7起涉嫌违规认证行为被立案查处！

wxsunhao

7起涉嫌违规认证行为被立案查处！
2016-10-27 cncete

之前，质量与认证微信（ID：cncete）结合认证机构被暂停认可资质的案例，分析认证机构被暂停认可资质时需要注意的问题（阅读原文点 这里）。最近一段时间，认证君发现，部分地方检验检疫局也在发布认证机构违规的通报信息。在此，认证君通过分析整理了一份质量管理体系认证活动典型违规行为，供大家参考。同时呼吁各位从业同仁，共同抵制违规认证，为净化认证市场而努力。

9 g' G) u; g8 _) t3 v3 s

5 J0 J6 R1 H' O: b) K, X# c
0 T7 p- W6 i; ^3 t' E

随着经济全球化、生产标准化和区域协同化的快速发展，国际间经济摩擦及贸易竞争日趋激烈，企业通过国际标准管理体系认证成为其可持续发展的必然途径。快速发展和需求剧增催生了我国第三方认证市场的繁荣和活跃，但认证费用和认证质量连续下降的恶性竞争也随之而来。

随着依法行政和简政放权的快速推进，准入门槛的降低和认可领域的开放促进了认证市场的繁荣，但也不可避免地出现了认证市场鱼龙混杂的局面，第三方认证机构管理水平、认证效能及其信誉良莠不齐，恶性竞争引发了收费低、标准低、效能低、证书含金量低等现象，认证有效性受到极大冲击。

1违规认证事件频发

山东：7起涉嫌违法违规认证行为被立案查处

( V- A/ z& ?" b4 F

近期，山东检验检疫局共对山东11个地市的37家获质量管理体系认证的企业进行执法检查，发现问题47个，主要包括认证机构审核人天数不足、审核记录与实际不符、审核程序违反认证规则等。截至10月12日，该局已发放《管理体系认证行政监管检查通知书》9份，约谈认证机构1家，并拟对7起涉嫌违法违规的认证行为立案查处。

* h0 ?7 n3 I4 e' J金华：监督两家认证机构整改
+ ?- @. V: y1 b* x$ U- c) b$ N

今年8月以来，金华局高度重管理体系认证监督检查工作，按“双随机”原则，组织对辖区获证企业进行管理体系监督检查，并对认证活动开展飞行检查，共涉及认证机构7家，发现认证机构和获证企业存在问题16个，向2家问题认证机构发出“监管通知书”3份，责令其限期整改。日前，两家机构均按时提交了整改报告，为确保整改有效，金华检验检疫局认真开展跟踪监督，并指导认证机构按照认证规则完善内部管理制度，开展内部培训，整体提升评审人员的业务素质及守法守规执业的意识，一家机构对一名问题较多的评审人员进行了全公司通报批评，另一家认证机构则派代表专程来检验检疫局请教整改方案。

0 X. j  b5 o6 a. b6 m9 K1 s. k7 z珠海：一质量认证机构虚报获证人数遭查处
1 W& R) D' X4 n1 A$ ?

近日，珠海检验检疫局在对这家获得质量管理体系认证（ISO9000）的出口企业开展认证活动监督检查时，发现相关认证机构在认证审核时核定的获证企业人数与企业实际人数不符，审核时间严重不足，认为该行为违反了《中华人民共和国认证认可条例》的相关规定，属违规认证。经查证后，珠海局依法对该认证机构作出处置，责令限期整改，逾期不整改将处3万以下的行政罚款。

, c: A& A' r& J3 S- i

在此提醒广大获证企业：一要树立正确的获证动机，准确理解管理体系持续改进的内涵要求。二要破除急功近利的购买“虚名”行为，慎重选择认证机构，尽量选择有良好信誉和公信力并具有足够国际市场接受程度的、认证实力和资质较为雄厚的认证机构。三要认真签订认证合同，在组织管理体系试运行之前择定认证机构，并针对企业经营管理的实际尤其管理短板，要求认证机构派遣综合素质高、经验相对丰富且熟悉本行业的审核员，同时要求并监督认证机构切实履行合约条款，确保审核质量和认证效能。另外，申请认证组织还应关注培养自己的国际标准管理体系人才，以确保管理体系持续改进。

2质量管理体系认证活动典型违规行为
& b9 T. E4 z& ~6 V( j7 {

质量管理体系认证是最为普遍的一种认证，我国企业发证数也位居世界前列。那么，认证机构发出认证证书后，被发现不符合认证规则的违规行为有哪些呢？认证君通过收集整理了以下典型违规行为，仅供参考！

6 ~7 X: l' ?2 ^1 S

一、认证申请

A、未进行认证申请的审查确认程序即开展认证审核。

二、签订认证合同
7 r' ?# d& ^- d$ v& d' F0 e6 G* J- Y

A、未订立书面认证合同即开展认证审核。

三、审核时间

/ W0 |0 C# {$ u% e" `0 d7 Y, h

A、审核时确定的质量管理体系覆盖人数明显少于产品或服务实现过程实际的人数（以审核时获证组织的职工名册记载人数或向税务机关申报的扣缴个人所得税报表记载人数为参考基数），造成审核时间少于按4.2.1.1确定的审核时间基础数；

6 E' A$ c" p0 A' Y  v" ~1 L

B、对非固定人员换算成等效全职人员出现明显遗漏；

/ e! y) w; _( ?

C、减少了审核时间但减少理由不成立或者即使减少理由成立但超出了应有时间的30%；

D、现场审核时间低于应有全部审核时间的80%。

四、审核组

A、审核计划确定的审核组中技术专家未到审核现场提供技术支持；

B、实习审核员单独承担审核任务。

1 r6 ~' E9 o- F1 K) z! B: @3 [* ?) ?

五、审核计划

* {  T5 d) X9 t: d3 |

A、未制定审核计划即进行审核；

B、对多场所审核的抽样低于相关标准要求的数量；

7 E8 q5 M  Q6 T. K+ r3 X) W

C、对不满足抽样原则的多场所实施了抽样审核；

D、现场审核是在企业生产或服务活动暂停期间进行的。

六、一阶段审核

A、在与企业产品或服务质量相关的主要过程、工艺、组织结构、质量目标及与质量目标的实现有重要影响的关键点的监视、测量、报告和评审记录等方面，企业实际情况与质量管理体系文件的描述存在严重或完全不一致情况；

B、质量管理体系运行尚未超过3个月；

C、第一阶段审核报告中没有重要审核点的内容或者内容明显没有覆盖对质量目标的实现具有重要影响的关键点；

D、未对申请组织质量管理体系覆盖的活动范围是否符合相关法律法规以及其法人资格等资质情况进行核实；

9 b- c2 _2 E/ ~

E.审核时，质量管理体系覆盖的产品或服务存在不符合相关法律法规要求的情况，审核活动没有识别。

' c) A& y) O  M2 w$ \

七、二阶段审核

A、没有在企业现场进行二阶段审核

B、没有对重要审核点的监视、测量、报告和评审记录等进行完整审核，对重要记录及证据的真实性没有进行评价；

C、总质量目标、各层级质量目标不可测量。

八、审核报告

A、审核报告有编造的虚假内容，导致认证结论失实。

B、审核报告存在编造的虚假内容，但尚未影响认证结论的整体真实性。

C、审核报告未完整叙述规则列明的程序及各项要求的审核工作情况；

/ f" O+ g% p9 K: O2 F

D、审核报告未逐项描述各项审核要求的审核证据、审核发现和审核结论；

E、审核报告未评价质量目标实现情况，评价质量目标实现情况时没有叙述测量方法;

F、未将审核报告交企业。

" m4 v9 \" `; y  S; J# w$ [

九、纠正措施

A、对审核中所开具的不符合项，未要求申请组织在规定期限内采取措施进行纠正。
- E* i8 {- R, B0 Q5 @

B、未对获证组织的纠正措施进行有效验证即出具认证证书

十、颁发证书

' M2 T- p  L% n/ Y

A、超过认证证书颁发日期30日以上，在认证结果查询系统中查不到相关信息，经确认是认证机构未报信息。

十一、监督审核

A、未在企业现场开展监督审核；

7 c7 x/ x5 B' |' S

B、监督审核是在企业的产品生产或服务活动处于暂停状态下进行的；

% _3 z2 {6 K/ x. }' h5 x

C、对于非季节性产品生产企业，监督审核没有覆盖全部产品生产活动；

+ W3 a  t* y/ K) |: y

D、对于季节性产品生产企业，在认证证书有效期内的各次监督审核活动总和没有覆盖认证范围内的所有产品生产活动。

E、在监督审核时，质量管理体系已不能持续符合认证要求，认证机构仍作出继续保持认证证书的决定
6 e0 T% a" }# j# L/ Q# E4 C1 \

十二、再认证审核

& w+ M7 K; D7 C+ z$ f

A、获证企业的实际情况与初次认证时相比已经有了较大变化，再认证没有开展一阶段审核；

; U$ {% C6 D' T; R+ P/ z6 o

B、再认证审核时间少于相关规定;

C、再认证时所发现的不符合项所采取的纠正和纠正措施未得到有效的验证即向企业颁发了再认证证书。

十三、认证记录

: E3 g: ^& Q8 a/ x6 y1 r% K4 Z

A、认证记录有编造情形，导致认证结论失实。

$ v8 h7 |, F' B) K- o8 q/ E' ^

B、认证记录有编造情形，但尚未影响认证结论的整体真实性。

. D; M' g& @9 f( e& v( V8 K

C、各类证明文件的复印件缺少提供者盖章或签字；

1 O) G/ K5 Y3 |% B3 @  v" L8 P

D、记录缺少足够中文信息使得相关人员无法理解记录的真实、准确和完整性；

0 o/ w# |; `: l

E、在认证证书有效期内认证记录有缺失。

F、在签发认证证书后又修改认证记录

, W" _2 D  a3 ^4 }

以上典型违规行为仅供参考。

- End -

9 M; Q: t. U( {2 @/ s* I
0 k' P. ?, r& [6 S4 M4 b