管理体系认证基础考试大纲（第2版）

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管理体系认证基础考试大纲第2版与第1版相比，具体变化内容主要有这些方面：

1）增加“运用信息和通信技术的审核方法”内容。

2）管理体系审核通用知识和技术在审核中的应用：强调了审核各阶段审核通用知识的应用，明确了“审核活动的准备”。

3）增加了对《中华人民共和国特种设备安全法》的考核要求。

管理体系认证基础考试大纲

（第2版）

文件编号：CCAA- TR-102-02:2025

发布日期：2025年 3 月4 日

实施日期：2025年 6月 1日

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3 f% e& {! Z& B1 P* O9 D1.总则
本大纲依据CCAA《管理体系审核员注册准则》制定，适用于拟向CCAA申请注册各领域管理体系审核员级别的人员。

9 {: x( \! v+ X) D
9 v& I! ?. n' M/ {+ t9 D2.考试要求
2.1考试科目
申请注册各领域管理体系审核员级别的人员，需通过“管理体系认证基础”科目考试。
2.2考试方式
“管理体系认证基础”科目考试为闭卷考试，考试试题由CCAA统一编制，考试时间为2小时。
4 B* }: d( p: Y* h7 }2.3考试频次及地点
考试原则上每年组织2次，CCAA在考前40天发布报名通知，申请人可在每次考试设立的考点范围内选择报名并参加考试。
2.4考试题型及分值
/ K! A1 \& }8 d/ [0 |% U) G/ {, m

题型	数量	单题分	小计分
单选题	30	1	30
多选题	15	2	30
问答题	2	10	20
应用题	1	20	20

2.5考试合格判定
0 A( a  E0 p: t' `& J# ?8 F“管理体系认证基础”科目考试的满分为100分，考试成绩70分（含）以上为合格。
) `0 [7 S4 o; A( J2.6 考试结果发布
CCAA将在考试结束后45天（遇法定节日顺延）内发布考试结果，申请人可在CCAA官方指定渠道查询考试成绩。

# C; X' ]9 R0 k  B, N3 M/ w) _3.考试内容
. b7 r+ M4 z8 ^: K3.1管理体系认证相关基础知识及其在审核中的应用
3.1.1管理学基础
a)管理的基本概念、职能、性质和层级；
b)中国传统管理思想和西方早期管理思想；
5 M$ F( R5 a/ Z5 [( Mc)古典管理理论与行为管理理论产生与发展；
d)现代管理理论丛林和当代管理理论的新发展；
e)管理学基本原理，如：系统、人本、责任、能级、效益、信息、适度等七项。
! W1 H/ K$ G- X: B  y3.1.2管理体系概论
/ P; M& H, q6 La)管理体系的起源及发展过程；
b)管理体系核心理念的内涵；
& Q3 u" H. H. {& {1 m6 D1 |& m0 Z, c9 v9 sc)管理体系通用术语和定义；
d)管理体系建立的主要过程。
3.1.3管理体系标准的高层结构
a)管理体系标准高层结构的作用、核心内容；
b)管理体系标准高层结构核心条款的内涵。
3.1.4管理体系认证机构管理基础
# L& h, p8 j$ J8 ^" ma)管理体系认证机构概念、基本要求；
6 }. @; A, F0 o' Qb)管理体系认证机构的主要特征；
c)认证机构管理体系建立的依据及主要内容；
d)管理体系认可及国际互认的内涵。
3.1.5管理体系认证能力及认证过程
a)管理体系认证业务范围；
b)通用管理体系审核员能力要求；
4 |6 }' S" T8 t! C0 dc)特定管理体系审核及认证能力要求；
0 H" u$ p7 _3 E, v, U- z$ Nd)认证人员能力评价方法；
3 p2 s6 K. T: {( }* v" m) _2 ze)管理体系认证过程。
& W1 ~8 W* Z( U  `3.1.6管理体系专项认证技术
a)审核方案的功能、基本要求和管理方法；
b)认证范围、审核范围的确定方法及其相互关系；
c)审核时间的确定方法；
d)多场所审核与认证方法；
e)管理体系认证结合审核的应用方法；
3 U$ A7 C+ u8 l. o- Hf)基于过程方法的管理体系审核方法；
3 b* \2 y& M! V9 X* Ug)运用信息和通信技术的审核方法。
; Y  g) w0 A* b2 O" A
/ V+ d% p4 d2 X# ]5 C$ L: D3.2管理体系审核通用知识和技术在审核中的应用
% u/ B7 @0 ~) {3 F3.2.1审核特征及审核原则在各类认证活动中的应用；
3.2.2审核方案在各类认证活动中的应用；
3.2.3典型的审核与认证流程。审核的阶段划分，审核各阶段包括的活动及通用知识应用，包括审核启动、审核活动的准备、审核活动实施、审核报告的编制和分发、审核的后续活动；
3.2.4审核关键技术的核心内容及审核方法的掌握，审核技术在各类认证活动中的应用。

: {* d! y# R. W4 x9 V4 n. U8 a3.3质量管理方法与工具知识及其在审核中的应用
3.3.1战略分析方法与工具，如：宏观环境分析模型、态势分析法、波士顿矩阵、平衡计分卡、标杆管理；
! N3 W" K& c. b' N' B+ h( }3.3.2过程策划方法与工具，如：过程方法、流程分类框架设计、乌龟图和流程图、业务流程重组；（删除服务蓝图）
3.3.3风险评估方法与工具，如：风险管理概述、失效模式与影响分析、风险矩阵、故障树、人因可靠性分析；
+ U# ?; }. x$ t% a7 u3.3.4过程控制方法与工具，如：统计过程控制、过程能力分析、控制图、测量系统分析；
3.3.5检验及准入方法与工具，如：计数型抽样检验、计量型抽样检验、散料抽样检验、生产批件程序。

3.4法律法规及规范性文件要求及其在审核中的应用
% x7 ^5 ]! n3 ]5 V% _a)《中华人民共和国民法典》第三编 合同
; |2 Y. w6 T& F! q! Cb)《中华人民共和国产品质量法》
c)《中华人民共和国计量法》
2 V# h5 Q# M. V& ?; hd)《中华人民共和国标准化法》
e)《中华人民共和国劳动法》
f)《中华人民共和国进出口商品检验法》
4 ~7 M; G* B- J& i$ z6 V/ ug)《中华人民共和国行政许可法》及实施条例
h)《中华人民共和国计量法实施细则》
, Z( Y. z$ Z; l  Q  P, N  ui)《中华人民共和国标准化法实施条例》
( W! C  _; n" D' j) T( x  d+ Qj)《中华人民共和国工业产品生产许可证管理条例》
k)《中华人民共和国认证认可条例》
l)《中华人民共和国特种设备安全法》
  f# R. G% \# _8 z* Y+ K% Q. Dm) 管理体系认证相关的认证规则
3 `! Y$ K# h' O注：本大纲中的标准和法律法规以现行有效的为准。


  n8 F% u) F2 p. `来源：中国认证认可协会

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