QMS 简答题7

天边一片云

8.2.1在审核“顾客满意”时，公司销售部部长告诉审核员：“自体系运行以来，我们没有收到任何顾客投诉，也没有出现过顾客退货的情况，这说明顾客对我们的产品质量很满意，因此，我们没有有关的记录。”审核员很满意他们的工作，道谢后就离开了。你认为这种审核是否符合要求？为什么？如果你去审核,你将用什么方法?审核那些内容?

答案及评分标准：

1）不符合要求 (2分)

2）因为标准的内容没审全 (3分)

3）应继续审核如下内容：答出其中5项，每条2分(标准内容1分，抽样和调查方法1分)，

----是否确定获取顾客满意信息的方法

----对顾客有关组织是否已满足要求的感受的哪些信息进行监视

----是否确定如何利用所收集信息的方法

----是否利用收集的信息采取有关措施，持续改进质量管理体系

----是否把顾客满意作为质量管理体系业绩的一种测量

----其他合理的审核思路

注：未到相关部门审核扣2分

8.2.2、依据GB/T19001标准，应如何审核“内部审核”过程？
5 P$ {8 a7 g: U答：询问组织是否编制了内审程序？检查其内容是否包括内审的策划、实施、报告和记录过程及其职责？

1、
9 }$ P/ f2 s* z5 E! K( F( Y/ |3 A2 v询问并检查内审的间隔时间是否按规定进行,根据规定的时间间隔，企业是否编制了审核计划？该计划覆盖所有部门、主要场所、过程？

2、
, r. B" }8 K1 P$ Z) S9 v$ [7 |根据审核计划规定的审核对象，是否编制了检查表？这些检查表是否覆盖了标准要求？是否覆盖了所审核对象主要职能？是否反映了推进内部管理的需要？是否突出了审核区域的重点？是否可操作？是否根据审核准则编制？

3、
检查审核员的选择和审核的实施是否确保了审核过程的客观性和公正性？是否有审核员审核自己工作的现象？审核员是否具备相应资格？

4、
" t% Q6 s* n. w) W4 i, }- g查阅现场审核记录是否已反映检查表内容已经检查？对不合格客观事实描述是否清楚，可证实，可追溯？

5、
; E. V  ?3 s) u( p* l9 M  _查阅对现审核发现的不符合项是否开具不合格项，并经受审核部门确认？

6、
对审核发现的不合格，是否采取措施，确保消除并能防止其再发生？对措施的有效性是否进行验证，并有验证结果的报告？

7、
企业是否编制内审报告，对ＱＭＳ的符合性，有效性进行统计分析和评价并实施改进？

8、
内审首、末次会议是否召开？有没有会议记录？与会人员是否符合要求？

9、
是否保持了内审的有关记录（如内审计划、检查表、审核记录、不符合项报告、审核报告、验证资料等）

10
7 @  H- N0 w+ m) l  |  G8 g& K到与纠正措施相关的部门查有效性

6 U1 J7 P' k$ v! v8 ~" j- K末次会上审核组长在宣布“审核结论”时说：“本次审核共开出8个一般不符合项，没有严重不合格项，审核组的一致意见是：在不合格报告的纠正措施及其有效性验证合格后，予以推荐通过（认证注册）”。你认为这样的审核结论表述方法，是否合适？为什么？如果你是审核组长，如何策划和表述？

答：不合适；
因为审核结论的定义指出：“审核组考虑了审核目标和所有审核发现后得出的最终审核结果”；而组长表述的审核结论只涉及不符合项这部分审核发现。
作为组长，将先进行总体有效性评价，因为它就是对所有的审核发现的评价，接着“综上所述，审核组的一致意见是：在不合格报告的纠正措施及其有效性验证合格后，予以推荐通过（认证注册）