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QMS試題（第一次CCAA注册审核员考试试卷）2) X# j2 Q. H& M4 V4 ]! ^6 V
2007-10-12 18:40( Y! G: t7 S: `/ P8 |8 B0 U. P
QMS审核知识2 ?& q- Z& V: U7 d
; G2 X' F) a# u" d! i; J1 ^* P8 c
一、 单项选择题4 J+ J' y5 G, F6 m$ h4 i
1 （ ）可以独立承担审核任务。
; L1 ]1 i, o G {$ q（A） 实习审核员
- ^9 u6 Q* n4 O. x( D（B） 技术专家" h" Q2 S Y# O# ~2 j
（C） 审核组长
6 d: F+ }* q4 ?3 ~% g（D） 观察员" E, u. z( w) g; W1 G+ w
6 Q" ~: k7 E9 Q& E# U9 O0 a$ O
2 监督审核的目的（ ）。
8 ^' Z, p' d2 O* s3 ?（A） 是确定体系是否持续满足要求，是否保持证书
* |6 P' d I, @8 Z+ P（B） 是采取纠正措施、预防措施
6 d* k' p2 Y( R! M q（C） 同初审的目的一样
& ^ X1 @3 w0 i9 N（D） 验证上次审核纠正措施的有效性
0 m! e4 w' a* a5 N3 z
2 l6 n3 U+ @) @) @- d' I3 依据GB/T19011-2003，审核报告的内容由（ ）负责。7 v$ M7 D% S h0 O4 h8 e# c1 t
（A） 审核委托方
" j& `9 u$ A0 T" M（B） 审核组
2 j- }7 v( @$ n5 k7 R5 j（C） 审核组长
* g m A; _) W, J- G# o* }. f$ {（D） 受审核方
9 }% }" c" s1 [( Z
& Q4 V7 v! g/ w3 W, l" c4 一次审核的结束是指（ ）。
% k8 Y/ h( D/ [: B, h1 F（A） 末次会议结束
& `& y% a7 G5 ?. C（B） 分发了经批准的审核报告之时
. ^. S, m8 o8 a/ P6 W$ C（C） 对不符合项纠正措施进行验证后/ S# V/ s0 J c- F8 }6 {) d
（D） 监督检查之后4 T; \* f1 G+ J" ]! b, `5 O
0 J# m/ |! ] H* o
5 属于基于证据的方法的审核原则是（ ）。
' `, y& Q0 Y6 x8 L u$ `5 d/ Z. n0 `( I（A） 报告审核过程中遇到的重大障碍" H0 h4 t* J4 ?" K i7 }- p' h
（B） 抽样的合理性与审核结论的可信性密切相关
- N1 u+ P$ ^( Q（C） 审核报告真实地反映审核活动7 b; z, P+ |! B: I
（D） 审核员独立于受审核的活动6 |: j9 _( U& i2 [! ]
$ }7 T) ^* w5 B4 r9 t5 B9 R
6 （ ）对产品质量特性无直接影响。6 z7 H& ^9 r: Z
（A） 产品开发人员
9 E" K% N) B0 Q9 c, c（B） 产品制造人员
* W( h7 X, D& a! y) l（C） 产品检验人员1 [, X3 _; n! y- a& u J
（D） 工艺设计人员# V6 [$ c8 i; }2 U
( r2 ~+ O3 v( v& N
7 第三方认证审核的审核报告应提交给（ ）! c! N' c* [; O. O
（A） 审核委托方$ L8 ]% s% ~# Q
（B） 受审核方5 u- v8 \" U% j$ q/ O- `
（C） 受审核方的上级主管部门& { s7 k+ k2 L& t$ M
（D） 认可机构
, T8 W/ U# d2 s# f( I2 C0 U6 l6 z) _5 ^4 \' W
8 下列哪一点与管理的内涵不符（ ）。
& g- |) \9 k7 t$ G" P/ a（A） 管理是任何组织集体劳动所必需的活动
' m) B x7 O2 c, s e（B） 管理的对象是组织所拥有的各种规模资源; h) b, i3 L8 \9 R& i4 X; j) D( z; q, y
（C） 管理是一个为组织目标服务的有意识的行为过程，但与机制无关) x, @3 S6 ^( ?7 Y3 I6 E; F
（D） 管理的过程是由一系列相互关联、连续进行的活动构成
1 H% I# k0 {& f3 ^. {' F3 H. k" H; h0 [* k+ W
9 以下对审核方案描述正确的是（ ）。1 q' H1 }4 e+ F
（A） 审核方案包括策划、组织和实施审核所必要的所有活动9 T5 I$ U3 }5 L; v2 Y) J! b# _
（B） 审核方案是一次审核安排" l5 r" A! `: _9 H1 d$ c: ~5 Q
（C） 审核方案与受审核组织的规模无
8 n2 z4 t8 k, V! j/ T+ M（D） 审核方案的记录不包括不符合报告
* `+ D5 [7 D7 s d# y* k
2 B& k6 H( f; N10 下面哪一种情况是审核证据（ ）。
7 C' T+ C6 ^8 v6 B（A） 陪同人员质检科长向审核员反映：“供应科从非合格供方A处采购部件”! z- ]' T5 Q+ R$ j0 |2 h
（B） 供应科长承认从非合格供方A处采购部件- z6 [, H; W+ @' \
（C） 因为在合格供方名录中找不到部件供应商A，所以审核员认为供应科从非合格供方A处采购部件* `1 k5 F% ^' K8 B# i. z' L
（D） 以上都是3 V: C9 h3 t U! h. ~
' X3 l0 M9 r3 X. t% C% i2 s5 U2 v3 G11 一个组织聘请了两位认证机构的审核员，对其供方的质量管理体系进行审核，这种审核为（ ）。
8 l) f- g, f; d8 @) I6 a（A） 第一方审核
$ T( L( ~8 H" \7 [! ^. h0 m" e/ n% K（B） 第二方审核3 I! B ^- i/ k. U6 o
（C） 第三方认证审核1 u0 W; W( F3 U5 m( f, `% m
（D） 以上都不对
, t9 c' x" _2 a2 @8 z; N
. a! o3 s3 p( I. Y+ a& j# R+ I4 m12 在第三方认证审核时（ ）不是审核员的职责。' f8 }9 X2 t' w3 [
（A） 实施审核
/ N% Q; p8 R4 M5 n* A4 d4 i6 B（B） 确定不合格项
4 J9 q" U; _! v9 i9 }" D! E（C） 对发现的不合格项制定纠正措施* {+ S1 X" _! ^
（D） 验证受审核方所采取的纠正措施的有效性+ p9 l) H* O9 h, K% T6 V
) _ c- }7 M7 W
13 认证中的初次审核是指（ ）。" w- b1 L0 v! q3 Z9 h: L
（A） 现场审核前的初访% @3 S: c: ^/ H/ M2 A i% Z
（B） 预审核 3 S1 [1 Y$ \3 _1 C
（C） 组织提出申请后的首次正式审核$ Q" c7 ~/ o* T
（D） 以上全不是
4 s; \( Y. }! b7 S2 B
5 w v* p1 E$ `* O14 审核员审核受审核方的监视和测量装置校准情况时，抽样的样本应来源于（ ）。
- X& e0 f; h' ?) ~; F（A） 用于证实产品符合确定要求的所有监视和测量装置
C0 E7 D6 x1 w! Z9 B, L. Q, g（B） 所有的监视和测量装置' {) v8 E: U: Z
（C） 正在使用的监视和测量装置
' d1 X; I+ h' l6 @" }（D） 所有暂时不用的监视和测量装置1 h, [, z8 H3 d' @2 X& o b
8 u$ Z F* A0 N0 n8 P8 ~4 R
15 审核最高管理者使用的较适宜的审核技巧是（ ）。; A, _% m; R; u4 d5 q8 D
（A） 进行产品质量数据汇总，报告其产品质量状况
! ]6 O; W+ J& S- Q（B） 向最高管理者讲述管理体系运行的重要性
" x1 h7 u6 A# a- g9 t8 E& ?（C） 观察最高管理者对认证的态度
, Q, N0 Y) }) v" Z; i（D） 与最高管理者面谈，查阅相关业绩记录
& |6 k( s: H" o
! a# B5 P4 r# H二、 判断题) N1 C! ?* l& R0 W2 J( o
16 由于质量管理体系认证规则发生变更，持证组织不愿或不能确保符合新要求，认证机构可以撤消该组织认证证书。（ ）
- \1 O' a$ A% g) y8 y17 合理抽样是减少审核风险、控制审核活动的重要环节之一。（ ）
+ m( Q0 _& Y, L( T& h18 不管是否实施GB/T19001标准，组织都存在质量管理体系。（ ）! S( Y2 D, \8 N1 ]* q/ z1 r: P, D
19 设备操作人员的工作经历可以视为审核员注册时可接受的工作经历。（ ）
& u- J! n% K/ w# j( F20 获得认证的组织应按期接受监督审核，时间间隔不得超过12个月。（ ）2 X" n, _+ x* Z; c2 O/ d3 T
21 审核组中必须配备熟悉受审核方专业的人员。（ ）
/ v+ A! r7 n0 D" z2 K/ q8 D/ g. A/ x22 受审核方可以依据合理的理由申请更换审核组成员。（ ）6 S0 l4 w- F, p9 p8 H. p p) k! ^
23 取得CCAA注册资格的审核员既要接受聘用机构监督，又要接受CCAA的监督。（ ）6 z' [) M3 \5 J- n! x W) f- p
24 虽然检查表是重要的审核文件，但审核现场情况发生变化时也应修改。（ ）, b8 c) M5 r2 O& o/ y
25 应根据不符合项的多少来评价受审核方的质量管理体系。（ ）
) t9 |: h" I* K9 e" W' R7 V; L& @- @7 L
三、 多项选择题* F I, l8 A5 n* M; x0 R
26 申请方申请认证的条件为（ ）。
2 _) G- p0 W. S6 M% U' H0 i! C) f（A） 持有法律地位证明文件
* w, Q+ u, [; `. m2 P（B） 以按标准建立了文件化的质量管理体系7 _, l* S# i9 p. r, x
（C） 组织具有一定的规模, W. n' i6 S1 ~4 B' [
（D） 申请人应持有生产许可证、资质证书等必要资料. {$ Q- r- B2 Z* J) l2 g
$ H/ w2 _9 D( @. Q7 O+ e: p3 f
27 职能式结构特别适合于（ ）的组织。
4 g8 g' [$ C0 C* e( _（A） 外部环境比较稳定7 m' r' r! p8 H- |
（B） 对顾客适应能力要求高
. X8 @( r; q1 Y) D( M7 z（C） 采用常规技术
7 [( {6 e" h/ {8 D. `! g（D） 规模不大( {9 z8 a7 [( c: f2 _
% m; \" X8 ?- ?; P5 W3 I9 q28 决定审核组的规模和组成时，应考虑（ ）。: |3 s" f: F P
（A） 受审核方的文化特点4 _8 F4 U( D# e7 n1 V
（B） 审核员应独立于受审核方( P p! w5 T* k; H0 y- J( d+ N8 Z
（C） 审核组长的专业能力5 a, o$ ~4 c' h5 O/ ~! C
（D） 审核目的* f; H, ?" e$ r, E& i! B
* S/ r9 @. p, M. d7 g. d( p( o
29 下列哪项是完整体系审核（ ）。
% v9 c! w2 b0 s; m0 k' Q9 N+ d（A） 初次审核2 n$ T& x( \: q; |+ |5 V5 s
（B） 跟踪审核
# d' j' _4 i' [1 m* q（C） 监督审核
4 V; T1 G% ~7 f+ m（D） 复评审核/ P8 U7 ]' L7 u) B2 o) ^
# _/ t) ^6 t! |* p: s7 |30 现场审核期间的沟通包括（ ）。0 o! L+ P0 J" y& S& @
（A） 与受审核方最高管理者就本次审核的情况进行的交谈
9 {4 i( j3 k J l' w$ Q* u（B） 专业审核员对审核组其它成员进行的有关受审核方专业知识的培训
, z/ M0 R+ }+ m6 D2 f9 c" f8 X（C） 审核组长就审核中发现的重大问题临时找受核方有关人员进行反馈
" E0 ^1 u$ O2 P: E4 x3 h7 k$ M（D） 审核组讨论审核结论( _0 x( p1 _9 m1 c( m$ w9 {# J
. Y% f/ o/ K9 h( n) D9 J5 \+ x6 ~: @7 a. a8 p
四、 简答题
* d" ~. c0 n$ d* \* R" C31 请简述与审核员有关的审核原则。# f Y( c0 y7 ]
1 i$ g, {7 S3 `2 L' \: J
32 审核员在某阀门厂检验科审核，检验科负责人提供了阀门检验标准，审核员看到标准上规定：阀门出厂前应逐件进行耐压试验，试验压力1.2兆帕（MPa），保压120秒。作为审核员你应该如何进行审核，说出你的审核思路。. b( C# H2 K+ t5 P' o
6 b" K) m6 M$ G9 v/ B) u- s! ~, x3 U' ^. J
33 2007年2月上级集团公司对天利金属制品公司的体制进行了改革，天利公司随即对内部的组织机构和职能进行了调整。职能部门由9个减少到了5个，部门职能和岗位设置也进行了较大调整。按照GB/T19001-2000标准的要求，审核员在审核时应关注什么？
. J% Q C! t- O
2 E# o: R; r! t/ [* t五、 阐述题4 E! n2 a0 g5 i* r: O; M
34 某设备制造企业将设备表面喷涂生产过程确定为“应确认的过程”。审核员对照GB/T19001-2000标准7.5.2条款要求对该过程进行审核时，接受审核的人员出示了该过程的生产作业指导书和过程控制记录，审核员进行了查阅，发现作业指导书具有较强的可操作性，过程控制记录填写详细、规范。审核员很满意并结束了该过程的审核。试问：审核员的审核是否适宜？如果是您，应如何进行审核？
& x. j6 n* K. Q# G, e( H( G) y$ N# j
% e# R' ?# H$ v1 g- ?" c0 a35 如何依据GB/T 19001-2000标准审核“不合格品控制”过程？- |% r+ A6 U' J; U, c m
0 L) m6 [, s; U7 j; p- C7 Y六、 案例分析题
0 |$ B( _: v! Z! e) {) m. m请对以下场景进行分析，并依据GB/T24001-2004标准判断有无不符合。如有请写出不符合标准条款的编号及内容，并写出不符合事实。; Z$ t/ n) W9 }1 G% w
36 在机加工车间，某机床后靠墙处放着三个工件，审核员问这是否是合格品，操作者答：“不是我的班，可能是夜班的，是否合格我也不知道。”在场搬运工解释说：“可能是昨天送库剩下的，等会我就运走。”询问当班检验员，检验员回答说：“这三件产品有些问题要等张技术员处理，这两天他出差了，等他一回来就处理。”9 t5 c: p9 a' A) P
~# J$ N( m3 X2 q- B1 t37 在某玩具包装车间，审核员发现W18玩具包装图表明包装底板的材料是银灰色波纹塑料板，而现场工人使用的是天蓝色硬纸板做的。车间主任解释说，塑料板上星期就用完了，货要得急，供应科一时买不来。和设计科沟通后，他们同意用纸板代替。审核员问“图纸和工艺部都没显示出来”，主任说“设计科科长说总工程师出差还没回来，更改单没法批准，图纸也没法改，先这样做，问题不大。”" D: s, O# o' @8 F
M' w1 a- a2 X38 审核员在检测室抽查产品检测报告，共有5项指标的检测结果，而国家标准（GBXXXX-2005）规定该产品的检测项目应为8项。审核员询问检测室主任：“你们的检测项目为什么比国家标准规定少了3项？”检测室主任说：“按要求应该是8项，而我们是按工厂的检验规程要求办的。”接着出示了该检验规程，发现确实少了3项要求。
* K3 Z8 `. Y7 f" V' m! j) J- C+ T
7 e& s7 ^" D [6 H- n: i& s39 审核员在物资管理部审核时了解到，近期从A化工厂采购了大批生产混凝土外加剂用的化工原料。审核员问对A厂是如何评价的，物资管理部长说：“A厂是顾客指定的，我们了解到他们的价格比其他厂便宜，虽然产品质量不太稳定，但有问题时他们也能给换货，所以我们决定今后就用这家了。”
3 U- M/ i3 s8 o$ f, y* u$ V% X
& R/ r% ~2 } _0 ?; K: p+ g; G40 审核员到某建筑工地审核时，问施工单位的项目负责人是如何对钢筋、水泥进行检验的。项目负责人说：“本工程所用的钢筋、水泥全是甲方指定我们到A公司购买的，A公司生产的钢筋、水泥各种型号都通过了产品认证，公司也于2000年就通过了QMS认证，因此他们的质量是有保证的，我们只是点点数量，直接拿来用就可以了，出了问题甲方会负责的。”$ x# l7 t6 v8 ~2 H- |
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