2007年第二次EMS国家注册审核员笔试部分试题解析王顺祺王瑜

清风艳阳天 · 发表于 12-28 00:31:28

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2007年第二次EMS国家注册审核员笔试部分试题解析

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王顺祺 王瑜

（本文首次发表于《中国认证证可杂志》）

2007年6月至12月，中国认证认可协会（CCAA）组织了三次认证人员注册国家统一考试，实现了对管理体系国家注册审核员注册考试制度的改革，取得了很好的成果。本文就2007年第二次（2007年9月）统考中环境管理体系（EMS）国家注册审核员笔试的部分试题进行解释和说明。

一、 笔试试题的依据和范围

本年度环境管理体系国家注册审核员笔试试题是根据《2007年环境管理体系国家注册审核员笔试大纲》（以下称《笔试大纲》）的要求拟定的。《笔试大纲》是依据中国认证认可协会《环境管理体系审核员注册准则》（CCAA-109第二版）制定的。在《笔试大纲》中，规定了环境管理体系国家注册审核员笔试基础知识部分和审核知识部分考试的题型、分值、范围和内容。

基础知识部分的范围包括：

a.注册准则中2.3.1条款个人素质的要求；

b.注册准则中2.4.1.2条款环境管理体系标准的要求；

c.注册准则中2.4.1.3条款法律法规的要求。

审核知识部分的范围包括：

a.注册准则中2.3.2条款审核原则；

b.注册准则中2.4.1.1条款管理体系审核；

c.注册准则中2.4.1.4条款组织状况；

d.注册准则中2.6条款审核员行为规范。

同时，试题也体现了GB/T19011-2003标准对环境管理体系审核员的能力要求。

二、 基础知识部分

在《2007年环境管理体系国家注册审核员笔试大纲》中，对基础知识部分规定的分值比例为：环境管理体系标准理解占60%，环境管理专业基础占10%，法律法规知识占20%，个人素质方面占10%。本文将针对前三方面的主要试题进行说明和解析。

清风艳阳天 · 发表于 12-28 00:34:36

1.    GB/T24001-2004标准的理解

（1）    标准条款理解

有关环境管理体系标准理解的试题，在几种题型中均有涉及。其内容包括：环境管理体系的定义，对环境管理体系各主要要素要求的理解，以及环境管理体系各主要要素之间的相互关系。

例如：

对“4.2环境方针”要素应理解：环境方针的内容应适应组织活动、产品和服务的性质、规模和环境影响，应包括对持续改进和污染预防的承诺，遵守适用的法律法规和其他要求的承诺，应提供建立和评审环境目标和指标的框架，环境方针要传达到所有组织或代表组织工作的人员等要点。

对“4.5.1监测和测量”要素应理解：组织应对可能具有重大环境影响的运行关键特性进行例行监测和测量，包括监测环境绩效、运行控制、目标和指标符合情况，以及监测和测量设备的校准等要点。

对“4.6管理评审”要素应理解：管理评审的目的是确保环境管理体系的持续适宜性、充分性和有限性。管理评审的输入包括：合规性评价的结果、目标指标的实现程度、改进建议等8项内容。作为一个合格的环境管理体系审核员，应准确地理解环境管理体系各要素的主要要求。

环境管理体系作为一个管理体系，其各要素之间存在着有机的联系。根据定义，环境管理体系是组织管理体系的一部分，用来制定和实施其环境方针，并管理其环境因素。在体系中，控制重要环境因素的途径应涉及的要素包括：“4.3.3目标、指标和方案”、“4.4.6运行控制”和“4.4.7应急准备和响应”等主要要素。环境管理体系审核员应深刻理解环境管理体系主要要素的功能，以及在整个管理体系中的作用。

（2）    主要试题解析（下列试题编号引用笔试试卷的编号）

试题56.GB/T24001-2004标准要素是如何体现污染预防的？请举例说明。

本题考点：在《笔试大纲》3.2.2GB/T24001-2004标准的“3术语和定义”中，污染预防的定义，以及环境管理体系主要要素中体现污染预防要求的主要条款。

解题思路：理解污染预防的内容，理解环境管理体系各主要要素的要求，列出与污染预防相关的条款要求，并结合自己的经验举出实例。

答题要点：实施环境管理体系标准的总体目的是支持环境保护和污染预防。根据定义，污染预防是为了降低有害的环境影响而采用过程、惯例、技术、材料、产品、服务或能源，以避免、减少或控制任何类型的污染物或废物的产生、排放或废弃。

在环境管理体系标准“4.2环境方针”的要求中，明确规定了“应包括队持续改进和污染预防的承诺”。

在“4.3.1环境因素”的要求中，规定组织应识别其环境管理体系覆盖范围内的活动、产品和服务中能够控制、或能够施加影响的环境因素（这些环境因素是产生环境影响的原因）。组织应确保在建立、实施和保持环境管理体系时，对重要环境因素加以考虑。

在“4.3.3目标、指标和方案”中，要求组织的目标和指标应符合环境方针，包括对污染预防、持续改进和遵守适用的法律法规的承诺。

在“4.4.6运行控制”的要求中，规定为了有效的控制重要环境因素，组织应识别和策划与所确定的重要环境因素相关的运行，以确保其在规定的条件下进行。

在“4.4.7应急准备和响应”要素中，要求组织应识别可能对环境造成影响的潜在的紧急情况和事故，并规定响应措施；对实际发生的紧急情况和事故作出响应，以预防或减少随之产生的有害环境影响。

2.    环境管理专业基础

（1）环境管理专业知识和技能要求

根据GB/T19011-2003标准7.3.4条款的要求，环境管理体系审核员除了需掌握审核员通用的知识和技能。在《笔试大纲》3.2.3中，具体规定了环境管理体系审核员需掌握的专业基础知识，包括环境管理方法和技术、环境科学和技术、运作的技术因素和环境因素等三方面的知识。

（2）主要试题解析（下列试题编号引用笔试试卷的编号）

试题21.酸雨是指PH＜6.5的雨水（判断题，答案：错误）。

试题22.COD浓度高，表明水体受有机物污染较为严重（判断题，答案：正确）。

考点：《笔试大纲》3.2.3环境管理专业基础中，1.环境管理方法和技术（1）环境术语：酸雨、COD、臭氧层、氟里昂等。

解题思路：酸雨，主要是由于大气中的二氧化硫、氮氧化物作致。当大气受到污染时，空气中的二氧化硫与氮氧化物遇到水滴或潮湿空气，即形成硫酸或硝酸类物质，溶解在雨水中，使降雨的PH值降低。酸雨是指PH值≤5.6以下的降水。

COD，是化学需氧量的意思，指在强酸性条件下重铬酸钾氧化一升污水中的有机物所需的氧量，可大致表示污水中的有机物量。COD值越高，说明耗用的氧量越大，也就是水体受到有机污染物的污染越强。因此，COD是指标水体有机污染的一项重要指标，能够反映出水体的污染程度。

试题38.企业在进行技术改造过程中采取的清洁生产措施包括（多项选择题，答案：A、B、D）。

（A）采用无毒、无害的原材料、替代毒性大、危害严重的原料

（B）对生产废水进行综合利用

（C）将生产中的废物交给专业机构填埋

（D）消减包装材料

考点：《笔试大纲》3.2.3环境管理专业基础中，1.环境管理方法和技术（1）环境术语：清洁生产。

解题思路：该题为多项选择题，需在掌握清洁生产定义的基础上，选择出属于清洁生产措施的答案。

清洁生产是指对生产过程和产品采取整体预防性的环境策略，以减少其对人类和环境可能的危害。清洁生产的基本概念是：在源头消除或使废物产生和排放量最小化，而不是废物产生后进行处理。

解题要点：上述考题中的A、B、D都应属于清洁生产的措施，而C是将生产中的废物转交给专业机构填埋，该措施属于对废物的最终处理，不属于清洁生产的范畴。

试题55.建筑装饰公司承接某室内装饰工程，项目包括天花吊顶、地面铺瓷砖、内墙乳胶漆，主要工艺流程如下：

木龙骨天花吊顶：下料---涂防火涂料----龙骨制安；

地面铺瓷砖：水泥砂浆坐底----瓷砖切割----瓷砖铺设----场地清理；

内墙乳胶漆：抹灰找平----打磨----喷涂乳胶漆。

请识别流程中环境因素及治理措施。

考点：《笔试大纲》3.2.3中第3点：运作的技术因素和环境因素中，（1）掌握环境因素的识别方法、（4）理解污染治理的基本技术。

解题思路：该题为案例分析及阐述题，分值10分。在环境因素识别上，可采取考虑每一活动的输入和输出的方法来进行，并结合考虑装饰装修活动中的环境因素，将这些活动中的主要环境因素列出即可。在污染物治理方面，主要是考虑装饰装修活动中的一些主要环境因素，如噪声、粉尘等的治理技术。

解题要点：木龙骨天花吊顶的主要环境因素：下料（切割产生噪声、固体废弃物）、龙骨制安（射钉枪、空压机噪声）。治理方法：在封闭切割，降低噪声及粉尘扩散；将空压机放在相对封闭的房间降低噪声；避开居民休息时间。

地面铺瓷砖的主要环境因素：水泥砂浆坐底（产生粉尘、垃圾）、瓷砖切割（产生粉尘和噪声）、瓷砖铺设（产生固体废弃物）、场地清理（产生粉尘）。治理方法：垃圾及时清理；在封闭切割间切割，以减少噪声，切割时切口滴水防止产生粉尘；清理场地前喷水；避开居民休息时间施工。

内墙乳胶漆工序主要的环境因素：抹灰找平（产生固体废弃物）、打磨（产生粉尘）、喷涂乳胶漆（产生空压机噪声、废气、废弃物）。治理方法：垃圾及时清理，清理场地前喷水；将空压机放在相对封闭的房间，以降低噪声；避开居民休息时间施工。

3.    法律法规知识

（1）    法律法规知识

法律法规知识在基础知识中占20%的比例，反映出法律法规知识在环境管理体系审核中占有相当重要的地位。

环境法律法规是环境管理体系审核的准则之一，只有充分掌握了法律法规知识，环境管理体系审核才会有深度，才会最大限度地减少环境管理体系审核的风险。

（2）    主要试题解析（下列试题编号引用笔试试卷的编号）

试题7.我国《水污染防治法》规定，省级以上人民政府对实现水污染达标排放仍不能达到国家规定的水环境质量标准的水体，可以实施重点污染物排放的（单项选择题，答案：D）。

（A）限期治理制度

（B）排污许可制度

（C）浓度控制制度

（D）总量控制制度

考点：《笔试大纲》3.2.4法律法规和标准中，4.我国主要污染防治法的主要内容、b.《中华人民共和国水污染防治法》第三章第十六条。

解题思路：《中华人民共和国水污染防治法》第十六条规定，省级以上人民政府对实现水污染物达标排放仍不能达到国家规定的水环境质量标准的水体，可以实施重点污染物排放的总量控制制度，并对有排污量削减任务的企业实施该重点污染物排放量的核定制度。

试题30.含铬废物是否按危险废物进行管理，还需进一步鉴别（判断题，答案：正确）。

考点：《笔试大纲》3.2.4法律法规和标准中，7.我国用于危险废物和危险化学品管理相关法规的主要要求、a.《国家危险废物名录》。

解题思路：《国家危险废物名录》中编号为HW21的废物类别为含铬废物，在废物来源的进一步描述中为：含六价铬的废物才属于危险废物，而含铬废物包括三价铬和六价铬。

解题要点：此题中提到含铬废物，但不明确是三价铬还是六价铬，因此需要进一步鉴别。

清风艳阳天 · 发表于 12-28 00:35:08

三、审核知识部分

在《2007年环境管理体系国家注册审核员笔试大纲》中，审核知识部分规定的分值比例为：环境管理体系标准应用和审核知识占80%，环境管理体系认证过程知识占10%，对审核员管理的通用要求占5%，组织状况和企业管理运作占5%。本文针对前二方面的主要试题进行说明和解析。

1. 环境管理体系标准应用和审核知识

（1）基本要求

在审核知识笔试试题中，环境管理体系标准应用和审核知识所占的分值比例最高，占了总分值的80%。这部分是衡量一个环境管理体系审核员能力的主要内容，既包括了对于换金管理体系标准的掌握和应用水平的考核，也包括了对相关环境法律法规应用水平的考核。

（2）主要试题分析（下列试题编号引用笔试试卷的编号）

试题32.进行环境管理体系审核时，对ISO14001标准4.3.2条款要求的审核要点（简答题）。

考点：这道试题的考点在于考察考生对ISO14001标准4.3.2条款要求的理解和运用能力，以及考生是否能够将标准的要求真正用于审核实践。

解题思路：根据ISO14001标准4.3.2条款中a.和b.的要求，形成系统的审核思路。

解题要点：审核要点是-----

组织是否建立、实施了相应的程序；

组织是否已充分识别适用于环境因素的法律法规要求，所识别的法律法规要求的内容应足够具体，从而有助于环境管理体系的建立和实施，并为进行法律法规符合性评价提供充分的依据；

组织是否建立了获取这些适用法律法规要求的渠道；组织在环境管理体系的建立和实施中，是否已将这些法律法规要求应用于环境因素的控制，是否已充分地将法律法规要求装换位适宜的环境管理体系（EMS）要求。

试题34.监督审核时，某审核员在B经理陪同下来到某公司二期工程厂房。经询问审核员了解到，一期工程及配套污水处理厂是1996年投产的，持有“三同时”、“环评”等批文，当时的设计生产能力是年产50万台。审核员紧接着问：“二期工程何时投产？”。。。。。。“现在全公司三班年产多少台？”B经理回答说：“2002年4月，三班年产100万台！”但当问到1996年后是否兴建新的污水处理装置（或厂）时，回答没有。在磷化装置前发现未经处理的含镍的污水直接排入流向污水处理厂的下水管道。现场工程师告诉审核员，污水处理是公司污水厂的职责，我们只管生产。请描述你的审核思路，至少回答出四个要素（阐述题）。

考点：这是一道含有ISO14001标准和环境法律法规要求的考题，要求考生既能运用ISO14001标准的要求，又能运用法律法规要求评价该组织的环境管理体系的运行状况。

解题思路：根据试题中所给的场景，显然存在环境因素（4.3.1）、适用法律法律法规要求的确定（4.3.2）、运行控制（4.4.6）、监测和测量

（4.5.1）等方面的问题。结合体系标准和法规要求，确定审核要点。

解题要点：要素4.3.1要求，组织要“考虑到新的开发、新的或修改的活动、产品和服务等因素”。

该公司2002年扩建了二期工程，应审核其是否针对项目扩建进行了环境因素的识别和评价。

针对“未经处理的含镍污水直接排入流向污水处理厂”的场景，应确认4.3.2条款所确定的适用法律法规和要求是否充分，污水中的镍属于一类污染物，应确认相应的法规和标准是否已经收集和识别。

4.4.6条款-----对扩建项目的重要环境因素的控制措施是否充分，含镍废水的处理运行能否确保在车间排放口达标后，再排入公司污水处理厂；一期污水处理厂的处理能力设计为50万台，现实际产量为100万台，应对污水处理厂的处理能力进行重点审核。

4.5.1条款-----对废水排放情况是否进行定期的监测。根据相关标准要求，含镍污水应在装置排放口或车间排放口进行监测，应检查车间排放口和总排口的监测数据是否满足相应标准的要求。

审核4.5.2条款合规性评价的记录，对二期工程“环境影响评价”和“三同时”验收等相关法规的遵守情况是否进行了评价，结果如何。

如果在监测中或合规性评价中存在不符合，应检查是否已实施了纠正并制定了相应的纠正措施（4.5.3）。

试题37.请对以下的场景进行分析，并依据GB/T24001-2004标准判断有无不符合。如有，请写出不符合标准条款的编号及内容，并写出不符合事实。

2006年6月审核员在对某厂进行审核时发现，公司在3个月前新建了喷漆生产线，查阅该公司的环境因素识别和评价记录，发现在2006年1月更新了环境因素。环境因素中没有喷漆生产线的环境因素。审核员询问环境管理体系负责人，他说将在2006年12月管理评审时，再进行环境因素的更新（案例分析题）。

考点：本题主要考察考生对于GB/T24001-2004标准4.3.1条款的运用能力。

解题思路和解题要点：该公司的上述做法不符合ISO14001标准4.3.1条款的要求。标准规定：组织应“识别其环境管理体系覆盖范围内的活动、产品和服务中能够控制、或能够施加影响的环境因素，此时应考虑纳入计划的或新的开发、新的或修改的活动、产品和服务等因素”。公司在确定新建喷漆生产线时，就应该增加喷漆生产线的环境因素，并应将环境因素清单进行更新。该案例不符合ISO14001标准4.3.1条款的要求。

清风艳阳天 · 发表于 12-28 00:35:33

2. 环境管理体系认证过程知识

（1）环境管理体系认证过程知识

环境管理体系认证过程知识包括审核的流程、步骤、方法等，需要审核员熟悉GB/T19011-2003《质量和（或）环境管理体系审核指南》中的相关要求和规定。

（2）主要试题解析（下列试题编号引用笔试试卷的编号）

试题3.下哪种信息不可以作为审核证据（单项选择题，答案：C）

（A）现场看到机油有泄漏

（B）监测报告显示废水排放超标

（C）车间主任说危险废物交给了有资质的处置方

(D) 内审检查表

考点：《笔试大纲》4.2.1环境管理体系审核概述a.GB/T19011-2003标准中有关审核的术语和定义，审核证据。

解题思路：此题为单项选择题，只要掌握了审核证据的定义，就不难选择出正确答案。

解题要点：审核证据是与审核准则有关的并且能够证实的记录、事实陈述或其他信息。从其定义不难看出，只有可证实的信息方可作为审核证据。上述四项选择中的C只是车间主任的一面之词，该信息需要进一步落实和验证，不能简单地作为审核证据。

试题26.环境管理体系审核阶段的活动包括（多项选择题，答案：B、C、D）

（A）合同评审

（B）审核的启动

（C）文件评审

（D）现场审核准备和实施

考点：《笔试大纲》中4.2.2-4.2.6。

解题思路：考生要了解GB/T19011-2003：2002中队典型审核活动的概述。

解题要点：该题为多项选择题，答案中的A属于审核活动前需要完成的工作，不属于审核阶段的活动。

清风艳阳天 · 发表于 12-28 00:36:46

也不知道是不是该这样发，希望天亮之后的考试可以多重几道，哈哈！！

haisenor · 发表于 2-3 14:08:25

appreciate very much

pghui · 发表于 3-10 14:08:51

非常感谢！

高山林 · 发表于 5-22 19:58:43

虽然来得晚，还是非常感谢

项目5D · 发表于 5-24 08:15:34

真是有用，万分感谢！

XCY · 发表于 8-31 15:42:55

非常感谢

Nola · 发表于 9-9 09:54:19

很好的指导，非常感谢！

yueqi0606 · 发表于 10-18 09:54:55

好资料呀！在来一些吧

xuxin · 发表于 10-18 21:44:20

回复 14# yueqi0606

11

xuxin · 发表于 10-18 21:44:32

回复 15# xuxin

11

xuxin · 发表于 10-18 21:44:43

回复 16# xuxin

23

xuxin · 发表于 10-18 21:44:58

回复 17# xuxin

好好好

jixiaomei · 发表于 10-19 13:43:54

谢谢！很需要！最好能多有点此类分析题，对俺很有帮助！

lvchaode · 发表于 11-26 09:31:19

很好，讲解详细，而且不要贡献呀，收藏了

henryhohejun · 发表于 11-26 16:02:01

这样的资料对考试和实际审核均有实际帮助.
谢谢LZ!

xuanxuan888 · 发表于 12-9 00:52:29

2. 环境管理体系认证过程知识

（1）环境管理体系认证过程知识

环境管理体系认证过程知识包括审核的流程、步骤、方法等，需要审核员熟悉GB/T19011-2003《质量和（或）环境管理体系审核指南》中的相关要求和规定。

（2）主要试题解析（下列试题编号引用笔试试卷的编号）

试题3.下哪种信息不可以作为审核证据（单项选择题，答案：C）

（A）现场看到机油有泄漏

（B）监测报告显示废水排放超标

（C）车间主任说危险废物交给了有资质的处置方

(D) 内审检查表

考点：《笔试大纲》4.2.1环境管理体系审核概述a.GB/T19011-2003标准中有关审核的术语和定义，审核证据。

解题思路：此题为单项选择题，只要掌握了审核证据的定义，就不难选择出正确答案。

解题要点：审核证据是与审核准则有关的并且能够证实的记录、事实陈述或其他信息。从其定义不难看出，只有可证实的信息方可作为审核证据。上述四项选择中的C只是车间主任的一面之词，该信息需要进一步落实和验证，不能简单地作为审核证据。

试题26.环境管理体系审核阶段的活动包括（多项选择题，答案：B、C、D）

（A）合同评审

（B）审核的启动

（C）文件评审

（D）现场审核准备和实施

考点：《笔试大纲》中4.2.2-4.2.6。

解题思路：考生要了解GB/T19011-2003：2002中队典型审核活动的概述。

解题要点：该题为多项选择题，答案中的A属于审核活动前需要完成的工作，不属于审核阶段的活动。

liuzp426 · 发表于 1-24 23:08:03

楼主你这真是无私奉献

begchb · 发表于 6-10 13:18:31

谢谢,看了有提高,需要理清思路,支持!

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