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QMS試題（第一次CCAA注册审核员考试试卷）2
. ]# x! N4 x4 Q' Y, P( K2007-10-12 18:40
7 @# J8 ^" p ?3 }- ]4 ]* S/ CQMS审核知识+ u7 H# f( n' L( p6 O$ s
6 K9 [/ x; Q9 A0 L一、 单项选择题
& M0 f4 ?8 y! t1 （ ）可以独立承担审核任务。: K7 U1 S8 B' K4 }) \: Q& F1 c( q
（A） 实习审核员
/ L- b& S# S6 o4 L（B） 技术专家. l6 M+ }0 e0 v) N4 M; {) ?
（C） 审核组长
/ Q9 j8 ]3 R9 b1 F6 b4 O) u（D） 观察员) ~5 I& m9 j& C2 j
' \; {. m: H3 ^, e; q/ s% @
2 监督审核的目的（ ）。- j* i1 G. d- X
（A） 是确定体系是否持续满足要求，是否保持证书
% r) X+ d1 Z2 H7 \7 b4 B- I（B） 是采取纠正措施、预防措施
) @7 {, q7 A' d8 g G' h（C） 同初审的目的一样& Q1 j( Y, ]7 ~2 I: W4 W7 a
（D） 验证上次审核纠正措施的有效性
o+ j5 ^( _6 a( x
4 B- ?2 f9 n6 c! y* S0 A5 K3 依据GB/T19011-2003，审核报告的内容由（ ）负责。7 H6 P6 u8 N p0 \8 p
（A） 审核委托方6 ]- x- ~2 @ h
（B） 审核组4 h" ]4 T4 ~6 F7 J9 U4 D
（C） 审核组长
4 C" _" x- i1 F' o# Y2 D6 @（D） 受审核方
" ?" {) ~0 p7 a, }% G" }+ r6 F+ w9 v$ W+ `7 |8 Q+ M
4 一次审核的结束是指（ ）。+ v9 _7 v' A' J1 r% q7 c
（A） 末次会议结束
( H" S" |1 a6 X e" v0 ]（B） 分发了经批准的审核报告之时
* ?$ _+ c4 ]2 g0 s" I! Y（C） 对不符合项纠正措施进行验证后
4 I3 ?- H$ N& @（D） 监督检查之后
! m# ^0 @% Q( o# d- q+ h0 e- B# p' q
5 属于基于证据的方法的审核原则是（ ）。/ @# g% |! S; o3 O# ~) i
（A） 报告审核过程中遇到的重大障碍
- z# A0 f, J: U2 a（B） 抽样的合理性与审核结论的可信性密切相关
& O5 ~# m9 h( h Y) D* m（C） 审核报告真实地反映审核活动
( ?& L" ~' O p0 }% J（D） 审核员独立于受审核的活动" l2 o6 ], o# `+ {
4 F4 D, D' a4 o3 n) h, i
6 （ ）对产品质量特性无直接影响。
- O1 t& |8 }0 n+ w+ L（A） 产品开发人员8 u" m8 J* U7 b* q9 v) h
（B） 产品制造人员
+ x6 w% h ^1 L1 a（C） 产品检验人员9 q- s2 s3 [2 H) x( t4 j
（D） 工艺设计人员& r: R# t7 Q! A4 [+ c
h% A/ f& Q! B; H
7 第三方认证审核的审核报告应提交给（ ）
+ ~1 T2 O( A. Z" O（A） 审核委托方4 G, }$ R" Z9 e$ G8 c( d
（B） 受审核方$ ~7 _6 A0 K9 H+ P T
（C） 受审核方的上级主管部门, ~! o( x: q# \( q9 I. b
（D） 认可机构& u" G2 Y7 {1 u; P! Q3 C" e
, w" W5 V h+ @- ^) D9 a8 下列哪一点与管理的内涵不符（ ）。
6 c4 Z8 N' b N5 q a# Y! b9 }（A） 管理是任何组织集体劳动所必需的活动( x* T; s) f3 ~+ F9 {
（B） 管理的对象是组织所拥有的各种规模资源
5 q3 j$ n8 }* D, K0 q! g; N（C） 管理是一个为组织目标服务的有意识的行为过程，但与机制无关
( s, t% f" V! h2 B* [' W+ W（D） 管理的过程是由一系列相互关联、连续进行的活动构成 k* [) q( V, G* P" S r: T: g7 \
4 k8 O# D! b. h' P
9 以下对审核方案描述正确的是（ ）。
0 Y6 H, r: v. W& a（A） 审核方案包括策划、组织和实施审核所必要的所有活动
6 v0 x& f& ~$ _. B0 o（B） 审核方案是一次审核安排
( q3 Q( T% N4 ^（C） 审核方案与受审核组织的规模无- l+ b. F& s; v T" p
（D） 审核方案的记录不包括不符合报告4 Y9 I' k# k9 o( l
( V$ f7 `# I& w0 [10 下面哪一种情况是审核证据（ ）。: R+ \$ q9 W6 `- g% F. s
（A） 陪同人员质检科长向审核员反映：“供应科从非合格供方A处采购部件”
& ^' A7 B# D# X4 F7 s* U（B） 供应科长承认从非合格供方A处采购部件* Y, I1 j, h' f8 ?. O; k, t
（C） 因为在合格供方名录中找不到部件供应商A，所以审核员认为供应科从非合格供方A处采购部件
3 c- U1 m% D& k8 X（D） 以上都是
) _8 r4 W3 t- M
7 ^/ W- U5 t8 P0 I6 s11 一个组织聘请了两位认证机构的审核员，对其供方的质量管理体系进行审核，这种审核为（ ）。. f1 Z$ s- t1 A4 L" C& w2 u
（A） 第一方审核+ r- P& `- Z" `; x* h, X6 `# w9 U/ G' {+ \
（B） 第二方审核- B R9 }9 F" e( n
（C） 第三方认证审核
' F! N$ _* Z( g. Y1 l/ K（D） 以上都不对8 l# u$ z, J8 d b+ u3 J0 X
8 p* h8 C4 x9 a9 g' m12 在第三方认证审核时（ ）不是审核员的职责。1 s( T8 i3 m! ?1 x" P4 k) x
（A） 实施审核* Z7 g6 E9 c# \) `' ~- M3 z7 B
（B） 确定不合格项' T4 u# e" |9 k9 _7 A
（C） 对发现的不合格项制定纠正措施9 p1 x. |" T7 |* ?' y
（D） 验证受审核方所采取的纠正措施的有效性3 E( J b5 J8 _9 e6 F0 \# d
+ \; [( ~; x9 z! x+ i. ]
13 认证中的初次审核是指（ ）。
9 j1 c) U6 a( s- x& P（A） 现场审核前的初访5 S2 T3 f Q; M i+ B% r
（B） 预审核
; q. T) ~+ o* n f- i, n（C） 组织提出申请后的首次正式审核) C0 x7 U, n1 C: o/ w
（D） 以上全不是* {4 y$ h- a& B) r' C1 F
3 P0 O- B# ]4 M
14 审核员审核受审核方的监视和测量装置校准情况时，抽样的样本应来源于（ ）。
: s' D7 f+ t2 s- M+ B1 F（A） 用于证实产品符合确定要求的所有监视和测量装置
& V, W0 N( h( @9 M- I1 q# Y（B） 所有的监视和测量装置
0 ^% q1 H( F7 S- C1 H2 h（C） 正在使用的监视和测量装置+ L7 E+ B/ G' E, J+ Y2 o8 p
（D） 所有暂时不用的监视和测量装置
1 J- N, B* O7 ?- Z, I2 \" u6 _8 ^# j! p7 w6 b9 v% U
15 审核最高管理者使用的较适宜的审核技巧是（ ）。
& a, d/ V( v- Y. q4 e; P. M（A） 进行产品质量数据汇总，报告其产品质量状况
8 W7 n$ F0 x, ]4 a1 }* B（B） 向最高管理者讲述管理体系运行的重要性0 z. W3 x5 P( _! H2 d5 x
（C） 观察最高管理者对认证的态度
+ [# n8 u1 Q' F9 F（D） 与最高管理者面谈，查阅相关业绩记录 r2 v" \+ B e( w6 T" _
# T, h% x, |* Z. t2 n
二、 判断题0 e( v# ~5 t" ?9 h0 F3 }
16 由于质量管理体系认证规则发生变更，持证组织不愿或不能确保符合新要求，认证机构可以撤消该组织认证证书。（ ）1 v' B4 H# B0 H1 O0 W
17 合理抽样是减少审核风险、控制审核活动的重要环节之一。（ ）
9 w# g1 E$ p7 J# J18 不管是否实施GB/T19001标准，组织都存在质量管理体系。（ ）8 `. s; ~& n c7 ?' L& s7 J" k# C
19 设备操作人员的工作经历可以视为审核员注册时可接受的工作经历。（ ）7 b! ]' K5 t( p% {, P7 {2 o; P. T
20 获得认证的组织应按期接受监督审核，时间间隔不得超过12个月。（ ）
* `2 V! v0 j+ h! j0 ]. x21 审核组中必须配备熟悉受审核方专业的人员。（ ）6 a' T6 K( N& X. c' `8 A# I5 ~
22 受审核方可以依据合理的理由申请更换审核组成员。（ ）& w& H4 O5 ^7 n
23 取得CCAA注册资格的审核员既要接受聘用机构监督，又要接受CCAA的监督。（ ）' Z2 I1 o( I" {: y, O% m
24 虽然检查表是重要的审核文件，但审核现场情况发生变化时也应修改。（ ）3 @6 k8 C0 N7 r- R! @, j# l. ]
25 应根据不符合项的多少来评价受审核方的质量管理体系。（ ）; U# O& ?; x; N0 |
! J$ @) e3 ^7 j3 o. m- |' o" \
三、 多项选择题
0 M' ?! R. q# p6 e# ?9 z3 t26 申请方申请认证的条件为（ ）。
, S: Q* Y* m3 ~6 J（A） 持有法律地位证明文件
. {3 ^7 _) _6 }（B） 以按标准建立了文件化的质量管理体系
k' x+ Q( |6 L7 [) p; h+ d3 J( s（C） 组织具有一定的规模
% V. H$ z$ x' ? w（D） 申请人应持有生产许可证、资质证书等必要资料 v0 b7 [9 [$ r1 M9 o2 ]8 U1 U
( m, `+ S4 K6 `$ O# B5 L6 l) J
27 职能式结构特别适合于（ ）的组织。
( G' ]. F- J) z, }3 w( a（A） 外部环境比较稳定' k( {. ^6 Z/ M. J1 Q' W1 ]9 V
（B） 对顾客适应能力要求高
. R5 Z' ?9 t' W" M! |* ~# `5 M（C） 采用常规技术
$ K6 F, X" @% |& e% o9 I* R（D） 规模不大* ]! o( B. W: W
r4 t" q* ^2 V% g+ @) m
28 决定审核组的规模和组成时，应考虑（ ）。' r+ ?( c5 @8 D" n; [+ c
（A） 受审核方的文化特点. [! f. l7 S; T4 h ~! c
（B） 审核员应独立于受审核方
; K3 t7 {" b! c; @9 z4 M8 f1 b（C） 审核组长的专业能力
9 b) B6 F0 |4 D1 R- W( n（D） 审核目的* q- X; c8 x" W, |1 \, i
* m4 b4 x8 K6 j6 i) ?
29 下列哪项是完整体系审核（ ）。" M; m: T- P1 P/ Z+ C) P
（A） 初次审核
6 N2 {+ V V9 Q3 x& X# Q2 ?7 X（B） 跟踪审核6 k8 ]& X+ {: r! q% c5 T, }5 Y
（C） 监督审核
6 C/ p7 h. i0 R% M5 l（D） 复评审核
0 ^: k9 h" D$ e& @( Q- g1 n' H
30 现场审核期间的沟通包括（ ）。
# e) V5 ]. h1 c（A） 与受审核方最高管理者就本次审核的情况进行的交谈
# E" L8 z* y7 t" g3 W（B） 专业审核员对审核组其它成员进行的有关受审核方专业知识的培训
. F/ }/ z$ X. j* B（C） 审核组长就审核中发现的重大问题临时找受核方有关人员进行反馈
" Z ?, F. I4 e（D） 审核组讨论审核结论
! z& j! I; d: B
1 y& ]& ~: t4 b" j/ f2 S" q; N# w6 w' K6 R3 `' |1 ^3 K) p8 k
四、 简答题3 d* R% C- N+ s9 _2 _4 s1 @. g
31 请简述与审核员有关的审核原则。 @ d5 l3 j& v4 K- K
) L/ @# F" B- ?1 _( a32 审核员在某阀门厂检验科审核，检验科负责人提供了阀门检验标准，审核员看到标准上规定：阀门出厂前应逐件进行耐压试验，试验压力1.2兆帕（MPa），保压120秒。作为审核员你应该如何进行审核，说出你的审核思路。
8 L; O2 I. j( e5 G5 k" }9 @6 f! h2 _2 D2 M
4 u1 y3 Q1 S: n% A/ \33 2007年2月上级集团公司对天利金属制品公司的体制进行了改革，天利公司随即对内部的组织机构和职能进行了调整。职能部门由9个减少到了5个，部门职能和岗位设置也进行了较大调整。按照GB/T19001-2000标准的要求，审核员在审核时应关注什么？* w+ t0 d7 _2 Y# V
/ u5 y5 ?* l) l; r
五、 阐述题, Z' |" Q" d' p( n( b3 o; n; a
34 某设备制造企业将设备表面喷涂生产过程确定为“应确认的过程”。审核员对照GB/T19001-2000标准7.5.2条款要求对该过程进行审核时，接受审核的人员出示了该过程的生产作业指导书和过程控制记录，审核员进行了查阅，发现作业指导书具有较强的可操作性，过程控制记录填写详细、规范。审核员很满意并结束了该过程的审核。试问：审核员的审核是否适宜？如果是您，应如何进行审核？- ~9 s8 N# v1 X7 c7 e) E) O
% S; C- X; C6 E9 _" e% N35 如何依据GB/T 19001-2000标准审核“不合格品控制”过程？
# g! l& y9 N$ L2 ]: i; h4 O
X* A. j! @2 R& v% d. Q$ o六、 案例分析题
, n) F3 b% D6 w [请对以下场景进行分析，并依据GB/T24001-2004标准判断有无不符合。如有请写出不符合标准条款的编号及内容，并写出不符合事实。
6 ~% \. j. C; L7 \7 i36 在机加工车间，某机床后靠墙处放着三个工件，审核员问这是否是合格品，操作者答：“不是我的班，可能是夜班的，是否合格我也不知道。”在场搬运工解释说：“可能是昨天送库剩下的，等会我就运走。”询问当班检验员，检验员回答说：“这三件产品有些问题要等张技术员处理，这两天他出差了，等他一回来就处理。”
7 g* l9 \6 G' I1 j: E+ ^/ h2 m2 |+ c
37 在某玩具包装车间，审核员发现W18玩具包装图表明包装底板的材料是银灰色波纹塑料板，而现场工人使用的是天蓝色硬纸板做的。车间主任解释说，塑料板上星期就用完了，货要得急，供应科一时买不来。和设计科沟通后，他们同意用纸板代替。审核员问“图纸和工艺部都没显示出来”，主任说“设计科科长说总工程师出差还没回来，更改单没法批准，图纸也没法改，先这样做，问题不大。”
n6 u1 X. L6 n( l* z
! \* J' l4 t7 W38 审核员在检测室抽查产品检测报告，共有5项指标的检测结果，而国家标准（GBXXXX-2005）规定该产品的检测项目应为8项。审核员询问检测室主任：“你们的检测项目为什么比国家标准规定少了3项？”检测室主任说：“按要求应该是8项，而我们是按工厂的检验规程要求办的。”接着出示了该检验规程，发现确实少了3项要求。( w2 r: d( o9 N2 N) r! E
% n- S& z$ C6 w+ D0 a5 O" z+ L% @39 审核员在物资管理部审核时了解到，近期从A化工厂采购了大批生产混凝土外加剂用的化工原料。审核员问对A厂是如何评价的，物资管理部长说：“A厂是顾客指定的，我们了解到他们的价格比其他厂便宜，虽然产品质量不太稳定，但有问题时他们也能给换货，所以我们决定今后就用这家了。”
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+ C! S0 q$ {5 l. O) u# U5 _6 c! S40 审核员到某建筑工地审核时，问施工单位的项目负责人是如何对钢筋、水泥进行检验的。项目负责人说：“本工程所用的钢筋、水泥全是甲方指定我们到A公司购买的，A公司生产的钢筋、水泥各种型号都通过了产品认证，公司也于2000年就通过了QMS认证，因此他们的质量是有保证的，我们只是点点数量，直接拿来用就可以了，出了问题甲方会负责的。”
t" X; d8 I/ D. c |
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