管理体系审核基础人日数确定规则

admin · 发表于 2009-7-24 13:27:48

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管理体系审核基础人日数根据环境、职业健康安全（以下简称“安全”）、质量、结合审核等四种情况分别列表说明，同时根据环境管理体系的要求，在表4中列出了业务类别与环境因素复杂程序类别联系的分类，并在3.3.2中进一步说明了各表使用的注意事项。
表1：环境/安全管理体系初次审核人日数确定指南（包括第一阶段与第二阶段）

员工人数	高复杂程序	中等复杂程序	低复杂程序	有限复杂程序
10	4±1	3±1	3±1	3±1
30	7±2	6±2	4±1	3±1
100	11±3	8±3	6±2	4±1
500	16±5	12±3	9±3	6±2
2000	23±7	18±5	13±4	8±2
>2000	依次类推

表2：质量管理体系初评审核时间的过程指南

员工数量	初评审核时间（人日数）	年度监督（人日数）	复审（人日数）
1～10	2
11～25	3
26～45	4
46～65	5
66～85	6
86～125	7
126～175	8
176～275	9
276～425	10
426～625	11
626～875	12
876～1175	13
1176～1550	14
1551～2025	15
2026～2675	16
2676～3450	17
3451～4350	18
4351～5450	19
5451～6800	20
6801～8500	21
8501～10700	22
>10700	依次类推

表3：结合审核初次审核人日数

审核组资源配置	结合审核体系	人日数计算式
审核员承担单一体系审核	环境（A）+安全（B）+质量（C）	Q1=（A人日数+B人日数+C人日数）*90%
审核员具备资质并承担双体系审核	环境（A）+安全（B）	Q2=A人日数+B人日数*（35%-40%）
审核员具备资质并承担双体系审核	环境（A）或+安全（B）+质量（C）	Q3=C人日数+（A）或（B）*（50%-60%）
审核员具备资质并承担多体系审核	环境（A）+安全（B）+质量（C）	Q4=C人日数+Q2人日数*（50%-60%）

*在任何情况下，结合审核养活量不得低于单领域评审人日数之和的60%。

表4：业务类别与环境/安全因素复杂程序类别的联系示例

复杂程序类别 0 h' L. L0 ^* O5 M* ~	业务类别 $ z3 P0 p0 [2 W
高 1 B7 t5 q/ Q' q' ]3 Y8 {" G8 ?	采矿与采石3 p2 x7 _) n: n+ w2 Z# Z 油和气的开采3 l3 ?5 Q! P }$ s 纺织品与服装的染色" \|& h6 p) B# f 纸张生产的纸桨生产部分，包括纸张的再生过程 * \4 K& H. I* O3 j炼油0 a g/ v' k' P. j( N4 x- t 化学品与药品 $ C% k, c# C) _8 J) @基础生产—金属! a0 @2 e, d) n+ Y$ L5 u, r 包含陶瓷、水泥的非金属加工过程与产品$ C& [4 y; B5 Y6 S7 Z 煤电$ X P9 B5 A/ R 民用建筑的建设与拆除$ k! n; n; j* N( d 有害与无害的废物处理，如焚烧 * L# v' v& @) C' s; _污水处理7 I4 U1 B: P) h( x
中. {. `) l. T, [5 i# T* h	渔/农/林 % I, ^( t2 C$ _) `; c纺织品与服装，不包括染色 ! V+ Z# _8 y2 D+ F板的制造，木材和木制品的处理/填充 2 H; T" C7 s* L3 V' L. \纸张的制造与印刷，不包括纸浆生产& A" D c6 t7 t4 X x I 包含玻璃、黏土、石灰等的非金属加工过程与产品 2 I8 t( k1 o+ F! B+ [2 M金属合成产品的表面处理与其他化学处理，不包括基础生产 + S' T; S& \|. l6 p" j. Y9 J
中 e1 T0 O ^; T* Z' c	一般机械加工的表面处理与其他化学处理 2 `- Z$ R! Y5 O8 [% W! F! t电子工业用印刷线路板的生产. n4 p+ ?( z P 交通设备的制造—陆上、铁路、航空和水运设备 9 T, ]8 V' s6 p8 \|% M非煤的发电与电的输送 ! H4 g' Y4 C( d* `气的生产、贮存与输送（注：气的开采属高风险）' D7 q& g/ E" M% V9 a" a 水的汲取、净化与供给，包括河流管理（注：商业污水处理属高风险）/ }! [# A+ p- J0 q! \ 化石燃料的批发与零售食品与烟草—加工# h% b; b. m0 }' Y# ^! Y. _ 交通与运输—海运、空运、陆地运输 - f4 N# B3 O: ?; \|房地产公司、房地产管理和作为一般服务一部分的工业清洗、卫生清洗与干洗 7 J- D, w/ N( n; h（无害废物的）回收、堆肥与填埋6 Q9 N. Z( f* Q 技术试验与试验室5 m5 a! B8 f0 j4 G 医疗/医院/兽医 & R! s9 ?6 s% [, G8 }不包括宾馆/饭店的娱乐服务和个人服务 - t* H% q+ J: G8 Y* z M1 Q
低& U/ a* N2 ]! S: h% Q" I	宾馆/饭店+ _& e1 {' r0 `' y 不包括板的制造、木材的加工与填充的木材与木制品: J: b8 R0 e9 y8 K/ K4 @/ [ 不包括印刷、纸浆的生产与纸张制造的纸制品 1 A* q5 U3 p6 C: s U+ O7 X! W- P橡胶和塑料的注塑、成型和组装——不包括橡胶和塑料原材料的生产（该生产属化学品范畴）& O* h3 G' \|+ r& b2 l* ]: ^& D( r 合成金属的冷/热成型，不包括表面处理、其他化学处理与初次生产 * N5 y! S9 X9 R# z1 l0 l一般机械加工组装，不包括表面处理和其他化学处理% G6 J) T0 y; Z" J2 q$ {; W 批发与零售 : o! A" ]. j4 P% `& \|1 i4 J5 }电子、电工设备的组装，不包括印刷线路板的生产# l+ S$ p: u9 b# \9 M
有限 + K# S" z. V; p% ?$ h& k4 t	社团活动与管理，总部和股份公司的管理0 D: ~7 D" s% K2 F 交通与运输一—不含运输设备管理的管理服务: F# G3 v) x" m4 R 电子通讯 + z( t) k# v) \|- u+ J不包括房地产公司、房地产管理和工业清洗、卫生清洗与干洗的一般商业服务8 b% y; H# F2 n! T 教育服务 7 k) w! ]' r: i7 V! E
特殊事例 8 n" i& z0 f+ J N( T" T4 z8 d' N	核- w$ Z- _2 h6 t! X0 T+ F3 C 核发电 7 a6 _- H4 p' {( `0 k' e' j% r大量有毒材料的贮存# }0 s0 h% T4 J6 e' i 公共行政管理; z' O6 Q/ t8 [& z! B& X 地方政府 ! \|/ e# m/ P: M7 u3 x提供环境敏感产品或服务的组织4 {2 j2 O8 S9 }2 g% q; ?

3.3.2管理体系审核基础人日数表的使用说明
3.3.2.1表1-2中员工人数的变化应视为连续的而非间断的变化。
3.3.2.2环境/安全复杂程序类型：影响审核人日数的组织的环境因素的性质、数量与严重程度的4种不同的复杂程序。即：
高-具有多个性质得大且影响重大的环境/安全因素（典型的有：多个环境/安全因素都伴随重大环境/安全影响不生产或加工类型的组织）；
中-中等数量的环境/安全因素伴随中等程度环境/安全影响（典型的有：生产型组织某些环境/安全因素中包括重大环境/安全影响）
低-少量的环境/安全因素伴随的环境/安全影响程序低（典型的有：具有少量重要环境/安全影响的组装类型组织）：
有限的-数量有限的环境/安全因素伴随有限有环境/安全影响（典型的有：办公室环境的组织）；
特殊-在审核策划阶段需要予以特殊/特别的考虑。
表1中覆盖了4种复杂程序类型。表4中提供了上述4种复杂程序类型与典型的行业类型之间的联系。
应明确不是相同行业类别的所有组织都属于同一复杂程序类型。合同评审程序应允许一定的灵活性以确保在确定组织的复杂程序类型时考虑到了组织的特殊活动。例如：尽管化学行业的大部分组织都属于“高复杂程序”的一类，从事无化学反应或排放的混合作业或贸易的组织可以归为“中等”或“低复杂程序”。
表1没有涉及特殊复杂程序，此类应根据一事一议的原则确定、调整审核人日数。
3.3.2.3表1-4中员工、雇员是指其工作支持拟认证范围的管理体系的所有个人。有效员工人数包括审核时在场的非长期员工（如季节性员工、临时员工、分包员工）。审核前应与受审核方就能够支持组织全部范围所需的审核时间达成一致。审核时间要最好地反映组织的全部范围。适当时应考虑到季节、月份、日期以脏乱倒班情况。
应将兼职员工和与其相应的全职员工等同对待。可依据非全时员工与全时员工的工作小时数来折算。
3.3.2.4审核人日数包括审核员或审核组在审核策划（适当时包括非现场文件审查）、审核受审核方的组织、人员、记录、文件和过程，以及完成报告所需的时间。应注意审核策划和完成报告所占的时间不应使现场审核的时间低于审核人日数中总人日数的80%-90%。本要求适用于初审、监督审核和复评。如果需要增加审核策划和报告编制的时间，不应作为减少现场审核人日数的理由。这里不包括审核员路途中的时间。
3.3.2.5表1-4中的审核人日数是指审核所需的审核人日。一个审核人日通常指8小时完整的正常工作日（含审核组内部交流时间1小时）。在开始策划阶段，不能通过啬每天的工作时间来减少使用的审核人日数。
3.3.2.6监督审核：在初次认证的周期内，对一个组织的监督审核时间应与初次审核时间成比例，且每年监督审核所需的总时间约是初次审核时间的1/3。应适时对策划的监督审核时间进行评审以适应组织发生的变化、体系成熟程序等，至少要在复评时这样做。
3.3.2.7复评的总时间应与对同一组织的初次审核的时间成比例。复评所需的时间应是对同一组织实施初审所需时间的2/3左右，当复评和例行的监督审核同时进行时，复评也应时满足监督审核的要求。
3.3.2.8如果运行的重要部分是倒班的形式，员工的总数应按如下的方法计算：（不倒班的员工人数）+{（倒班的员工人数）/（倒班数-1）}。这样计算的前提是不同的班次之间活动的类型与强度无重大区别。
3.3.2.9表1-3给出了初审所需用典型审核天数。经验表明，在某一行业典型组织的职工人数、相关因素的性质、数量与严重程度的基础上确定各管理体系审核的人日数是适当的。还应根据受审核组织特定的因素调整审核人日数。
3.3.2.10表3中决定结合审核所需总人日数的因素：
·单一管理体系审核所需人日数
·结合管理体系的类别
·结合管理体系可共享的要素数量
·不同管理体系的成熟度及多个体系整合的实际程度
·审核组资源配置情况
3.3.3应考虑的附加因素可包括（但不仅限于）以下内容：
3.3.3.1增加审核人日数：
·复杂的后勤条件，涉及到不止一座建筑物或一处工作地点，例如，一个单独的设计中心一定要补审核到；
·员工使用不同的语言（需要翻译或影响审核员独立工作）；
·相对员工数量，工作现场很大（例如伐木工地）；
·系统覆盖的过程非常复杂或有较多的彼此不同特殊活动；
·在产品相关方面有设计职责或过程涉及到硬件、软件、流程性材料和服务的组合；
·需要审核的活动包括定时的夜班，因此应对审核计划进行调整等；
·与行业典型的受纳环境比较具有较高的敏感度；
·相关方意见；
·需要增加审核时间的间接因素（如与相关合作机构或地方主管部门的关系）；
·行业附加的/特殊的环境许可或法规要求高；
·管理体系不成熟。
3.3.3.2减少审核人日数：
·相对员工人数而言，办公现场很小（如：仅限于办公室复杂程序的）；
·从事同种、简单的工作的员工的比例高；
·组织不负有设计责任和/或不覆盖标准的某些要素；
·过程只涉及到单一的基本活动（例如，只有服务）；无/低风险产品/过程；
·对组织体系的预先了解（例如，组织已经按照其它标准被同一机构认证）；
·客户的认证准备状态（例如，组织已经被另一个第三方机构认证或承认）；
·管理体系成熟。
3.3.3.3即使考虑到所有因素，对某个组织初评审核员时间总量的调整，减少量不能大于审核员时间表中要求的审核员时间的30%，权重系数不能小于0.7。
3.3.3.4多现场审核
·在每个单独场所用的评审时间是另一个需考虑的重要因素，认证机构应能说明依据它分配评审时间的总体原则用于多场所项目评审时间的合理性。
·通常情况下，每个场所的审核人日数应与表1-2中所列的数一致。
·当考虑到那些与具体场所无关而只对总部进行审核的条款时，可减少审核时间。
·活动的复杂性是另一个需考虑的因素。
·不允许减少对总部的审核时间。
·首次审核及监督审核的总时间（可理解为对每个场所的审核时间与对总部的审核时间的总和）不宜少于----如果将同样规模和复杂程序的活动集中在单一场所（即：公司的全部雇员在同一场所）所计算出的审核时间，在多数情况下，它将是多得多。