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实用环境审核内容:83个ISO14001认证审核常见问题点
0 V/ y# i3 A) Y# R. N& q3 A2 M, g0 U& u2015-08-25 [url=]中国认证认可[/url]
" h9 h- p9 f6 I3 H1、厂房建设期间环保资料:
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7 k: B# Q1 u! r% q5 p% t6 {1)建设项目环境影响报告书(表)——有资质的评估机构提供的评估报告' |$ a3 |$ r* P* R+ r
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2)环境影响报告批复——环保局批复 P2 h$ y: ?$ R* X+ A; n1 a h
! Z' w- r# ^# I& V3)建设项目环境保护“三同时”验收——环保局验收
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' n# P% s1 \9 B0 _5 A! x4)消防验收报告——消防部门验收7 n" P# A, {$ B; c8 M! V; A
0 z! U& I' ?! p. {6 E$ j0 {2、环境因素识别、评价与更新: . i8 r$ P6 z1 a, X# F) n& j
. |& ? _. y8 y/ h @
1)环境因素识别不齐全,主要存在以下几种情况:
( f' {3 o5 L; G) c+ T6 f* T$ F+ Q; M! V. e& L1 D. a
a、未能充分按生产经营过程的范围来识别,比如:生产经营范围包括有销售,但对销售过程中的环境因素未识别;8 S) v+ Q# E* \$ p j4 P
$ c" M+ V* O& M6 \
b、未能按生产工艺流程的顺序进行识别,识别环境因素没有顺序,最易导致缺漏;
" z% n2 M4 m1 \% \% H# [2 o$ O" r" g# w8 G! n
c、未考虑到过去发生过的、将来计划的因素,如:公司拟扩建新厂房,对于扩建厂房过程中存在的环境因素未加以识别;
* G( _: v' W* K8 x1 M& R* g3 S* I( V, ~' `" n
d、未充分考虑到产品的生命周期来识别,如:产品设计过程中材料的选用,产品报废后的回收处置。. g; P ^" T0 w9 Y$ L- w
$ x- l% l# x @# P2)环境因素评价不合理,对重要环境因素的确定存在偏差。
/ m3 s f @ ~2 v; F
/ V" e5 T& I7 J) p6 b) N$ e3)环境因素未及时更新,如:$ p8 D( c9 L. a0 q
+ Z& W; s5 d l" W
a、产品的生产工艺发生了变化,但未对环境因素重新识别、更新;$ b7 \% ?6 U% B/ {/ V2 |
5 b+ d2 v* `, M9 xb、产品的材料发生了变化,未及时对环境因素重新识别、更新;
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8 m8 O, Y! s: ]0 M0 @c、国家、地方法律法规及其他要求发生了变化,未及时对环境因素重新识别、更新;
* \. ^+ t- ?; F
6 L* [" q. t6 K) n: @3 `5 d: xd、厂房迁移到新址,未及时地环境因素重新识别、更新。" V( g3 i5 D- N" Q, A2 g
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3、重要环境因素的控制策划: 8 ]; P7 S- ]# W) J8 Z+ g
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1)未能对所有的重要环境因素确定其控制方法/程序;
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- A t, f+ y$ F5 X0 d+ v2)对重要环境因素的控制要求未能形成相应规定,如程序文件、作业文件或其他方式。
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; @2 t6 J( C4 ]4、法律法规及其他要求的识别、评审
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3 F$ T5 X/ M, q$ z6 y, A( _1)法律法规及其他要求识别不充分,特别是地方法规、客户的要求未识别到位;- y! y1 t# Q8 E! n" U
`4 H5 _* s+ C* r2)对相关法律法规及其他要求未进行适用性评审,未能识别到法律法规及其他要求中具体的适用条款;
' Q3 L$ b: [% j) g8 Z1 K$ K8 ~' l! L* k1 g
3)未将法律法规及其他要求分发至相关部门、岗位人员;
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4)未及时对法律法规及其他要求进行更新,对已修订、更新、作废的法律法规及其他要求未能及时重新识别、收集、评审。5 U- v1 {; ~. n# f+ ?6 E& M
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5、环境目标、指标和管理方案:
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1)未能充分考虑到重要环境因素来制定环境目标;6 K; `+ a. P2 r% }6 W
1 H6 {9 o: [! ~0 h3 S% e2)对已确定的环境目标未规定其具体的指标,部分指标无法测量;
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3)对所有的目标、指标未能予以制定对应的管理方案,管理方案的职责不明确、起止日期不清楚、缺乏资金预算;, g, X# f: n/ v4 t- {, S
_' k0 |/ m5 Z1 |6 y# d4)未能根据管理方案的实施情况及时进行调整、修订,如公司已迁址、执行的环境标准发生了变化等情况下未对管理方案进行修订。
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/ s$ M9 o/ y# G, W3 a; z' Z6、组织机构、职责、权限、资源: 6 M/ z! n7 S8 l
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1)对各岗位职责、权限中缺少环境管理方面的要求;
) E' B' b4 ~# E" `* R6 L" a, G" z7 w. W- A0 }
2)对关键岗位(如:化验员、机修、清洁工、仓管员、作业员等)未规定其任职能力要求;( @7 t/ d% s" C+ z# J
- c1 a& Y8 @; h$ J$ G: l
3)环保设施的投入不足,如生产污水每天产生120吨,但污水处理站每天的处理能力仅80吨。; \+ Z8 G) {$ j# g& a4 C
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7、能力、培训和意识(人力资源管理):% x) \8 s# y% v' x7 y
- Y! Y4 Q4 w( F( }" z1 \0 k
1)关键岗位人员的配备不足,或能力未能满足要求,如污水处理站的作业员只会用Ph值试纸进行酸碱度的测试,对其他指标的化验不具备能力;; j8 y$ z3 m; q$ [7 ?- L0 b
" z0 l. J" g. ~4 E2 K2)全员环境意识培训不足,或有培训但缺乏培训后的考核、培训效果评价;/ i$ O' S7 Q$ {4 \$ ~' Q$ p! Q
& \8 z0 _0 S5 {; r2 Q) ^& {0 {
3)岗位人员对自己所在的岗位存在的重要环境因素不清楚,对重要环境因素的控制方法不熟悉。
1 X, P. ~& T' U6 k5 [
+ d& S7 P R, a( z- f7 q1 B8、信息交流:
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* P# R5 i! B2 Z: B# c8 r! x1)对重要环境因素需要的信息交流未予以规定;; Z4 g `, \6 E) y3 l
+ ^0 m- ]1 T0 B" m2)未建立外部信息交流的渠道,如当外部相关方(社区居民等)对公司有意见需要投诉时,没有对外公开的投诉电话、信箱或其他方式;& {$ k9 G) b1 U4 _3 @, R2 h
9 s) x5 ]* t* w* t7 U
3)对外部相关方的投诉、抱怨未形成记录,未能及时进行处理,处理后未及时对相关方进行回复;
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4)缺乏内部相关方的信息交流,如内部宣传、讲座、会议等。/ n4 o6 ?6 L! m# ^, }" N9 F
% y- B0 K. R1 E% E- q! q
9、文件控制:
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1)文件未有分发至具体的岗位,特别是关键岗位处;; v' i4 e* y0 X9 O4 \! m
2 W8 L" m. g2 L$ l# K" S
2)文件的适宜性未及时进行评审、更新,如法律法规发生了变化,但未及时对相关文件进行适宜性评审,未及时进行必要的更新;8 N3 l1 y# Y- n* N( m; K
# ^( R5 ~5 V6 w7 T5 R) ^! ~" b
3)文件的形式不适宜,如MSDS资料为英文版,但现场操作人员对英文的识别能力不足。; m# a+ b9 U9 {
, x5 X) [! R/ ?# j8 y% }! ]
10、运行控制: 2 ?( X7 n3 F% w5 [0 s9 d9 r3 K
5 E$ K0 X/ ], ~$ ?1 B4 d7 T8 w1)运行控制程序中未明确规定规定的标准,如污水/噪声/废气控制程序中未明确执行的是国家或地方的何标准,何时段,何级别标准;
0 e) ?3 e0 N- M5 @4 _. @ r7 V- o# S5 b' z/ F; g( U7 V: \1 O
2)未能将运行控制的要求通报至供方,如化学品供应商、工程分包方等等;( m) x, s! N9 T/ }
& v' q" ?7 k$ q* T1 d" |) E3 h
3)现场环境运行控制主要存在的缺失:
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a、垃圾分类未明确规定,执行不到位,存在可回收、不可回收或危险废物混放的现象;) W n& E& R2 U1 y) x
8 t) e8 `# u4 e4 y% j8 rb、现场由于机械油的泄漏导致的污染未及时清理、纠正;
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c、环保设施未能提供维护保养的证据;& Q+ z, L2 U$ ?- ?+ A ^
: c" o. A* e+ A( A0 t4 @& P
d、环保设施的运行不正常,如车间废气抽排系统未运行,或有运行,但排气口处的净化池无水;
1 O" v+ X! J( g. [
5 M. @& K# ^8 g: [e、化学品使用、储存现场未配备MSDS资料;6 W/ F0 X2 d# w% Q
- s V. l' k2 D! X' ]8 @$ B; sf、产生粉尘、碎屑的岗位(如砂磨、锯床、刨床、车床等工序)对粉尘、碎屑未进行收集,到处飘洒,也未及时清理;
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g、易燃易爆品与其他易燃物混放,危险品未设独立空间存放;
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" x8 B" y H7 ?1 fh、污水处理站投药记录不全,未能掌握投药的时间、剂量;
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i、废油、废液以及其他危险废物的交接、流转无记录,最终处理无危险废物处理联单(危险废物的处理必须由有资质的机构进行处理,处理时开具统一的处理联单)。
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11、应急准备与响应: - T& \4 i0 m3 B( ^/ m. }' q) h8 W
3 t0 e) D- l8 j' G' |: l1)未能针对潜在的重要环境因素制定对应的应急计划,通常包括消防应急预案、化学品泄漏/爆炸应急预案、环保设施失灵应急预案、自然灾害应急预案;
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2)有制定应急计划/预案,但未展开相应的培训、演练;# O5 A! W3 K4 _, i# x1 d# g
$ P) h0 H- L4 v* d, {1 K3)有进行应急演练,但对演练的效果、应急程序进行评价;3 D/ B! k7 A. M; S- K0 h+ [
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4)应急预案执行后或演练后,未对应急程序进行评审,未及时对应急程序进行修订。8 {( Q% ^- n) t( x
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12、监测和测量: 3 y: T. k0 I) }! v
4 N- m. \6 A4 q, w, F# C+ w, h1)对监测和测量的策划不足,未确定应进行监测和测量的项目、采取的方法、监测的频率;
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2)未对目标、指标和管理方案的执行状况进行监测和测量;& @) e' T* D, U. n7 J, ?( d
! o% v3 p [5 m5 d1 @0 P" U3)未能提供对日常运行管理过程的监控记录;
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/ X% N l' j1 ], n/ f6 w4)未定期进行噪声、废气/粉尘、废水的监测,应进行至少一年一次的监测,一般委托当地环境监测站或其他有资质的环境监测机构进行;
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5)自有监测设备未定期进行校准或检定,如噪声测试仪、污水化验设备等;. ?9 Q& ^) r% E) \
/ y4 _+ Q9 L9 n& ~: o6)污水处理站未能提供对污水监测、化验的记录,或有监测但频率不符合文件规定的要求。3 b" t( l. a+ u; O
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13、合规性评价: ' [( D& e2 n6 g$ F
4 I; E! _# P) T1)未形成“合规性评价控制程序”;
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2)未能提供合规性评价的证据,至少一年一次;
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3)有对环境法律法规的执行情况进行合规性评价,但对其他要求方面未进行合规性评价;
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5 Q/ P6 W; g4 k7 V* g0 k! I, P3 ~4)合规性评价未能覆盖所有适用的法律法规和其他要求。
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14、不符合、纠正措施和预防措施:
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1)发生环境不符合情况时,未及时进行处理(纠正);7 Q' ~2 x/ `9 R( M
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2)未识别采取纠正措施和预防措施的时机;
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3)对不符合未进行原因分析,纠正措施执行不到位,未能达到再发防止的目的;
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4)对潜在不符合未进行原因分析,预防措施不适宜,未能达到防止发生的目的;
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: P: v: G& f- V3 `6 }% l6 F5)未对纠正措施和预防措施的实施效果进行评价。3 ~/ Q+ y2 I1 Z6 v6 g# X4 `
' d, f% P6 G- t8 Y9 l15、内部审核: & j: T* H+ X; ~2 i" R
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1)未对年度内部审核进行策划,如在文件中规定,或形成年度内审计划;
4 d. S3 g/ p5 e4 Y5 X
( S& V! D( K @$ H: q8 z2)内审计划中所列审核内容未能覆盖所有的审核范围;
9 {; d& N( X8 E9 b+ B& Y9 W
* S" F0 }* n. o. i3)内审组成员的安排缺乏公正性,存在审核自己部门的情况;! S. B5 K; U( V
7 }9 |- h3 s) |, \7 W/ l1 m6 Y4)内审计划中有明确要求审核内容,但检查表中存在缺漏条款的现象;$ P2 B$ ?$ T h9 I( `
8 F6 [- [) z7 u2 @1 [
5)内审不符合报告有形成,但原因分析不到位,纠正措施未能针对原因制定,缺乏针对性;
: t+ l) y Q% Y) Z' N9 ^
, p$ h" v2 A+ d9 z' |& {" N6)对内审不符合所采取的纠正措施实施效果未进行验证、评价;
; L0 X J. s- U# E
) |! p/ f: O( j) G( u% |7)未形成内审报告;
4 s) _! s( e, K% O j1 Q1 P
1 x7 S. \& o8 D( ^ m. B s) \* }; ^8)有内审报告,但对体系运行情况的评价仅体现了不符合、不足之处,对于实现的环境绩效未进行评价。
$ A6 Z3 A3 C0 E- I* `$ g3 U! s) b- x+ d+ l, i# m" D1 e
16、记录控制:
# U# e3 u9 V3 t+ t5 k+ g$ O
/ w9 u4 L v7 {7 G1)记录无法检索,无清单,无目录或其他检索方式;
5 `% f3 R% w$ z$ p- {- w5 N
`, _# L- y# E% g! I: }/ n6 r4 n# R2)记录的保存期限未规定,未按保存期限的要求予以保存;0 A3 E+ f0 Y4 a/ k: H; T
# q0 ]6 \! p6 G0 C/ }: y3)记录保管不当,发生丢失、破损等现象。7 {" W' F1 _( x9 t2 A
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17、管理评审
( a/ y L5 b0 d& z$ d; Y/ k( }6 M5 @8 ]- t9 k) ~# |' A
1)管理评审计划中评审内容不全,如缺少环境绩效的评审、上次管理评审后续措施实施结果、与组织环境因素有关的法律法规和其他要求的发展变化等等;* L; A2 V7 {: M1 J: |% e. V9 E
- \1 J" z5 }/ d( w, _- {& J" V: Z2)管理评审输入信息不足,缺乏相关资料/证据;+ [; _5 \5 U! M
0 T3 _( Y* c( B) n* r9 ]
3)管理评审输出未能包含环境方针、目标以及其他环境管理体系要素的修改有关的决策和行动;6 w3 M7 p/ N6 x7 I# B
3 N) z* A4 B5 d( x$ m1 |: S
4)管理评审报告未能体现对体系的适宜性、充分性和有效性的评审结果;
5 R# F9 i/ u0 x) w, p4 U3 X* M& M3 P7 P0 V3 g
5)管理评审决议事项未明确职责、分工、时限要求;, h8 G1 l3 e0 i- G% _
, J, A, f. F1 I- _5 [$ Q+ g) i6)管理评审后续措施的实施情况无记录,无效果验证。# `+ x$ ~3 ]" Z8 M
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' v* |# c a$ [6 U8 P来源:网络0 W) M" D/ Q7 c0 A5 Z
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