ISO14001认证审核常见问题点

wxsunhao

ISO14001认证审核常见问题点             2015-01-11                                茂哥说                                [url=]健康安全环保小助手[/url]            
' n/ s  ]: p) f" X7 X2 g

关注hse123_com，每日分享各行业健康安全环保知识。为了您的企业安全、家庭幸福和社会和谐，让我们一起做HSE知识的传播使者，努力改善企业安全管理、营造社会安全氛围、提高全民安全素养。

1、厂房建设期间环保资料：

3 [; [8 ]/ |6 m- s- n- j
1）建设项目环境影响报告书（表）——有资质的评估机构提供的评估报告
. }4 E: S5 t  u; q  ^" _- G2）环境影响报告批复——环保局批复
3）建设项目环境保护“三同时”验收——环保局验收
4）消防验收报告——消防部门验收
% s1 R4 E3 ?" u% x, l( x7 l! L
) l8 r0 ?; n6 F- |2、环境因素识别、评价与更新：
+ J. V, n, g! b) C
1）环境因素识别不齐全，主要存在以下几种情况：
" c- i: [! ~& Z. [0 v# A
( B& |8 j! ?" sa、未能充分按生产经营过程的范围来识别，比如：生产经营范围包括有销售，但对销售过程中的环境因素未识别；
! c4 C9 j7 v; J( U+ Vb、未能按生产工艺流程的顺序进行识别，识别环境因素没有顺序，最易导致缺漏；
5 a3 F/ S/ P; ]" @: r; ]* {c、未考虑到过去发生过的、将来计划的因素，如：公司拟扩建新厂房，对于扩建厂房过程中存在的环境因素未加以识别；
4 }5 J& J- @/ h) W# gd、未充分考虑到产品的生命周期来识别，如：产品设计过程中材料的选用，产品报废后的回收处置。
% i; p5 h5 V' _4 Z. |* K+ O
2）环境因素评价不合理，对重要环境因素的确定存在偏差。

) ^+ _: W$ |* g& C, V. V. S3）环境因素未及时更新，如：
3 c8 O, ~3 n# n; P( q) L1 f
a、产品的生产工艺发生了变化，但未对环境因素重新识别、更新；
5 S+ a  A4 R5 E/ f; Gb、产品的材料发生了变化，未及时对环境因素重新识别、更新；
c、国家、地方法律法规及其他要求发生了变化，未及时对环境因素重新识别、更新；
d、厂房迁移到新址，未及时地环境因素重新识别、更新。

; f+ [3 N, ]1 P- i3、重要环境因素的控制策划：
6 {1 w5 V3 [6 o6 y" v' ^6 v5 G
" E% k0 S) N+ f1 ~: O# R$ Y1）未能对所有的重要环境因素确定其控制方法/程序；
% K) r- f3 Y4 T2）对重要环境因素的控制要求未能形成相应规定，如程序文件、作业文件或其他方式。
% s# J2 v2 M; ^# F
' V* Y3 P$ e; c" d4、法律法规及其他要求的识别、评审

% }8 F$ O) R  m& r8 k8 m9 Y) z1）法律法规及其他要求识别不充分，特别是地方法规、客户的要求未识别到位；
, o5 \; K: h. ?$ j# y5 e# I2）对相关法律法规及其他要求未进行适用性评审，未能识别到法律法规及其他要求中具体的适用条款；
3）未将法律法规及其他要求分发至相关部门、岗位人员；
5 N# h- b7 ?/ K7 q8 m0 K7 Y8 p4）未及时对法律法规及其他要求进行更新，对已修订、更新、作废的法律法规及其他要求未能及时重新识别、收集、评审。
) P' y$ F) b4 _3 E/ R, J
1 R3 n; e8 A! X5 R5 s1 I6 [) s2 z9 e; P5、环境目标、指标和管理方案：
) w. U9 ~7 j8 s
1）未能充分考虑到重要环境因素来制定环境目标；
2）对已确定的环境目标未规定其具体的指标，部分指标无法测量；
' D( v9 i) D+ q, J' w' K  |% L9 |- f3）对所有的目标、指标未能予以制定对应的管理方案，管理方案的职责不明确、起止日期不清楚、缺乏资金预算；
4）未能根据管理方案的实施情况及时进行调整、修订，如公司已迁址、执行的环境标准发生了变化等情况下未对管理方案进行修订。

$ {; T- r0 z9 R6、组织机构、职责、权限、资源：

6 f) Y; R+ w( C& P/ \; h3 ?1）对各岗位职责、权限中缺少环境管理方面的要求；
2）对关键岗位（如：化验员、机修、清洁工、仓管员、作业员等）未规定其任职能力要求；
3）环保设施的投入不足，如生产污水每天产生120吨，但污水处理站每天的处理能力仅80吨。
1 ~6 x6 i& _7 K3 W; h
7、能力、培训和意识（人力资源管理）：

, D  D( v) p/ A/ Z! T( m2 m1）关键岗位人员的配备不足，或能力未能满足要求，如污水处理站的作业员只会用Ph值试纸进行酸碱度的测试，对其他指标的化验不具备能力；
3 c- s# x5 R0 q, W5 g$ ^2）全员环境意识培训不足，或有培训但缺乏培训后的考核、培训效果评价；
3）岗位人员对自己所在的岗位存在的重要环境因素不清楚，对重要环境因素的控制方法不熟悉。
! j0 f# g! @; N9 i( {
8、信息交流：
6 g: X3 T; Q/ M1 r& ~+ x) Y
1）对重要环境因素需要的信息交流未予以规定；
2）未建立外部信息交流的渠道，如当外部相关方（社区居民等）对公司有意见需要投诉时，没有对外公开的投诉电话、信箱或其他方式；
; k3 m( B0 r* o4 |" r3）对外部相关方的投诉、抱怨未形成记录，未能及时进行处理，处理后未及时对相关方进行回复；
4）缺乏内部相关方的信息交流，如内部宣传、讲座、会议等。
  X  y5 X% ]0 u
9、文件控制：
1 Y6 B5 O1 `4 v
9 I; ?5 B; `1 C8 Z4 p% u1）文件未有分发至具体的岗位，特别是关键岗位处；
2）文件的适宜性未及时进行评审、更新，如法律法规发生了变化，但未及时对相关文件进行适宜性评审，未及时进行必要的更新；
" J& v8 T. l" z3）文件的形式不适宜，如MSDS资料为英文版，但现场操作人员对英文的识别能力不足。

7 [; o( _+ J0 X, X3 v/ `4 V! P. O10、运行控制：
5 V$ [8 d4 X# }9 |  g( K
1 S4 h9 q( |8 w0 V1）运行控制程序中未明确规定规定的标准，如污水/噪声/废气控制程序中未明确执行的是国家或地方的何标准，何时段，何级别标准；
; O, Y& A$ v% s7 p0 l1 K2）未能将运行控制的要求通报至供方，如化学品供应商、工程分包方等等；
3）现场环境运行控制主要存在的缺失：
a、垃圾分类未明确规定，执行不到位，存在可回收、不可回收或危险废物混放的现象；
* P5 S- v* i) L7 E! Ob、现场由于机械油的泄漏导致的污染未及时清理、纠正；
' ]4 H. Q  u5 T: Jc、环保设施未能提供维护保养的证据；
d、环保设施的运行不正常，如车间废气抽排系统未运行，或有运行，但排气口处的净化池无水；
5 v9 a" W$ U* Z% m1 j/ Ve、化学品使用、储存现场未配备MSDS资料；
" j* U* w) ~7 |7 A' F2 f6 J4 qf、产生粉尘、碎屑的岗位（如砂磨、锯床、刨床、车床等工序）对粉尘、碎屑未进行收集，到处飘洒，也未及时清理；
" [& }2 K1 k- F# u+ s7 A/ f- fg、易燃易爆品与其他易燃物混放，危险品未设独立空间存放；
: a& D7 O8 A! jh、污水处理站投药记录不全，未能掌握投药的时间、剂量；
i、废油、废液以及其他危险废物的交接、流转无记录，最终处理无危险废物处理联单（危险废物的处理必须由有资质的机构进行处理，处理时开具统一的处理联单）。

11、应急准备与响应：
& Z. Q% s" ^+ o& E  @# q. d+ Z
+ T  y% ^* C$ s; Q! Z1）未能针对潜在的重要环境因素制定对应的应急计划，通常包括消防应急预案、化学品泄漏/爆炸应急预案、环保设施失灵应急预案、自然灾害应急预案；
2）有制定应急计划/预案，但未展开相应的培训、演练；
- a. X8 ^: V/ x& Q9 u* G+ w3）有进行应急演练，但对演练的效果、应急程序进行评价；
: c# B  ], c' y, {. x5 }4）应急预案执行后或演练后，未对应急程序进行评审，未及时对应急程序进行修订。
5 j6 I4 ?1 _$ t$ r
12、监测和测量：

( R2 \3 x: }, A. d# ]  K0 z1）对监测和测量的策划不足，未确定应进行监测和测量的项目、采取的方法、监测的频率；
2）未对目标、指标和管理方案的执行状况进行监测和测量；
3）未能提供对日常运行管理过程的监控记录；
4）未定期进行噪声、废气/粉尘、废水的监测，应进行至少一年一次的监测，一般委托当地环境监测站或其他有资质的环境监测机构进行；
; H3 @% n8 j( R1 I6 @+ Q5）自有监测设备未定期进行校准或检定，如噪声测试仪、污水化验设备等；
* w5 z/ e4 r' h9 [% Z6）污水处理站未能提供对污水监测、化验的记录，或有监测但频率不符合文件规定的要求。
0 \6 M* f% g6 p( o" K6 J- d% F! i0 {4 T
0 \2 c" c1 r$ x13、合规性评价：

1）未形成“合规性评价控制程序”；
. M0 J; w7 q4 k+ Z' }& g' a4 |2）未能提供合规性评价的证据，至少一年一次；
3）有对环境法律法规的执行情况进行合规性评价，但对其他要求方面未进行合规性评价；
4）合规性评价未能覆盖所有适用的法律法规和其他要求。
" Q1 T! y# [0 c' J* [
2 y+ A8 [, z) N0 }6 N  @14、不符合、纠正措施和预防措施：
( ~+ z* S  x0 E  ?) A! b1 C
1）发生环境不符合情况时，未及时进行处理（纠正）；
2）未识别采取纠正措施和预防措施的时机；
9 D1 |" Q! ^8 a$ O3）对不符合未进行原因分析，纠正措施执行不到位，未能达到再发防止的目的；
! M( [% n0 E0 o& N: o( W2 n4）对潜在不符合未进行原因分析，预防措施不适宜，未能达到防止发生的目的；
/ O/ p5 F7 n5 `% I6 T5 ^5）未对纠正措施和预防措施的实施效果进行评价。

& B1 p; m6 U+ ]; o8 v. s  M15、内部审核：
, S3 L9 a) ^/ g5 \
  @, p/ c. X8 P5 Q' Z. J( c1 V1）未对年度内部审核进行策划，如在文件中规定，或形成年度内审计划；
2）内审计划中所列审核内容未能覆盖所有的审核范围；
3）内审组成员的安排缺乏公正性，存在审核自己部门的情况；
4）内审计划中有明确要求审核内容，但检查表中存在缺漏条款的现象；
: h$ R7 @; c, L0 x2 R5）内审不符合报告有形成，但原因分析不到位，纠正措施未能针对原因制定，缺乏针对性；
$ G: P7 C/ Z% l/ h5 X0 Y6）对内审不符合所采取的纠正措施实施效果未进行验证、评价；
7）未形成内审报告；
8）有内审报告，但对体系运行情况的评价仅体现了不符合、不足之处，对于实现的环境绩效未进行评价。

16、记录控制：
' p4 m1 p  g( m% A8 m# L  y
0 X( L& F& D; e; A, H# S1）记录无法检索，无清单，无目录或其他检索方式；
7 v/ R2 A; ^0 W2）记录的保存期限未规定，未按保存期限的要求予以保存；
3）记录保管不当，发生丢失、破损等现象。
& N( [% m0 f( j. R
17、管理评审
6 v$ s! h# U9 u. K6 e& b
+ Y7 d9 h* O9 m1）管理评审计划中评审内容不全，如缺少环境绩效的评审、上次管理评审后续措施实施结果、与组织环境因素有关的法律法规和其他要求的发展变化等等；
2）管理评审输入信息不足，缺乏相关资料/证据；
* I; P9 ]. @) Q- {6 ~  H3）管理评审输出未能包含环境方针、目标以及其他环境管理体系要素的修改有关的决策和行动；
' {, }% c* K* p7 v+ h7 I3 O9 h4）管理评审报告未能体现对体系的适宜性、充分性和有效性的评审结果；
# j  \4 x$ e: U/ X, N) K2 C' S; Q5）管理评审决议事项未明确职责、分工、时限要求；
+ A1 f6 ^2 P2 d6 f$ s. [6）管理评审后续措施的实施情况无记录，无效果验证。
4 r) Q1 ~) Z: X8 }& J+ |

来源：网络

( Z4 G3 m' _2 [; }


+ @5 Q* K* Q9 e: T' K