就9月试题的一个审核案例与大家探讨

henryhohejun

41、在某仪器制造公司销售科审核时，审核员注意到一份编号为CNH-08-2006 合同，有一段
( Q; w5 n( U& r: B手写的文字： “原要求长40 米的附件电缆改为50 米长。”销售科长说：“你看，这旁边是
( Z" S0 l6 z" k1 i' ^. ]4 T/ _甲乙双方的签字，我已经关照生产部门了。”审核员在审核仓库时看到一卡片：“XXX 电缆，
长40 米，共100 根，合同编号为CNH-08-2006。”仓库保管员说：“这100 根电缆作为附件
8 A1 U. k7 o* I) @9 k# l随仪器发给客户。”

, C8 t' l' V$ p. l$ s网站提供的答案如下:

  N- s0 E' A+ {3 I& J7 u不符合GB/T19001-2008 标准7.2.2“若产品要求发生变更，组织应确保相关文件得到修
! m) h+ Q  c! e- ]% l8 k改，并确保相关人员知道已变更的要求”
, x# x8 M# |$ N, A4 X, y, ?不符合事实：在销售科审核时发现一份编号为CNH-08-2006 合同，合同经过甲乙双方签
& q) G1 ^- D! K, M8 t. A" C字认可将“原要求长40 米的附件电缆改为50 米长。”，但在审核仓库时看到管理卡片未更
改，仍为“XXX 电缆，长40 米，共100 根，合同编号为CNH-08-2006”，将作为附件发送给
7 n+ ?6 @2 B" _8 P6 d% [: [4 [! a客户。

本人认为,从现场审核实际操作来看,此时审核员还需进一步追踪两点:
  R$ t6 e( z- j: l: j
) h& Y  A: M. @8 G% X4 E& s, k  h一是这批电缆实际规格是否是50,
- O9 V; o9 a& d  }+ C' H& Z若是,而标识卡不对,应可判7.5.1;
: ?3 F, c, u/ v9 z若不是,确实作成了40的,则应追踪生产部门是否知道变更信息,若知道,则判7.5.1,若生产部不知道,判7.2.2

# M  A% ?" W. ?1 m/ |二是仓管员是否知道合同更改信息.
0 E$ d4 J) N/ G1 m若已知,只是填写标识卡时没注意合同上手写的内容,则判7.5.1,
* U4 S9 d2 ^. }若不知,判7.2.2

- S  ]( X$ ]/ q1 ^3 I4 u4 a也许CCAA的答案不是我讲的这样,但实际审核中这样操作,更便于受审核方看到问题的所在,体现审核过程的增值作用.

qbinli

LZ说的有一定道理，但也有一个问题：这里关注的合同相关的过程审核，题中的主题是关于合同方面的事宜，LZ说的却更多地关注产品标识方面的实施，因此有跑题的嫌疑！
考试答题中，大家一定要紧扣主题，否则扣分是必须的！

shuihuo

楼主说的有道理，问题是按照楼主答题，可能成不了审核员，成不了审核员又怎么增值？

wxsunhao

CCAA的题目的特点就是这样，题目大都不是开放性的，必须扣题，才会得分

zj9325

楼主说的很好,在实际审核时应该服务企业帮助企业找出问题的角度出发.