83个ISO14001认证审核常见问题点

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83个ISO14001认证审核常见问题点，收藏了            
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上周日，认证君为大家推荐了一篇文章“一位高人写的ISO14001顺口溜，超赞！”，得到大家的热捧。今天，认证君就ISO14001认证审核时常见的问题点进行汇编总结。赶紧收藏吧，别忘了转发给朋友圈的小伙伴们。

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- C2 }- c1 a( c* D9 @1、厂房建设期间环保资料：
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1）建设项目环境影响报告书（表）——有资质的评估机构提供的评估报告
2 u( j8 w# E/ ~7 c8 N+ M6 T2 y6 i  G* u2）环境影响报告批复——环保局批复
3）建设项目环境保护“三同时”验收——环保局验收
2 K7 j& F1 W( q6 v' h1 ?4）消防验收报告——消防部门验收
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3 s7 V) c( \0 P$ K2 i2、环境因素识别、评价与更新：
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) o5 O/ n5 D- a* V) v7 O1）环境因素识别不齐全，主要存在以下几种情况：
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  w* p1 q2 G' Y4 a3 {/ ~: [a、未能充分按生产经营过程的范围来识别，比如：生产经营范围包括有销售，但对销售过程中的环境因素未识别；
; \4 z. q& a1 T  @5 Cb、未能按生产工艺流程的顺序进行识别，识别环境因素没有顺序，最易导致缺漏；
c、未考虑到过去发生过的、将来计划的因素，如：公司拟扩建新厂房，对于扩建厂房过程中存在的环境因素未加以识别；
7 d1 l0 R& x) _% y; _% w& G. gd、未充分考虑到产品的生命周期来识别，如：产品设计过程中材料的选用，产品报废后的回收处置。
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2）环境因素评价不合理，对重要环境因素的确定存在偏差。
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/ B6 w2 K0 |4 O' ~3）环境因素未及时更新，如：
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7 k7 f+ r- T# h. q" z; ]a、产品的生产工艺发生了变化，但未对环境因素重新识别、更新；
5 h% h( m) r# N8 |& Eb、产品的材料发生了变化，未及时对环境因素重新识别、更新；
; h' P5 H) @' e/ g5 Ac、国家、地方法律法规及其他要求发生了变化，未及时对环境因素重新识别、更新；
d、厂房迁移到新址，未及时地环境因素重新识别、更新。

3 \" Y5 @2 Z+ u, o4 x6 ~; F3、重要环境因素的控制策划：

1）未能对所有的重要环境因素确定其控制方法/程序；
2）对重要环境因素的控制要求未能形成相应规定，如程序文件、作业文件或其他方式。
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4、法律法规及其他要求的识别、评审

1）法律法规及其他要求识别不充分，特别是地方法规、客户的要求未识别到位；
2）对相关法律法规及其他要求未进行适用性评审，未能识别到法律法规及其他要求中具体的适用条款；
3）未将法律法规及其他要求分发至相关部门、岗位人员；
6 z9 K$ m5 ?' n+ I' p- z5 _4）未及时对法律法规及其他要求进行更新，对已修订、更新、作废的法律法规及其他要求未能及时重新识别、收集、评审。
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7 y& F5 d  E2 L. K, A0 V6 j5、环境目标、指标和管理方案：
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1）未能充分考虑到重要环境因素来制定环境目标；
7 p) {; c3 @. P9 X1 u2）对已确定的环境目标未规定其具体的指标，部分指标无法测量；
" Z: P+ |: s1 e% [' ]# F4 {- w3）对所有的目标、指标未能予以制定对应的管理方案，管理方案的职责不明确、起止日期不清楚、缺乏资金预算；
! Y, d& d4 t# V4 ~4）未能根据管理方案的实施情况及时进行调整、修订，如公司已迁址、执行的环境标准发生了变化等情况下未对管理方案进行修订。
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5 f2 G/ U- ]9 |. @' P0 S% p4 x6、组织机构、职责、权限、资源：
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1）对各岗位职责、权限中缺少环境管理方面的要求；
2）对关键岗位（如：化验员、机修、清洁工、仓管员、作业员等）未规定其任职能力要求；
9 N# Q( K/ O! }4 c. U, B3）环保设施的投入不足，如生产污水每天产生120吨，但污水处理站每天的处理能力仅80吨。
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7、能力、培训和意识（人力资源管理）：
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1）关键岗位人员的配备不足，或能力未能满足要求，如污水处理站的作业员只会用Ph值试纸进行酸碱度的测试，对其他指标的化验不具备能力；
% ]7 y: D! M) S( f9 U! [  d3 b  h2）全员环境意识培训不足，或有培训但缺乏培训后的考核、培训效果评价；
0 e# @7 ]1 ?) z; {7 \8 O3 {' J3）岗位人员对自己所在的岗位存在的重要环境因素不清楚，对重要环境因素的控制方法不熟悉。
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3 [6 P, p1 v* I8、信息交流：
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1）对重要环境因素需要的信息交流未予以规定；
2）未建立外部信息交流的渠道，如当外部相关方（社区居民等）对公司有意见需要投诉时，没有对外公开的投诉电话、信箱或其他方式；
3）对外部相关方的投诉、抱怨未形成记录，未能及时进行处理，处理后未及时对相关方进行回复；
4）缺乏内部相关方的信息交流，如内部宣传、讲座、会议等。

  R' n. S. W$ R9 Y9、文件控制：
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1）文件未有分发至具体的岗位，特别是关键岗位处；
2）文件的适宜性未及时进行评审、更新，如法律法规发生了变化，但未及时对相关文件进行适宜性评审，未及时进行必要的更新；
. E* U7 h4 w, u4 ?2 q3）文件的形式不适宜，如MSDS资料为英文版，但现场操作人员对英文的识别能力不足。
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10、运行控制：
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1）运行控制程序中未明确规定规定的标准，如污水/噪声/废气控制程序中未明确执行的是国家或地方的何标准，何时段，何级别标准；
9 Q! l0 b8 p" J* V2）未能将运行控制的要求通报至供方，如化学品供应商、工程分包方等等；
: r4 M% E: k% {# V9 y+ P7 c3）现场环境运行控制主要存在的缺失：
- \- K7 K0 _' d: Va、垃圾分类未明确规定，执行不到位，存在可回收、不可回收或危险废物混放的现象；
0 k7 K' R7 u) T: }) z0 m1 D! xb、现场由于机械油的泄漏导致的污染未及时清理、纠正；
c、环保设施未能提供维护保养的证据；
$ r% @5 ?$ i0 [3 A6 A* {: ^# C" ed、环保设施的运行不正常，如车间废气抽排系统未运行，或有运行，但排气口处的净化池无水；
e、化学品使用、储存现场未配备MSDS资料；
3 g! _2 C- n8 W- D6 D3 J" k7 Xf、产生粉尘、碎屑的岗位（如砂磨、锯床、刨床、车床等工序）对粉尘、碎屑未进行收集，到处飘洒，也未及时清理；
8 `+ d- t% E; f* ]( R4 b. n7 [g、易燃易爆品与其他易燃物混放，危险品未设独立空间存放；
h、污水处理站投药记录不全，未能掌握投药的时间、剂量；
i、废油、废液以及其他危险废物的交接、流转无记录，最终处理无危险废物处理联单（危险废物的处理必须由有资质的机构进行处理，处理时开具统一的处理联单）。
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11、应急准备与响应：
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1）未能针对潜在的重要环境因素制定对应的应急计划，通常包括消防应急预案、化学品泄漏/爆炸应急预案、环保设施失灵应急预案、自然灾害应急预案；
( i: ?/ w) g. b2）有制定应急计划/预案，但未展开相应的培训、演练；
$ H9 c- r) P8 F3）有进行应急演练，但对演练的效果、应急程序进行评价；
; r& N. T, N; U+ Y4）应急预案执行后或演练后，未对应急程序进行评审，未及时对应急程序进行修订。

12、监测和测量：

# y/ }+ w, @3 o# y1）对监测和测量的策划不足，未确定应进行监测和测量的项目、采取的方法、监测的频率；
2）未对目标、指标和管理方案的执行状况进行监测和测量；
3）未能提供对日常运行管理过程的监控记录；
4）未定期进行噪声、废气/粉尘、废水的监测，应进行至少一年一次的监测，一般委托当地环境监测站或其他有资质的环境监测机构进行；
5）自有监测设备未定期进行校准或检定，如噪声测试仪、污水化验设备等；
% R/ _4 T4 a( h6）污水处理站未能提供对污水监测、化验的记录，或有监测但频率不符合文件规定的要求。

. ]. n- h; w2 v: y13、合规性评价：
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1）未形成“合规性评价控制程序”；
8 K- ~5 ~8 K" z: `! ^2）未能提供合规性评价的证据，至少一年一次；
3）有对环境法律法规的执行情况进行合规性评价，但对其他要求方面未进行合规性评价；
) F" h4 f# O  Z& b4）合规性评价未能覆盖所有适用的法律法规和其他要求。
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! O" o( Y, h. ]( ?2 ~8 S9 ?14、不符合、纠正措施和预防措施：

8 P0 ?5 h( G1 Z  C1）发生环境不符合情况时，未及时进行处理（纠正）；
) h' a: V7 k6 Q/ i+ K2 k0 s9 @2）未识别采取纠正措施和预防措施的时机；
' `- j/ B0 ^) g3 X9 u$ C3）对不符合未进行原因分析，纠正措施执行不到位，未能达到再发防止的目的；
4）对潜在不符合未进行原因分析，预防措施不适宜，未能达到防止发生的目的；
5）未对纠正措施和预防措施的实施效果进行评价。

15、内部审核：

1）未对年度内部审核进行策划，如在文件中规定，或形成年度内审计划；
; n6 V7 a2 a5 b8 f, @2）内审计划中所列审核内容未能覆盖所有的审核范围；
9 z$ r- E/ s; v1 [0 o9 X3）内审组成员的安排缺乏公正性，存在审核自己部门的情况；
7 _/ s8 e/ q/ o6 \5 F, w4）内审计划中有明确要求审核内容，但检查表中存在缺漏条款的现象；
5）内审不符合报告有形成，但原因分析不到位，纠正措施未能针对原因制定，缺乏针对性；
6）对内审不符合所采取的纠正措施实施效果未进行验证、评价；
7）未形成内审报告；
8）有内审报告，但对体系运行情况的评价仅体现了不符合、不足之处，对于实现的环境绩效未进行评价。

6 i2 m2 T; o' v3 v16、记录控制：
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1）记录无法检索，无清单，无目录或其他检索方式；
2）记录的保存期限未规定，未按保存期限的要求予以保存；
3）记录保管不当，发生丢失、破损等现象。

17、管理评审

, \. w" ~6 \+ a1 [* ~1）管理评审计划中评审内容不全，如缺少环境绩效的评审、上次管理评审后续措施实施结果、与组织环境因素有关的法律法规和其他要求的发展变化等等；
2）管理评审输入信息不足，缺乏相关资料/证据；
3）管理评审输出未能包含环境方针、目标以及其他环境管理体系要素的修改有关的决策和行动；
4）管理评审报告未能体现对体系的适宜性、充分性和有效性的评审结果；
5）管理评审决议事项未明确职责、分工、时限要求；
1 Q+ Z3 I! Q* B0 T% g1 z, x2 b7 |6）管理评审后续措施的实施情况无记录，无效果验证。
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3 w: g; D8 s- N( W) C$ S7 H
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HGS

双是一篇好文章！

zwp

赞一个好文章，顶！！！

hblilei168

对新人是一种指导

LML0527

好东西，收藏了；谢谢前辈的分享！

爱自己123

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一剑封喉

消防验收报告——消防部门验收

( x- x: K- ]% s2 X& K3 z- v! W2 G这个会误导菜鸟审核员的，组长也是菜鸟的话就无救了。

jinyj830

感谢，收藏了！