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姓名 评分 评卷人 一、单项选择填空题（每题1分，共15分）1 审核是为. }- f% W5 a- b8 C
, d7 k( Z) R" K T5 ~' U/ _
并对其进行客观的评价，以确定满足审核准则的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程。 a) 寻找证据； b) 发现合格和不合格事实； c) 获得审核证据； d) 得到审核信息 2 审核组是指实施审核的
- Q. ?% q; i8 j审核员。
* @7 V3 c. I/ E _2 J2 k0 Y a) 高级审核员和 b) 高级审核员和实习 c) 技术专家和 d) 一名或多名 3
) @1 h9 p4 m* J: [& V审核员是指 审核的人员。 a) 经CCAA批准可以 b) 由审核委托方派出 c) 赴受审核方实施 d) 有能力实施 4# `" J$ ^, }1 A, g5 `9 x& X
审核组在需要时可包含7 S1 y `, e% z, Y
。7 ^8 v; V; t# _- y
( v. x8 V7 R4 N3 a) s! t7 v
a) 技术专家 b) 观察员 c) 实习审核员 51 a! I- I4 D/ y8 Y" n
选择审核组成员时应确保审核组内具有相关专业小类的 。 a) 同行技术专家 b) 专业审核员 c) 具有专业能力的实习审核员 6( u' h/ `$ Z l% l* L( ?8 h2 E
能力是指 应用知识和技能的本领。 o ^2 Y2 ?: x' i1 m/ K! `
a) 已经掌握的 b) 经认证机构评审具有的 c) 通过培训获得的 d) 经证实的 7
# o8 w+ Q+ E" I1 c0 d W6 n审核准则是用作依据的 。 a)一组方针、程序或要求； b) 受审核方的质量手册 c) 适宜的法律法规 d) 适宜的技术标准 8
2 O1 q+ D( ?3 q审核证据是指与 有关的并且能够证实的记录、事实陈述或其他信息。 a)审核发现 b)与受核方的质量体系运行 c)审核准则 d)审核结论 9 审核委托方是 。 K! R( d [7 P# V6 Q7 |+ ^( w% P
a)要求审核的组织； b)三峡认证公司 c)申请认证的组织 d)受审核方 10
+ v/ \% ?. `7 a# j+ X受审核方指 组织。
' @, S% V9 z; a+ D C+ i4 ga)被审核的 ' q/ J; D+ R. U- X6 \; M, \( R
b)独立的第三方
# y0 d' U0 W$ U; Fc)申请认证的
7 h1 k( x+ a* [# x o8 Ud)被受理审核申请的* r# B, ?& P4 v& w7 \
11
6 W# H" v# }* L7 w- d( A, m审核方案应指对 目的所策划的一组(一个或多个)审核。
a) 特定的时间框架和特定的； b) 对为了一次审核 c) 已经确定的审核 d) 经批准的审核 123 P6 |0 K! I, j9 q0 ?5 S
审核计划是对一次 的描述 a)审核 b)审核活动和安排 c)审核安排 d)活动 13
, e) v# k/ \8 T% U6 e2 @审核范围是对审核的 描述。 a) 范围的 b) 内容和界限的 c) 组织单元 d) 覆盖时间的 14 外部审核通常包括所说的8 W6 z: c1 X6 |* f* O9 \# s( u
审核。 + Z. v) v& o4 `4 d
a) 第一方 b) 第二方 c) 第三方 d) 第二方审核和第三方 15
c6 Q/ T+ a* B% p与审核员有关的三项原则指的是 。 a) 独立性 b) 公正性 c) 专业性 d) 道德行为、公正表达、职业素养 二、判断题（每题1分，共15分） 1、逻辑判断(在给出的4种答案中选择您认为正确的前面划“√”) 请您根据下面的描述选择一个最恰当的答案，该答案应与所给出的描述相符合，不需要任何附加说明即可从描述中直接推出： 彭平是一个计算机编程专家，姚军是一个数学家。其实所有的计算机编程专家都是数学家。我们知道，今天国内大多数综合性大学都在培养计算机编程专家。据此，我们可以认为： a） 彭平由综合性大学所培养 b） 大多数计算机编程专家由综合性大学所培养 c) 姚军并不是毕业于综合性大学 d) 有些数学家是计算机编程专家 2、推理判断(在给出的4种答案中选择您认为正确的前面划“√”) 请您仔细观察下图，从中找出符合规律的一项：
- n5 O/ L. T( ` @8 D4 |. r9 `/ a+ q3 `% F7 S8 W5 J+ V/ @. ` N$ A. O
Ÿ | Ÿ | Ÿ | Ÿ |
* r# ~. j' h( x8 n3 U, t# h5 T) l
: x2 b; o4 B& |; M. t+ m A$ y- `/ Z& J4 z
B
3 d, K8 M5 j+ m/ j# dC
" n$ M0 r1 n8 l# S. Z1 lD 3、资料分析判断(在给出的4种答案中选择您认为正确的前面划“√”) 仔细查看从下图，分析、比较、计算，然后根据所给出的图回答问题： 1400
# k/ S& ^' O% |# @/ {4 `# r! R14.9
" V0 t9 h, i0 U R1325.9
8 l/ b* Z8 c- @' |( {7 ^) ~& m$ v0 k$ \; ?
16 12000 G2 g6 ]6 h2 ?' I: {
12.7
- F0 V3 S4 e, E, D. D: O13.9. O$ r* T# g ^ V2 G$ _
14 1000
- n8 `% b i* w: z: x8 |7 ^9 O8 |0 e( f+ h. K
' b9 m4 n% U6 e# p& v, }8 n2 L) \6 d9 {
12 800
" H1 K$ B' ]% H$ S1 \8 V: Q( D6 }663.3
3 _0 k& h/ @3 c* o. I$ l1 p* F, U- ?6 } _
11.82 s3 w1 |" _1 Q+ J
11.20 a* E- P+ m8 x2 i6 d4 \ [
10 600. O$ }5 ]) D1 t8 S
490.6
" w, U- x w7 Q2 m* g* f1 {* G478.2
! `9 h+ d% Y) Z3 I- k8 400: a' o4 Q4 J4 C+ A/ ]- m
6 200
2 l, X' i% Q- d; i/ }4 100
. L1 B G8 U! e t0 o1 H4 T/ m! {( k/ r5 X3 S
2
3 j0 q3 F+ l7 ]" Y5 Y0
4 B" ^! B4 S3 J9 |6 A9 Y2 G0
累计数 " c, {6 S. \# ~% C1 P5 A) l# d* K
京 津 沪 渝 穗 与去年同期 （亿元） 比较增长率％ 累计数 与去年同期相比增长率 2003年第一季度五城市GDP情况图 1)、2003年第一季度GDP总量和增长速度均居同一位的城市有： A．1个；B.2个；C.3个；D.4个 2)、下列哪一个组合的陈述是正确的？ (1）2003年第一季度五个城市的GDP总量均实现了2位数增长； (2)2003年第一季度广州的经济总量首次超过北京； - G1 Q- c' J9 W t3 r, O
(3)2002年同期重庆的GDP总量也是第五位 2 E1 U9 N0 k* u( c, ]7 H4 S
A.1)；B.1)；和3)；C.1)和2)； D.2)和3)； 4、数学推理判断 请您观察下列数列的排列规律，从四个供选择的答案中选择最合理的一个填入空缺中，使其符合原数列的排列规律： 2, 4, 6,(
4 n1 V- I/ d# ?8 U), 10, 12 A.7, B.8, C.11, D.12 5、与审核有关的原则是“独立性”和“基于证据的方法”两个原则。（2 c/ k" V# j, j; T4 R
） 6、审核活动的阶段包括审核策划和准备、审核事实、审核报告和审核后续活动等阶段。（* A* |1 X8 w9 i) `6 |& M
） 7、初次审核和复评审核时审核组内至少有一名高级审核员。（ ） 8、如审核组专业能力不足，可由具有相关专业能力的实习审核员支持。（2 G8 E: O5 o3 E
） 9、审核组长应对审核的所有阶段工作负责。（
' e: E4 y8 l" l） 10、如果审核组聘请的技术专家又是实习审核员则可以在审核时作实施审核的记录。（
: n$ i @ h: ]. g8 }7 r） 11、实习审核员和技术专家参加审核应计算人日数。（! i! m5 d5 _7 H, R
） 12、被审核未提交有效的法律地位证明文件（如营业执照、组织代码）不能受理审核。（
: b1 p# y, m( {8 H） 13、如审核中涉及7.3,7.5.1,7.5.2等专业活动可以安排具有专业能力的实习审核员审核（' z1 {6 K! k3 R2 I. Z" T! D
） 14、对初次认证审核开具的不合格未按要求采取纠正措施或未对纠正措施进行有效验证不能颁发认证证书。（
; g2 _3 s6 d: }" C [, c' p3 W） 15、在审核过程中，特别是在审核环境体系、职业健康安全、食品安全管理体系等领域，必须对适用的重要法律、法规的识别和其合理性评价进行审核（; g3 f/ Y: ]0 ~7 x7 |
） 三、多项选择题（每题1分，共15分） 1、审核组长应具备
+ w6 y% B4 v, j8 H能力； A、策划审核并有效利用审核资源的； B、与审核委托方和受审核方沟通的； C、为实习审核员提供指导和指南的； D、领导审核组得到审核结论，编制和完成审核报告的；
+ B. J8 h* E* E/ z9 N6 K2、审核范围可以通过以下文件确定: C$ r' u' b) o% X/ c% E: c; b
- r6 y5 s1 q, L$ V. ?6 s$ U； A、技术服务合同书 B、企业营业执照等法律文件 C、认证申请评审表 D、企业的宣传资料 E、审核计划任务书 3、审核范围应包括/ `) _* e" Y0 S; s, i
内容； 5 k# B; k+ s% F9 R9 [, P
A、审核覆盖的产品； B、审核涉及的过程； C、审核覆盖的部门或场所； D、受审核方营业执照所注明的范围 4、审核目的由
; O0 I4 D+ w9 z8 n2 d* F2 X# t: Y7 R确定；
6 y) Z! K+ A+ ]) Q- c, F& ~9 KA、认证机构
1 J; E$ `3 D! o `) fB、受审核方
7 Z, {9 |& @1 @! O& ?; f
C、国家认可委
; ~8 g; ] ^$ ^& q' iD、第二方
: f0 P" X0 t- D/ U# G5 ]% b
E、审核委托方 5、审核范围和准则应由
/ u, U" W/ D: Y% t. u# E根据审核方案确定； / X0 e8 w5 g0 W( y6 Q
A、审核委托方 $ |* w+ g# W( H( U2 H
B、审核组长
) k' l3 M6 M& W' OC、受审核方
6、审核目的、范围、准则的任何变更均需征求9 p P/ v+ x$ ~- s" o; I
的同意；
6 K4 S4 O8 m4 x9 g2 \A、审核委托方
; A0 r; c: C1 ^' i: ?6 dB、审核组长
' H$ j( {& Z% C( ]* q( FC、受审核方
7、审核范围应描述3 a* [3 x. o& E% B! ]
等内容和界限；
7 {1 y o0 H' Z9 ?5 _A、组织的实际位置
% S; a* \$ t/ w. D( Z; _1 z
B、组织单元 f" i7 g! R, }# t2 U9 k3 a
C、审核所覆盖的时间段 # h. \, S1 V2 ?6 g- L6 U5 h0 U$ [8 p
D、受审核的活动和过程 8、审核组长接受审核任务后应及时与以下几方面人员沟通 ； A、审核方案（项目）管理人员； B、合同评审人员； C、受审核方联络人员； D、档案资料管理人员； E、专业管理人员； 9、审核组长在编制审核计划时应充分考虑
$ s! _6 b6 s a/ J: p8 M) I等因素。 A、独立性、专业能力和明确的分工； B、无区域、部门、过程、活动遗漏，合理的工作量分配； C、监督审核时必须安排的要素及要素总量； D、审核委托方的要求 E、需要验证的人员安排； + a9 w0 I& r" P }# d, M
F、按照抽样原则合理安排多现场审核活动； 10、文件审核的内容应包括：
1 F' s% t5 O7 i5 DA、认证申请文件的齐全、完整
6 ^- P& ], k* V; ~ R. OB、适宜的法律法规清单
. y) _( o/ r) n& v3 K" N/ u! lC、管理体系的质量方针、目标
. B' V, Y& I# T, y$ `( y' Z2 v! O C
D、管理手册和程序文件与标准比较的符合性
/ V: Q0 n0 E- h( F: U. w. V- fE、法律法规规定的必须要满足要求的证明文件
# o7 N7 M6 y1 O" r/ U* G
F、管理体系的其他支持文件和记录 11、文件审核应由3 Y z) M3 g R0 V% j0 h
进行。 A、审核组长 . R3 Y' ?. _& c. X
B、指定人员 & }8 Q+ I1 l) G) W9 I
C、专业审核员 D、技术专家 12、质量管理体系文件的总要求中应明确识别. N R5 X4 J7 N; W
： ! p9 g- V2 l* f9 w) H( q" A
A、管理体系所需的过程；
}9 I( M& p) `1 }2 _7 }$ eB、过程的顺序和作用；
8 i( p7 X) H8 ^C、外包过程
13、根据GB/T19001-2000标准的要求，以下& g4 w4 C5 w9 M
过程必须制订文件化程序。 ) i# d- v! {% B& R' U* C
& f, D; c: ]! ?2 _
3 Z8 n. A* J) y5 J0 p: `0 U c
A、文件和记录控制 7 F" n) ^& B' E0 @
B、内部审核 ) ]" A9 M* h2 k$ @3 ]8 a
% p, d2 r. H2 x5 s1 L+ R I6 Q$ `( U; Z1 O: u7 a1 S) o2 r2 A
C、不合格品控制
: @3 w4 Q+ n, i! E3 R) |7 e9 H& v# m$ {
D、产品的监视测量
14、对管理体系的质量记录，应： A、规定格式 B、保持清晰 C、易于识别和检索 D、规定标识、贮存、保护、检索、保存期限和处置所需的控制。 15、审核组在审核中发现以下审核证据，应判定为严重不符合：
1 |6 @* @6 F" w1 ^- x; rA、未按规定时间间隔实施内部审核；
d/ u, G. S4 H1 {5 kB、未按规定时间间隔实施管理评审；
0 P0 f- O3 `1 G+ n
C、只对顾客满意度调查结果进行了数据分析； / w# h, [/ Y9 ~8 h/ y
D、对采购产品未实施检验 . p. X! A9 Q+ c, z
E、产品出现重大不合格 四、简答题（每题5分，共15分） 1、请简述认证范围和审核范围的区别？
3 A; } i& i( E. I6 n! n
2、请简述审核组内具有专业能力的小组应审核的相关专业/主干线要求？
0 [, R, i5 e1 d4 X( v2 U: I
3、依据GB/T19001-2000标准7.5.1“生产和服务提供控制”要求，您认为标准在此处要求“策划”的是什么？与“受控条件”之间有何关系？ 五、阐述题（每题10分，共20分） 1、请简述以下标准条款的区别或相互关系？ 6.3和7.5.1c)； 7.5.1e）和8,2,3,8.2.4； 7.4.3和8.2.4； 7.6和7.5.1d)； 8.2.1和5.6.2,7.2.3.7.1,7.3,8.5； 2、作为审核组长，您认为依据GB/T19001-2000标准应如何审核组织的“最高管理层”？ 六、案例分析题（每题4分，共20分） 请根据下列审核情景描述，分析是否存在不合格？如有，请描述不合格事实及不符合标准的条款号并判定不符合严重程度。 1、在审核一家微波工程公司时发现，生产的“有线电视数字机顶盒”产品的主要技术和控制软件来自台湾一家芯片供应商，产品的外壳、内部金属结构件、印制电路版腐蚀加工、表面贴装元件焊接、包装物、产品铭牌均委托第三方完成，公司的产品实现过程实际上就是部件组装和产品调测过程，满足要求后包装出厂。查阅公司的质量手册，在体系的总要求中描述到：“本公司产品生产和服务提供中无任何外包过程”。跟踪查阅公司对供方的评价选择，对上述各供货商均按照GB/T19001-2000标准实施了合格供方评价，保持了评价记录。 不合格事实描述： 不符合标准条款和内容： 严重程度：
5 ]/ n4 D |& o+ f! ]% H" F4 |! e2、审核员在对生产部进行审核时发现，该部现生产的ADSL产品无对应的 《元件插件作业指导书》，在测试组发现《测试作业指导书》已经模糊不清看不清楚具体内容。
不合格事实描述： 不符合标准条款和内容： 严重程度： 3、审核员在审核设计部A1120T产品时，发现《设计总结报告》中提到：“该产品因C104电容偏大，造成远距离不能连接，故将C104改换为C102”。审核员向受审核人索取对该变更的测试记录，说是未予保留。 不合格事实描述： 不符合标准条款和内容： 严重程度： 4、审核员在对品管部审核时，发现用于CC05T产品的采购元件于10月9日检验但检验结果未满足《采购产品检验验收规范》要求并判为“不合格”，仍归入到材料库。询问质量检验员是何原因，检验员解释说：因为该批产品仅仅是“外观不良”，对本公司产品的功能和性能没有的不良影响。 不合格事实描述： 不符合标准条款和内容： 严重程度： , I% }# m6 I! E n! b
5、在审核某燃气生产、管道安装公司的施工过程时发现，某工程施工中有接口安装、管道防腐、隐蔽施工、试压情况，但查阅公司的质量手册和程序文件的仅识别了“管道防腐”和“试压”过程为需对其能力进行确认的过程。对已经识别的“管道防腐”和“试压”过程也不能提供已对过程能力实施确认安排和记录。 不合格事实描述： 不符合标准条款和内容： 严重程度： | 
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