管理体系认证基础考试大纲（第2版）

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管理体系认证基础考试大纲第2版与第1版相比，具体变化内容主要有这些方面：

1）增加“运用信息和通信技术的审核方法”内容。

2）管理体系审核通用知识和技术在审核中的应用：强调了审核各阶段审核通用知识的应用，明确了“审核活动的准备”。

3）增加了对《中华人民共和国特种设备安全法》的考核要求。

7 T+ W- e) P( O) e
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管理体系认证基础考试大纲

（第2版）

文件编号：CCAA- TR-102-02:2025

发布日期：2025年 3 月4 日

实施日期：2025年 6月 1日

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1.总则
' |9 ]' H5 C- U. r本大纲依据CCAA《管理体系审核员注册准则》制定，适用于拟向CCAA申请注册各领域管理体系审核员级别的人员。

4 f$ e4 E1 X3 P2 A; {: U
2.考试要求
2.1考试科目
申请注册各领域管理体系审核员级别的人员，需通过“管理体系认证基础”科目考试。
2.2考试方式
- X; h1 F  h8 S# H9 d/ b- o' R“管理体系认证基础”科目考试为闭卷考试，考试试题由CCAA统一编制，考试时间为2小时。
2.3考试频次及地点
) R+ h! o) Z2 n% T* I& ~考试原则上每年组织2次，CCAA在考前40天发布报名通知，申请人可在每次考试设立的考点范围内选择报名并参加考试。
2.4考试题型及分值
+ q! V' l; g: p- d* [

题型	数量	单题分	小计分
单选题	30	1	30
多选题	15	2	30
问答题	2	10	20
应用题	1	20	20

2.5考试合格判定
“管理体系认证基础”科目考试的满分为100分，考试成绩70分（含）以上为合格。
  U: X2 Z9 ?' c' h2.6 考试结果发布
9 a& J' V8 o# eCCAA将在考试结束后45天（遇法定节日顺延）内发布考试结果，申请人可在CCAA官方指定渠道查询考试成绩。

. N# C6 _3 q) o+ U3.考试内容
3.1管理体系认证相关基础知识及其在审核中的应用
3.1.1管理学基础
& y4 }0 l6 w: Ra)管理的基本概念、职能、性质和层级；
# j. z' c5 U8 x! G4 ib)中国传统管理思想和西方早期管理思想；
- f, e3 J+ x- |: c6 S4 B4 t9 [c)古典管理理论与行为管理理论产生与发展；
5 |3 J0 H' N3 {# ~: b0 ld)现代管理理论丛林和当代管理理论的新发展；
5 F4 O  V2 D- X. z: xe)管理学基本原理，如：系统、人本、责任、能级、效益、信息、适度等七项。
3.1.2管理体系概论
7 o+ Y. o$ c  I) [% v5 sa)管理体系的起源及发展过程；
b)管理体系核心理念的内涵；
/ P8 K6 o+ D( n$ C4 dc)管理体系通用术语和定义；
1 |- {4 e% j) k* l, bd)管理体系建立的主要过程。
5 z& |3 e* ?  A, G3.1.3管理体系标准的高层结构
a)管理体系标准高层结构的作用、核心内容；
3 e. D, W6 e. v+ v; V* w" Qb)管理体系标准高层结构核心条款的内涵。
3.1.4管理体系认证机构管理基础
a)管理体系认证机构概念、基本要求；
6 h" `2 b( Z+ C, J. v; Y8 Sb)管理体系认证机构的主要特征；
' P" H; U: o+ h$ d/ k! y8 C+ ]5 rc)认证机构管理体系建立的依据及主要内容；
d)管理体系认可及国际互认的内涵。
3.1.5管理体系认证能力及认证过程
8 ]& _6 v. P5 K1 e- Ka)管理体系认证业务范围；
b)通用管理体系审核员能力要求；
c)特定管理体系审核及认证能力要求；
d)认证人员能力评价方法；
5 `/ q) j8 e, T  E6 K3 @9 Oe)管理体系认证过程。
3.1.6管理体系专项认证技术
a)审核方案的功能、基本要求和管理方法；
6 J) c3 Q; V1 V2 O) cb)认证范围、审核范围的确定方法及其相互关系；
c)审核时间的确定方法；
d)多场所审核与认证方法；
) |7 K! p1 e4 \5 me)管理体系认证结合审核的应用方法；
0 Y, M! o( u  s9 V7 K* Q" q! ]f)基于过程方法的管理体系审核方法；
8 c; m& g$ j% Cg)运用信息和通信技术的审核方法。

3.2管理体系审核通用知识和技术在审核中的应用
3.2.1审核特征及审核原则在各类认证活动中的应用；
3.2.2审核方案在各类认证活动中的应用；
3.2.3典型的审核与认证流程。审核的阶段划分，审核各阶段包括的活动及通用知识应用，包括审核启动、审核活动的准备、审核活动实施、审核报告的编制和分发、审核的后续活动；
. x2 \1 a; R, _3.2.4审核关键技术的核心内容及审核方法的掌握，审核技术在各类认证活动中的应用。
' R' U% c. d5 H4 m+ Q" \2 r" s
  d5 m; [3 z9 O$ }# o3.3质量管理方法与工具知识及其在审核中的应用
! _+ g! M- s4 o* a( S3.3.1战略分析方法与工具，如：宏观环境分析模型、态势分析法、波士顿矩阵、平衡计分卡、标杆管理；
$ I+ z' t& t8 j* S3.3.2过程策划方法与工具，如：过程方法、流程分类框架设计、乌龟图和流程图、业务流程重组；（删除服务蓝图）
; E: c7 S: g1 J' w, Q; T3.3.3风险评估方法与工具，如：风险管理概述、失效模式与影响分析、风险矩阵、故障树、人因可靠性分析；
' l( a0 p% a( s# N7 X$ S- r; o3.3.4过程控制方法与工具，如：统计过程控制、过程能力分析、控制图、测量系统分析；
3.3.5检验及准入方法与工具，如：计数型抽样检验、计量型抽样检验、散料抽样检验、生产批件程序。

6 m$ i" s" P( o% h3.4法律法规及规范性文件要求及其在审核中的应用
a)《中华人民共和国民法典》第三编 合同
  g1 f, ]0 P: a$ P; I: h3 sb)《中华人民共和国产品质量法》
5 f, G' J1 R: g6 {  j5 kc)《中华人民共和国计量法》
d)《中华人民共和国标准化法》
e)《中华人民共和国劳动法》
3 ~& K( }1 U* if)《中华人民共和国进出口商品检验法》
g)《中华人民共和国行政许可法》及实施条例
h)《中华人民共和国计量法实施细则》
i)《中华人民共和国标准化法实施条例》
9 S* Z3 Y  y4 }- }7 Ej)《中华人民共和国工业产品生产许可证管理条例》
$ x6 f1 N6 K7 T. b- F5 E0 Kk)《中华人民共和国认证认可条例》
l)《中华人民共和国特种设备安全法》
4 b/ _- b$ ~( O; |/ Bm) 管理体系认证相关的认证规则
注：本大纲中的标准和法律法规以现行有效的为准。
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- l! W8 l/ l; @! d来源：中国认证认可协会
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