合规管理体系能推行起来吗

niuge

合规管理体系涉及的面太庞大了，要想具备这样的审核能力，恐怕是一个有丰富经验熟悉很多环节的人才行，
5 T, W  T: f$ O* h9 F  H8 C合规至少涉及以下要点：公司治理、财税金融、安全生产、生态环境、产品质量、职业健康、职工权益、知识产权、市场秩序、公平竞争、招采合规、对外贸易、投资并购、数据合规、境外法规；任何一个方面都又有很多法律法规，单单收集的法律法规估计也得有过上千页内容了.....
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ISO 37301“合规管理体系”认证，能够帮助企业提高企业诚信，树立良好形象；促进整体管理能力提升，提高市场（尤其是国际市场）核心竞争力；创造“刑事合规不起诉”的基本条件；为合规管理体系项目的验收、评价、审计提供指导；为商业伙伴的合规管理提供可以信赖的依据…等等。
  x) W% j6 o, G0 X% a/ zISO37301标准要求的企业合规至少要有如下几方面规范和行动：
（1）风险甄别报告；（实务里有很多其他叫法，比如风险尽职调查或风险报告等，主要目的就是自查自纠，从刑法、行政法、民商法以及政策和道德要求上提出风险点，有些还有加权等，制作成图表，风格可以不统一，但风险点要足够全面。）
0 Y+ o: M" D( M. v（2） 建章立制；（设置配合合规目的的各种内部规章制度，修改决议、合同等）
（3） 员工培训；（这也是市面上找飒姐最多的一类，我认为应该区分高管和普通员工，根据其对公司的影响，分别进行普法教育和警示宣导）
, `$ g9 R2 `% R/ c* `（4）内部调查；（这是企业纪检难度最大的一个方面，目前接举报比较多，在资金流和业务流中发现异常主动调查的较少；请注意，企业内部调查注意维护员工的隐私，以取证为目的不是以逼迫员工“认罪”为目的）
7 V0 L8 q$ ^& J7 h' ~% V（5）程序救济；（没有程序申诉的实体权利，就是废纸一张。应当允许员工有渠道申诉）
（6）反馈与评估；（以往使用反馈表的办法，虽然笨，也能反映出很多问题；飒姐建议与技术相结合，整理一套及时反馈系统）
（7）内部授权体系；（授权清晰，接触到某业务的人留痕）
（8）文书和证据保存体系；（不注意保留自证清白的证据，是通病）
（9）合规建议书；（针对企业风险现状和现有改进条件，给出整改意见并监督执行）
$ P* U! C" X3 ~* [, q（10）如有必要，准备法律意见书，供监管机关和司法机关检查和办案时参考，争取主动。

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ISO 37301“合规管理体系”的认证，能够帮助企业提高企业诚信，树立良好形象；促进整体管理能力提升，提高市场（尤其是国际市场）核心竞争力；创造“刑事合规不起诉”的基本条件；为合规管理体系项目的验收、评价、审计提供指导；为商业伙伴的合规管理提供可以信赖的依据…等等。
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ISO37301标准要求的企业合规至少要有如下几方面规范和行动：
( S$ h6 I* i) O（1）风险识别报告；（实务里有很多其他叫法，比如风险尽职调查或风险报告等，主要目的就是自查自纠，从刑法、行政法、民商法以及政策和道德要求上提出风险点，有些还有加权等，制作成图表，风格可以不统一，但风险点要足够全面。）
（2） 建立规章制度；（设置配合合规目的的各种内部规章制度，修改决议、合同等）
（3） 员工培训；（这也是市面上找咨询师最多的一类，我认为应该区分高管和普通员工，根据其对公司的影响，分别进行普法教育和警示宣导）
（4）内部调查；（这是企业纪检难度最大的一个方面，目前接举报比较多，在资金流和业务流中发现异常主动调查的较少；请注意，企业内部调查注意维护员工的隐私，以取证为目的不是以逼迫员工“认罪”为目的）
$ o$ X, L6 f# |: @（5）程序救济；（没有程序申诉的实体权利，就是废纸一张。应当允许员工有渠道申诉）
2 @+ i6 y0 g1 D: \( t（6）反馈与评估；（以往使用反馈表的办法，虽然笨，也能反映出很多问题；建议与技术相结合，整理一套及时反馈系统）
' h8 |$ k" t+ b5 I（7）内部授权体系；（授权清晰，接触到某业务的人留痕）
（8）文书和证据保存体系；（不注意保留自证清白的证据，是通病）
8 b3 k3 }* f- a$ o2 u- k0 I（9）合规建议书；（针对企业风险现状和现有改进条件，给出整改意见并监督执行）
（10）如有必要，准备法律意见书，供监管机关和司法机关检查和办案时参考，争取主动。
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最近某地XXX公司准备在6月中旬，举办关于ISO37301：2021《合规管理体系要求及使用指南》标准的审核员培训。
——合规赛道、蓝海赛道，您设想好了吗？
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sdhxc870216

这个体系害人不浅。。

sdhxc870216

sdhxc870216 发表于 2023-5-28 12:34
这个体系害人不浅。。

我们喜欢探索。有钱人家的孩子就是喜欢摸石头过河。