管理体系认证基础考试大纲（第2版）

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管理体系认证基础考试大纲第2版与第1版相比，具体变化内容主要有这些方面：

1）增加“运用信息和通信技术的审核方法”内容。

2）管理体系审核通用知识和技术在审核中的应用：强调了审核各阶段审核通用知识的应用，明确了“审核活动的准备”。

3）增加了对《中华人民共和国特种设备安全法》的考核要求。

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管理体系认证基础考试大纲

（第2版）

文件编号：CCAA- TR-102-02:2025

发布日期：2025年 3 月4 日

实施日期：2025年 6月 1日

1.总则
. q3 F% `# N) k; H本大纲依据CCAA《管理体系审核员注册准则》制定，适用于拟向CCAA申请注册各领域管理体系审核员级别的人员。

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2.考试要求
# [  G- R, A$ |, h2.1考试科目
申请注册各领域管理体系审核员级别的人员，需通过“管理体系认证基础”科目考试。
2.2考试方式
“管理体系认证基础”科目考试为闭卷考试，考试试题由CCAA统一编制，考试时间为2小时。
2.3考试频次及地点
$ f. C4 t# ]9 d. t3 [: u7 G考试原则上每年组织2次，CCAA在考前40天发布报名通知，申请人可在每次考试设立的考点范围内选择报名并参加考试。
2.4考试题型及分值
! x0 I/ h" N3 p" V

题型	数量	单题分	小计分
单选题	30	1	30
多选题	15	2	30
问答题	2	10	20
应用题	1	20	20

2.5考试合格判定
“管理体系认证基础”科目考试的满分为100分，考试成绩70分（含）以上为合格。
! ]4 ]  l) N5 C5 Y2.6 考试结果发布
CCAA将在考试结束后45天（遇法定节日顺延）内发布考试结果，申请人可在CCAA官方指定渠道查询考试成绩。

2 W3 ]  t4 d, u/ w' l2 w3.考试内容
, d9 [$ p$ F$ c! x/ z$ F3.1管理体系认证相关基础知识及其在审核中的应用
% M, {3 p8 j( o' l. L1 r* s3.1.1管理学基础
a)管理的基本概念、职能、性质和层级；
/ D7 M4 ?8 E) r) t7 H$ h6 Wb)中国传统管理思想和西方早期管理思想；
c)古典管理理论与行为管理理论产生与发展；
  d! K7 j+ B8 b( T2 Ld)现代管理理论丛林和当代管理理论的新发展；
e)管理学基本原理，如：系统、人本、责任、能级、效益、信息、适度等七项。
3.1.2管理体系概论
a)管理体系的起源及发展过程；
% U8 A% U& v: p# t6 b. n4 A% Xb)管理体系核心理念的内涵；
' Z: g7 T" b% J% x) d9 @c)管理体系通用术语和定义；
  D# i0 d* q) Z' J8 {- u6 Q# _% nd)管理体系建立的主要过程。
3.1.3管理体系标准的高层结构
( q: t4 z( y, K8 wa)管理体系标准高层结构的作用、核心内容；
5 c- @) C* u  Q* Fb)管理体系标准高层结构核心条款的内涵。
) L" i/ J8 ]- Y0 k0 @1 j3.1.4管理体系认证机构管理基础
a)管理体系认证机构概念、基本要求；
b)管理体系认证机构的主要特征；
c)认证机构管理体系建立的依据及主要内容；
! m3 p, Q/ n1 F+ s$ ^d)管理体系认可及国际互认的内涵。
3.1.5管理体系认证能力及认证过程
a)管理体系认证业务范围；
# \  @7 x' B  \# Ab)通用管理体系审核员能力要求；
( M4 T. u+ F0 ~: uc)特定管理体系审核及认证能力要求；
& e# t( j5 A( t$ u3 I7 u" qd)认证人员能力评价方法；
e)管理体系认证过程。
3.1.6管理体系专项认证技术
& a  v% u7 b' o' a" Na)审核方案的功能、基本要求和管理方法；
b)认证范围、审核范围的确定方法及其相互关系；
5 d' c* h" V5 S, [3 e, ic)审核时间的确定方法；
; L7 m4 ?  j4 Q/ id)多场所审核与认证方法；
: v1 Y% ^3 k& [5 u+ Me)管理体系认证结合审核的应用方法；
f)基于过程方法的管理体系审核方法；
; R. D) F6 A( ]* O- c% tg)运用信息和通信技术的审核方法。

0 `9 f1 A2 m1 U8 i+ H) K( ^3.2管理体系审核通用知识和技术在审核中的应用
0 l7 L* X/ {  A3.2.1审核特征及审核原则在各类认证活动中的应用；
3.2.2审核方案在各类认证活动中的应用；
3 F+ a& j' }) V3.2.3典型的审核与认证流程。审核的阶段划分，审核各阶段包括的活动及通用知识应用，包括审核启动、审核活动的准备、审核活动实施、审核报告的编制和分发、审核的后续活动；
" A# Z, n$ s+ L# h; ]3.2.4审核关键技术的核心内容及审核方法的掌握，审核技术在各类认证活动中的应用。

3.3质量管理方法与工具知识及其在审核中的应用
3.3.1战略分析方法与工具，如：宏观环境分析模型、态势分析法、波士顿矩阵、平衡计分卡、标杆管理；
3.3.2过程策划方法与工具，如：过程方法、流程分类框架设计、乌龟图和流程图、业务流程重组；（删除服务蓝图）
3.3.3风险评估方法与工具，如：风险管理概述、失效模式与影响分析、风险矩阵、故障树、人因可靠性分析；
3 y" b4 p3 p2 Y: W2 I& y3.3.4过程控制方法与工具，如：统计过程控制、过程能力分析、控制图、测量系统分析；
3.3.5检验及准入方法与工具，如：计数型抽样检验、计量型抽样检验、散料抽样检验、生产批件程序。

3.4法律法规及规范性文件要求及其在审核中的应用
a)《中华人民共和国民法典》第三编 合同
4 w6 M! e  T0 V5 A  Hb)《中华人民共和国产品质量法》
/ ]/ t# Z# Y: P9 Y  }  Zc)《中华人民共和国计量法》
d)《中华人民共和国标准化法》
, p6 h" A. C9 w( O) c* @e)《中华人民共和国劳动法》
f)《中华人民共和国进出口商品检验法》
g)《中华人民共和国行政许可法》及实施条例
2 ^$ L- c/ K/ s2 T" Vh)《中华人民共和国计量法实施细则》
i)《中华人民共和国标准化法实施条例》
j)《中华人民共和国工业产品生产许可证管理条例》
0 a$ j9 z( U+ y3 Rk)《中华人民共和国认证认可条例》
l)《中华人民共和国特种设备安全法》
5 [5 W" _3 p6 P) U  C0 O/ lm) 管理体系认证相关的认证规则
: o0 [7 [/ U: R注：本大纲中的标准和法律法规以现行有效的为准。


来源：中国认证认可协会
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