、地方法律法规及其他要求发生了变化，未及时对环境因素重新识别、更新；
d、厂房迁移到新址，未及时地环境因素重新识别、更新。
5 d' l; S" X0 K# A
' m$ ?3 L5 u1 y. o3、重要环境因素的控制策划：
6 ?  I" D( Q9 B/ D- x! ?0 H, Q; t
" B0 S' [, h' M! ~, A( i7 T3 P1）未能对所有的重要环境因素确定其控制方法/程序；
2）对重要环境因素的控制要求未能形成相应规定，如程序文件、作业文件或其他方式。
+ G/ A+ }: `0 V- h, `9 ~% N1 x& G+ S
4、法律法规及其他要求的识别、评审
" n) `7 b6 V. U2 h  L, D1 m
6 O* k" S: r3 N2 k1）法律法规及其他要求识别不充分，特别是地方法规、客户的要求未识别到位；
1 a" V! T( |0 B6 ]2）对相关法律法规及其他要求未进行适用性评审，未能识别到法律法规及其他要求中具体的适用条款；
3）未将法律法规及其他要求分发至相关部门、岗位人员；
3 A: M  [! e$ Y( Y4）未及时对法律法规及其他要求进行更新，对已修订、更新、作废的法律法规及其他要求未能及时重新识别、收集、评审。

5、环境目标、指标和管理方案：
. L3 C4 z# R0 v( d7 M! i( f
1）未能充分考虑到重要环境因素来制定环境目标；
2）对已确定的环境目标未规定其具体的指标，部分指标无法测量；
5 N/ X! z* n& ^- C5 L) f; p3）对所有的目标、指标未能予以制定对应的管理方案，管理方案的职责不明确、起止日期不清楚、缺乏资金预算；
4）未能根据管理方案的实施情况及时进行调整、修订，如公司已迁址、执行的环境标准发生了变化等情况下未对管理方案进行修订。
, u8 V* F- T' [- u5 R- h
) z, T+ ~; e% Y! ~6、组织机构、职责、权限、资源：
  |1 h% @( k3 e7 R  o/ E6 |0 r( J
, h2 Y% X( k9 n+ S* m5 m8 ~1）对各岗位职责、权限中缺少环境管理方面的要求；
& I, l! I: D$ E  E2）对关键岗位（如：化验员、机修、清洁工、仓管员、作业员等）未规定其任职能力要求；
3）环保设施的投入不足，如生产污水每天产生120吨，但污水处理站每天的处理能力仅80吨。

- \, o% G/ k+ }! a7、能力、培训和意识（人力资源管理）：

1）关键岗位人员的配备不足，或能力未能满足要求，如污水处理站的作业员只会用Ph值试纸进行酸碱度的测试，对其他指标的化验不具备能力；
. q8 _2 Y0 x) l! ?3 ?7 [+ S( g2）全员环境意识培训不足，或有培训但缺乏培训后的考核、培训效果评价；
" A! `5 J( `6 Z/ J* E5 L3）岗位人员对自己所在的岗位存在的重要环境因素不清楚，对重要环境因素的控制方法不熟悉。

8、信息交流：
, l( G6 h  G4 w( Y+ U
) ^/ k& a2 ^) s8 p8 e9 Y1）对重要环境因素需要的信息交流未予以规定；
1 V: U' y  K; K4 C9 I8 b2）未建立外部信息交流的渠道，如当外部相关方（社区居民等）对公司有意见需要投诉时，没有对外公开的投诉电话、信箱或其他方式；
9 r  x4 h) h6 `0 ?( \6 u3）对外部相关方的投诉、抱怨未形成记录，未能及时进行处理，处理后未及时对相关方进行回复；
# w- Q+ C8 B" b2 n3 D5 l4）缺乏内部相关方的信息交流，如内部宣传、讲座、会议等。

9、文件控制：
5 z( b. s6 [9 u; V7 k9 T+ U; y
* s% k& T6 j* d; p, P1）文件未有分发至具体的岗位，特别是关键岗位处；
2）文件的适宜性未及时进行评审、更新，如法律法规发生了变化，但未及时对相关文件进行适宜性评审，未及时进行必要的更新；
3）文件的形式不适宜，如MSDS资料为英文版，但现场操作人员对英文的识别能力不足。
8 L9 w0 ^" J+ @; i" J
0 I  }& t# K" d5 _10、运行控制：

1）运行控制程序中未明确规定规定的标准，如污水/噪声/废气控制程序中未明确执行的是国家或地方的何标准，何时段，何级别标准；
2）未能将运行控制的要求通报至供方，如化学品供应商、工程分包方等等；
3）现场环境运行控制主要存在的缺失：
( ?- |* t( Z$ q0 r, X" x) R/ Ea、垃圾分类未明确规定，执行不到位，存在可回收、不可回收或危险废物混放的现象；
b、现场由于机械油的泄漏导致的污染未及时清理、纠正；
6 z9 E# Q  o3 z* s; Lc、环保设施未能提供维护保养的证据；
+ g2 g- w7 w$ c3 X1 sd、环保设施的运行不正常，如车间废气抽排系统未运行，或有运行，但排气口处的净化池无水；
7 D( M8 f+ |$ j, W  Z* n+ L: Ke、化学品使用、储存现场未配备MSDS资料；
2 L: p1 I* _- p4 tf、产生粉尘、碎屑的岗位（如砂磨、锯床、刨床、车床等工序）对粉尘、碎屑未进行收集，到处飘洒，也未及时清理；
2 p) Z- x0 o3 F; H& ng、易燃易爆品与其他易燃物混放，危险品未设独立空间存放；
7 n. G0 u' _/ J( E2 V4 ?5 Ah、污水处理站投药记录不全，未能掌握投药的时间、剂量；
3 A6 D8 o- l+ Qi、废油、废液以及其他危险废物的交接、流转无记录，最终处理无危险废物处理联单（危险废物的处理必须由有资质的机构进行处理，处理时开具统一的处理联单）。

11、应急准备与响应：

  e8 U2 o* ]% M% a9 W0 ~, _  _" ^1）未能针对潜在的重要环境因素制定对应的应急计划，通常包括消防应急预案、化学品泄漏/爆炸应急预案、环保设施失灵应急预案、自然灾害应急预案；
: b4 ^3 j+ \' E% W, m- g2）有制定应急计划/预案，但未展开相应的培训、演练；
3）有进行应急演练，但对演练的效果、应急程序进行评价；
4）应急预案执行后或演练后，未对应急程序进行评审，未及时对应急程序进行修订。

12、监测和测量：
# ^9 N, A2 }7 F2 g2 R3 h: L! J
: i. H( s* }1 U4 P( d0 W1）对监测和测量的策划不足，未确定应进行监测和测量的项目、采取的方法、监测的频率；
2）未对目标、指标和管理方案的执行状况进行监测和测量；
3）未能提供对日常运行管理过程的监控记录；
4）未定期进行噪声、废气/粉尘、废水的监测，应进行至少一年一次的监测，一般委托当地环境监测站或其他有资质的环境监测机构进行；
5）自有监测设备未定期进行校准或检定，如噪声测试仪、污水化验设备等；
' q+ m8 j" M' P& c4 s$ o6）污水处理站未能提供对污水监测、化验的记录，或有监测但频率不符合文件规定的要求。
9 _1 s: r* a6 e& \# L
13、合规性评价：

; k+ n! D. Q( s0 Y" J3 x( ]1）未形成“合规性评价控制程序”；
2）未能提供合规性评价的证据，至少一年一次；
3）有对环境法律法规的执行情况进行合规性评价，但对其他要求方面未进行合规性评价；
4）合规性评价未能覆盖所有适用的法律法规和其他要求。

( U8 y# I4 D% `' w14、不符合、纠正措施和预防措施：
' q+ V! B: ?! t" Y8 o
1）发生环境不符合情况时，未及时进行处理（纠正）；
2）未识别采取纠正措施和预防措施的时机；
3）对不符合未进行原因分析，纠正措施执行不到位，未能达到再发防止的目的；
4）对潜在不符合未进行原因分析，预防措施不适宜，未能达到防止发生的目的；
- r$ [0 X5 f. A# X" W5）未对纠正措施和预防措施的实施效果进行评价。
! `" E( F3 f' S5 ^
15、内部审核：

1）未对年度内部审核进行策划，如在文件中规定，或形成年度内审计划；
2 u# w5 ~  n( ~' X. M1 A2）内审计划中所列审核内容未能覆盖所有的审核范围；
- t7 u" t8 C( e5 }. K3）内审组成员的安排缺乏公正性，存在审核自己部门的情况；
! `# E! _7 j& m: M5 l% r9 z  t4）内审计划中有明确要求审核内容，但检查表中存在缺漏条款的现象；
, ^+ ~, y3 V9 w+ [! h! j5）内审不符合报告有形成，但原因分析不到位，纠正措施未能针对原因制定，缺乏针对性；
6）对内审不符合所采取的纠正措施实施效果未进行验证、评价；
7）未形成内审报告；
9 f7 T1 g" B3 H; j7 @4 j% ?8）有内审报告，但对体系运行情况的评价仅体现了不符合、不足之处，对于实现的环境绩效未进行评价。

16、记录控制：
' K  P! F1 d0 v1 _) q- L; u9 Z
1）记录无法检索，无清单，无目录或其他检索方式；
9 ]; |* I/ H% b$ i! R; W- @2）记录的保存期限未规定，未按保存期限的要求予以保存；
. h  {2 n/ T$ q- w, o5 f: ], K3）记录保管不当，发生丢失、破损等现象。
& b# [& m8 c8 ]/ w8 j- k- _
3 `9 ?( W; E, u% t8 x/ @0 H! g5 ?6 E: ~17、管理评审

1）管理评审计划中评审内容不全，如缺少环境绩效的评审、上次管理评审后续措施实施结果、与组织环境因素有关的法律法规和其他要求的发展变化等等；
" e/ R' s# N6 F7 y) G2）管理评审输入信息不足，缺乏相关资料/证据；
$ z8 J; H6 `/ W$ ~5 P3）管理评审输出未能包含环境方针、目标以及其他环境管理体系要素的修改有关的决策和行动；
4）管理评审报告未能体现对体系的适宜性、充分性和有效性的评审结果；
; f+ `" ?5 S" P1 `' }5）管理评审决议事项未明确职责、分工、时限要求；
' P- o! `- H- m, c& v6）管理评审后续措施的实施情况无记录，无效果验证。

觉得实用就转发给小伙伴吧~
2 Y* `, u6 w" }; x9 C3 F1 n7 {% Z
: n, p+ I7 N. w+ f2 r1 D
( b5 M- X7 {1 ~

# R0 t; D+ u$ ^# M
* F& y. ~% e( M

HGS

双是一篇好文章！

zwp

赞一个好文章，顶！！！

hblilei168

对新人是一种指导

LML0527

好东西，收藏了；谢谢前辈的分享！

爱自己123

great items for audit preparation

一剑封喉

消防验收报告——消防部门验收

这个会误导菜鸟审核员的，组长也是菜鸟的话就无救了。

jinyj830

感谢，收藏了！