ISO14001认证审核常见问题点

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ISO14001认证审核常见问题点             2015-01-11                                茂哥说                                [url=]健康安全环保小助手[/url]            

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1、厂房建设期间环保资料：
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1）建设项目环境影响报告书（表）——有资质的评估机构提供的评估报告
! H) L4 q) i( s2）环境影响报告批复——环保局批复
3）建设项目环境保护“三同时”验收——环保局验收
5 L6 p/ A( g" M' V4）消防验收报告——消防部门验收

' C7 _1 K% k- W- O2、环境因素识别、评价与更新：
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1）环境因素识别不齐全，主要存在以下几种情况：

a、未能充分按生产经营过程的范围来识别，比如：生产经营范围包括有销售，但对销售过程中的环境因素未识别；
( u# l* f2 A  B+ zb、未能按生产工艺流程的顺序进行识别，识别环境因素没有顺序，最易导致缺漏；
c、未考虑到过去发生过的、将来计划的因素，如：公司拟扩建新厂房，对于扩建厂房过程中存在的环境因素未加以识别；
d、未充分考虑到产品的生命周期来识别，如：产品设计过程中材料的选用，产品报废后的回收处置。
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2）环境因素评价不合理，对重要环境因素的确定存在偏差。

3）环境因素未及时更新，如：
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1 X) s* [& I& P9 h2 |# q6 Ta、产品的生产工艺发生了变化，但未对环境因素重新识别、更新；
b、产品的材料发生了变化，未及时对环境因素重新识别、更新；
c、国家、地方法律法规及其他要求发生了变化，未及时对环境因素重新识别、更新；
d、厂房迁移到新址，未及时地环境因素重新识别、更新。
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/ q2 y) M4 m, Q: B3、重要环境因素的控制策划：
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; W1 U- X& r1 x( Z$ F, `1）未能对所有的重要环境因素确定其控制方法/程序；
2）对重要环境因素的控制要求未能形成相应规定，如程序文件、作业文件或其他方式。
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4、法律法规及其他要求的识别、评审
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1）法律法规及其他要求识别不充分，特别是地方法规、客户的要求未识别到位；
2）对相关法律法规及其他要求未进行适用性评审，未能识别到法律法规及其他要求中具体的适用条款；
3）未将法律法规及其他要求分发至相关部门、岗位人员；
4）未及时对法律法规及其他要求进行更新，对已修订、更新、作废的法律法规及其他要求未能及时重新识别、收集、评审。

: o! t2 u8 A: x) r$ p5、环境目标、指标和管理方案：
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3 O  G. C0 B9 O  ~$ T6 b* F2 P1）未能充分考虑到重要环境因素来制定环境目标；
2）对已确定的环境目标未规定其具体的指标，部分指标无法测量；
! X4 C7 l, W. w( g( b# @3）对所有的目标、指标未能予以制定对应的管理方案，管理方案的职责不明确、起止日期不清楚、缺乏资金预算；
4）未能根据管理方案的实施情况及时进行调整、修订，如公司已迁址、执行的环境标准发生了变化等情况下未对管理方案进行修订。

! X5 r5 |9 b% t# C0 K( N6、组织机构、职责、权限、资源：
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1）对各岗位职责、权限中缺少环境管理方面的要求；
2）对关键岗位（如：化验员、机修、清洁工、仓管员、作业员等）未规定其任职能力要求；
3）环保设施的投入不足，如生产污水每天产生120吨，但污水处理站每天的处理能力仅80吨。

2 f% x; Q. l- e" B* ?+ Z7、能力、培训和意识（人力资源管理）：

, v- Y% B* I: a1）关键岗位人员的配备不足，或能力未能满足要求，如污水处理站的作业员只会用Ph值试纸进行酸碱度的测试，对其他指标的化验不具备能力；
2）全员环境意识培训不足，或有培训但缺乏培训后的考核、培训效果评价；
8 C9 n% ~5 U) O7 E3 H. d0 K/ e7 S6 M3）岗位人员对自己所在的岗位存在的重要环境因素不清楚，对重要环境因素的控制方法不熟悉。

8、信息交流：
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/ W* n2 g* l' W& n# f$ v( D1）对重要环境因素需要的信息交流未予以规定；
2）未建立外部信息交流的渠道，如当外部相关方（社区居民等）对公司有意见需要投诉时，没有对外公开的投诉电话、信箱或其他方式；
3）对外部相关方的投诉、抱怨未形成记录，未能及时进行处理，处理后未及时对相关方进行回复；
* A! f5 L& ~9 E5 }0 w# L& h4）缺乏内部相关方的信息交流，如内部宣传、讲座、会议等。
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/ c0 o. P$ ^, c: u2 u3 u% [9、文件控制：
* y+ D8 D+ z2 _' l7 o; z0 ]
1）文件未有分发至具体的岗位，特别是关键岗位处；
2）文件的适宜性未及时进行评审、更新，如法律法规发生了变化，但未及时对相关文件进行适宜性评审，未及时进行必要的更新；
3）文件的形式不适宜，如MSDS资料为英文版，但现场操作人员对英文的识别能力不足。
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6 N- F% d0 c0 p/ V6 N: {0 {' a10、运行控制：
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1）运行控制程序中未明确规定规定的标准，如污水/噪声/废气控制程序中未明确执行的是国家或地方的何标准，何时段，何级别标准；
+ ^" x" W" q6 V3 ~2）未能将运行控制的要求通报至供方，如化学品供应商、工程分包方等等；
- {) w9 U6 p3 t8 H* \7 a1 W* e3）现场环境运行控制主要存在的缺失：
5 k( Y# e3 G$ D# w' S+ da、垃圾分类未明确规定，执行不到位，存在可回收、不可回收或危险废物混放的现象；
7 n% H0 L1 D1 L; y1 o& Ub、现场由于机械油的泄漏导致的污染未及时清理、纠正；
: a9 M- U( H$ f1 }+ K. dc、环保设施未能提供维护保养的证据；
d、环保设施的运行不正常，如车间废气抽排系统未运行，或有运行，但排气口处的净化池无水；
e、化学品使用、储存现场未配备MSDS资料；
" p! \( f) Y% p8 C. R' ef、产生粉尘、碎屑的岗位（如砂磨、锯床、刨床、车床等工序）对粉尘、碎屑未进行收集，到处飘洒，也未及时清理；
+ ?3 X/ z: M- u9 Lg、易燃易爆品与其他易燃物混放，危险品未设独立空间存放；
h、污水处理站投药记录不全，未能掌握投药的时间、剂量；
7 }8 R$ f9 i" c, mi、废油、废液以及其他危险废物的交接、流转无记录，最终处理无危险废物处理联单（危险废物的处理必须由有资质的机构进行处理，处理时开具统一的处理联单）。

7 t% a- x  {4 C* _+ |2 E2 D" e11、应急准备与响应：
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1）未能针对潜在的重要环境因素制定对应的应急计划，通常包括消防应急预案、化学品泄漏/爆炸应急预案、环保设施失灵应急预案、自然灾害应急预案；
) c6 a3 W6 q4 {. @, L3 K2 t2）有制定应急计划/预案，但未展开相应的培训、演练；
3）有进行应急演练，但对演练的效果、应急程序进行评价；
! ^8 V4 u9 p0 l" K$ K* d7 z4）应急预案执行后或演练后，未对应急程序进行评审，未及时对应急程序进行修订。

12、监测和测量：
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/ l% J$ B) d: S5 h! A$ i1）对监测和测量的策划不足，未确定应进行监测和测量的项目、采取的方法、监测的频率；
0 u" H! ~1 K4 z! d5 O2）未对目标、指标和管理方案的执行状况进行监测和测量；
3）未能提供对日常运行管理过程的监控记录；
9 f. z6 M9 \" B9 C' _% x4）未定期进行噪声、废气/粉尘、废水的监测，应进行至少一年一次的监测，一般委托当地环境监测站或其他有资质的环境监测机构进行；
% H/ Z# d8 y5 e$ ~5）自有监测设备未定期进行校准或检定，如噪声测试仪、污水化验设备等；
6）污水处理站未能提供对污水监测、化验的记录，或有监测但频率不符合文件规定的要求。
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13、合规性评价：

1）未形成“合规性评价控制程序”；
2）未能提供合规性评价的证据，至少一年一次；
3）有对环境法律法规的执行情况进行合规性评价，但对其他要求方面未进行合规性评价；
4）合规性评价未能覆盖所有适用的法律法规和其他要求。

/ t/ t" {( U+ \1 h- R0 S  M14、不符合、纠正措施和预防措施：
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1）发生环境不符合情况时，未及时进行处理（纠正）；
2）未识别采取纠正措施和预防措施的时机；
3）对不符合未进行原因分析，纠正措施执行不到位，未能达到再发防止的目的；
4 c5 U$ L9 N- E% B% g2 L4）对潜在不符合未进行原因分析，预防措施不适宜，未能达到防止发生的目的；
5）未对纠正措施和预防措施的实施效果进行评价。
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, M  ^! L1 @. N+ z- Q' f. x5 b15、内部审核：
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5 X0 y. i" s6 L& y" g6 M5 r6 I) h/ E1）未对年度内部审核进行策划，如在文件中规定，或形成年度内审计划；
) \- \1 q; u8 K1 C! ]4 N! w1 ~9 [6 E2）内审计划中所列审核内容未能覆盖所有的审核范围；
3 D) `$ h3 B$ H9 m1 s* ^3）内审组成员的安排缺乏公正性，存在审核自己部门的情况；
$ u6 j* x* r1 \) V8 F4）内审计划中有明确要求审核内容，但检查表中存在缺漏条款的现象；
5）内审不符合报告有形成，但原因分析不到位，纠正措施未能针对原因制定，缺乏针对性；
0 M' y5 z- g0 ?0 R$ \- V5 D# _! O, L6）对内审不符合所采取的纠正措施实施效果未进行验证、评价；
7）未形成内审报告；
+ o7 k! v+ b2 c8）有内审报告，但对体系运行情况的评价仅体现了不符合、不足之处，对于实现的环境绩效未进行评价。

16、记录控制：

, H* w9 ^% ^3 Q1）记录无法检索，无清单，无目录或其他检索方式；
5 ?+ n0 O: E- }, r8 k0 i: _2）记录的保存期限未规定，未按保存期限的要求予以保存；
: p% Z- N9 m" l0 C& ~3）记录保管不当，发生丢失、破损等现象。
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1 C: X9 U  _, c; Q7 C17、管理评审
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1）管理评审计划中评审内容不全，如缺少环境绩效的评审、上次管理评审后续措施实施结果、与组织环境因素有关的法律法规和其他要求的发展变化等等；
; D# w5 s4 e& m8 L2）管理评审输入信息不足，缺乏相关资料/证据；
& F/ ]( y9 f$ l& L3）管理评审输出未能包含环境方针、目标以及其他环境管理体系要素的修改有关的决策和行动；
4）管理评审报告未能体现对体系的适宜性、充分性和有效性的评审结果；
) U! U& v, X  _! e, G5）管理评审决议事项未明确职责、分工、时限要求；
: _) ]0 f' S) l9 P0 Q6）管理评审后续措施的实施情况无记录，无效果验证。
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来源：网络

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